保利地产:保利发展控股集团股份有限公司关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的公告

证券代码：600048 证券简称：保利地产 公告编号：2021-055关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股票期权激励计划实施情况简述
（一）股票期权激励计划授予情况2016 年 8月 12 日，保利发展控股集团股份有限公司（原名“保利房地产（集团）股份有限公司”，以下简称“公司”）2016 年第一次临时股东大会审议通过了《保利房地产（集团）股份有限公司第二期股票期权激励计划（草案）及摘要》（以下简称“《激励计划》”）及相关文件。2016年 8月 26日，公司 2016年第 9 次临时董事会审议通过了《关于公司第二期股票期权授予相关事项的议案》，确定公司第二期股票期权激励计划的授权日为 2016 年 9 月 1 日，本次股票期权激励计划的期权数量为 12978.3018万份，行权价格为 8.72元。公司已于2016年 9月 6日完成股票期权授予登记。
（二）历次行权、股票期权数量和行权价格的调整情况（单位：万份、元/股）
行权日期、 行权/ 行权/调整前 调整后
审议时间和 调整前 调整后 调整原因
价格 价格
审议会议 数量 数量
朱铭新工作调动，陈健兰、陈可耀、雷虹、李晓明、廖璐琼、彭少春、2017年 4月 14日，汪蓉、张金辉、赵汪金、钟仪、左
第五届董事会 12978.3018 12679.1653 - -
建民、代秀宇等 12人离职，李小静、
第十次会议
牛芳河、陶济光等 3 人退休，激励对象由 682名调整为 666名。
2017年 6月 22日，公司 2016 年度每 10 股派发现金红
2017年第 4次 - - 8.72 8.41
利 3.15元（含税）的利润分配方案临时董事会
行权日期、 行权/ 行权/调整前 调整后
审议时间和 调整前 调整后 调整原因
价格 价格
审议会议 数量 数量
余英、付明君、王竹君、李洁、王天昀、熊亚、侯亮、邱文龙、孙渊、梁萦、冯锐樟、陈哲、赵永华、加伟、赵倩、游年强、戴鸣、赵翔、2018年 4月 14日，李玲英、陈治、唐红艳、靳帆、王
第五届董事 12679.1653 12081.8962 - -
德平、盛凯、赵波、梁瑞林、杨柏
第十八次会议
坚、曹冬等 28人离职，潘飞 1人除名，秦选民、营晓燕、刘凤、黄石腾等 4 人退休，激励对象由 666 名调整为 633名。
2018年 7月 12日，公司 2017 年度每 10 股派发现金红
2018年第 7次 - - 8.41 8.01
利 4元（含税）的利润分配方案临时董事会
马剑、罗琳、陈颂华、贺龙松、张人天、范昕、陈翔宇、王丽丽、侯雪丽、董长海、梅娜、司荣苏、李12081.8962 11849.0114 - -
国华等 13人离职，卢瑾、张宏芸等2018年 9月 1日， 2 人退休，激励对象由 633 名调整2018年第 10次 为 618名。
临时董事会 2017 年度绩效考核结果为合格的
16 名激励对象仅按 80%的比例计算
11849.0114 11827.1472 - - 其本期生效的可行权数量；考核结
果为不合格的 1 名激励对象丧失行权资格，需调减相应股份。
584 名激励对象首个行权期第一次行权，公司以定向发行的方式发行2018年 9月 11日 11827.1472 8444.8108 - -
股票 3382.3364 万股，每股行权价格 8.01元。
73名激励对象首个行权期第二次行
2018年 12月 17 权，公司以定向发行的方式发行股8444.8108 8168.3435 - -
日 票 276.4673 万股，每股行权价格8.01元。
王健、缪国鹏、李晶、张传英等 4人工作调动，孙秀丽退休，吴钢、2019年 4月 12日 8168.3435 7994.1517 - - 许昌芸、姜冰、聂明元、邵仁德、沈婉芝等 6 人离职，激励对象将由618名调整为 607 名。
2019年 6月 21日
公司 2018 年度每 10 股派发现金红
2019年第 9次临 - - 8.01 7.51
利 5元（含税）的利润分配方案时董事会28名激励对象首个行权期第三次行权，公司以定向发行的方式发行股2019年 6月 24日 7994.1517 7871.2551 - -
票 122.8966 万股，每股行权价格7.51元。
2019年 9月 3日 马越、史志宏、范伟波等 3人离职，2019年第 11次临 7871.2551 7743.4095 - - 黄萍退休，吴章焰、刘天河等 2 人时董事会 免职，激励对象由 607名调整为 601行权日期、 行权/ 行权/调整前 调整后
审议时间和 调整前 调整后 调整原因
价格 价格
审议会议 数量 数量名。
2018 年度绩效考核结果为合格的
23 名激励对象仅按 80%的比例计算
7743.4095 7721.6772 - -
其本期生效的可行权数量，调减21.7323万份股票期权。
向第一个行权期 10 名激励对象定
向发行股票新增股份 50.0199 万股
人民币普通股、向第二个行权期5772019年 9月 4日 7721.6772 4237.7384 - - 名激励对象定向发行股票新增股份
3433.9189 万股人民币普通股，合计新增股份 3483.9388 万股，每股行权价格 7.51元。
向第一个行权期 1 名激励对象定向
发行股票新增股份 10.9315 万股人
民币普通股、向第二个行权期 38名2019年 12月 3日 4237.7384 4079.9674 - - 激励对象定向发行股票新增股份
146.8395万股人民币普通股，合计新增股份 157.7710万股，每股行权价格 7.51元。
刘忱工作调动，陈冬桔、涂青玲、张冬梅等 3 人退休，罗北生、冯健2020年 4月 14日 成、潘玉霞、刘百灵、张念冰、王
第六届董事会第 4079.9674 3952.6633 - - 穗川、马士勇、吴亚东、沈紫峰、二次会议 宋卫东等 10人离职，刘竹峰、尹梅等 2 人免职，激励对象将由 601 名调整为 585名。
2020年 6月 9日，公司 2019 年度每 10 股派发现金红
2020年第 3次临 - - 7.51 6.69
利 8.20元（含税）的利润分配方案时董事会
向第一个行权期 4 名激励对象定向
发行股票新增股份 27.4282 万股人
民币普通股、向第二个行权期 20名2020年 6月 22日 3952.6633 3797.1706 - - 激励对象定向发行股票新增股份
128.0645万股人民币普通股，合计新增股份 155.4927万股，每股行权价格 6.69元。
余波、杨成国、钟琦、江国南、邹小乔等 5人离职，程晓慧、韩启敏、3797.1706 3737.7847 - -
康勤俭、黎家河等 4 人退休。激励对象将由 585名调整为 576名。
2020年 9月 8日，2019年度绩效考核结果为不合格的
2020年第 6次临23名激励对象第三个行权期不得行时董事会权，调减 109.8986万份股票期权；
3737.7847 3621.3329 - -
绩效考核结果为合格的 6 名激励对
象仅按 80%的比例计算其本期生效
的可行权数量，调减 6.5532万份股行权日期、 行权/ 行权/调整前 调整后
审议时间和 调整前 调整后 调整原因
价格 价格
审议会议 数量 数量票期权。
向第二个行权期 6 名激励对象定向
发行股票新增股份 18.9478 万股人
民币普通股、向第三个行权期 5412020 年 9 月 16 日 3621.3329 355.3405 - - 名激励对象定向发行股票新增股份
3247.0446 万股人民币普通股，合计新增股份 3265.9924 万股，每股行权价格 6.69元。
向第二个行权期 1 名激励对象定向
发行股票新增股份 1.9876 万股人
民币普通股、向第三个行权期 18名2020 年 11 月 6 日 355.3405 282.7727 - - 激励对象定向发行股票新增股份
70.5802 万股人民币普通股，合计新增股份 72.5678 万股，每股行权价格 6.69元。
向第二个行权期 3 名激励对象定向
发行股票新增股份 14.2441 万股人
民币普通股、向第三个行权期 35名2021年 2月 2日 282.7727 95.0130 - - 激励对象定向发行股票新增股份
173.5156万股人民币普通股，合计新增股份 187.7597万股，每股行权价格 6.69元。
向第二个行权期 1 名激励对象定向
发行股票新增股份 4.6376 万股人
民币普通股、向第三个行权期 14名2021年 7月 6日 95.0130 33.5835 - - 激励对象定向发行股票新增股份
56.7919 万股人民币普通股，合计新增股份 61.4295 万股，每股行权价格 6.69元。
二、本次股票期权激励计划行权价格调整情况
公司 2020 年度利润分配实施方案以截至 2021 年 8 月 13 日公司总股本
11970107583 股为基数，每 10 股派发现金红利 7.30 元（含税），且不进行资本公积金转增股本。该方案已于 2021年 8月 16日实施完毕。
根据公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》、《关于授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》及利润分配方案，2021年 8月 23日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对公司股票期权激励计划行权价格作出调整，具体方法如下：
P=P0-V，其中 P0为调整前的行权价格；V 为每股派息额；P 为调整后的行权价格。
根据公式计算得出，调整后的行权价格 P＝6.69-0.73＝5.96元。
三、法律意见书的结论性意见
北京德恒律师事务所认为：公司第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及规范性文件和《激励计划》的相关规定，本次调整合法、有效。
四、备查文件
1、公司第六届董事会第八次会议决议。
2、律师法律意见书。
特此公告。
保利发展控股集团股份有限公司
二○二一年八月二十四日