中微公司:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-056中微半导体设备（上海）股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 、实际募集资金金额和资金到账时间
1、2019 年首次公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7月 1日签发的证监许可[2019]1168 号
文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“本公司”)获准向境内投资者首次公
开发行人民币普通股 53486224 股，每股发行价格为人民币 29.01 元，股款以人民币缴足，计人民币 1551635358.24 元，扣除承销及保荐费用共计人民币87828416.48 元(不含增值税)后，实际收到募集资金计人民币 1463806941.76 元(以下简称“IPO 募集资金”)，再扣除发行中介及其他发行费用人 民币合计18104149.00 元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币 1445702792.76 元，上述资金于 2019 年 7 月 16 日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2019)第 0411 号验资报告。
2、2020 年度向特定对象发行 A股股票募集资金中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 3 日出具证监许可[2021]645 号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准
了本公司向特定对象发行 80229335 股人民币普通股 A 股股票。截至 2021 年 6 月22 日止，本公司完成了人民币普通股 A 股 80229335 股的发行，每股发行价格为人民币 102.29 元，股款以人民币缴足，计人民币 8206658677.15 元，扣除承销及保荐费用共计人民币 82066586.77 元(含增值税)后，实际收到募集资金计人民币8124592090.38 元(以下简称“再融资募集资金”)，再扣除其他发行费用人民币合计 6429649.24 元(含增值税)后，实际募集资金净额为人民币 8118162441.14 元，上述资金于 2021 年 6 月 22 日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2021)第 0638 号验资报告。
(二)、募集资金使用和结余情况
1、2019 年首次公开发行股票募集资金本公司 2021 年上半年度实际使用 IPO 募集资金 112064728.46 元，2021 年上半年度收到的 IPO 募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 6161408.98 元；截
止至 2021 年 6 月 30 日，累计已使用 IPO 募集资金 781895682.41 元，累计收到的IPO 募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 50634622.79 元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司 IPO 募集资金余额为 708241757.13 元。其中用于现金管理金额为 610000000.00 元。具体情况如下：
单位：人民币元项目 金额
截至2020年12月31日IPO募集资金期末余额 814145076.61
其中：用于现金管理金额 652638554.04截至2020年12月31日IPO募集资金专户期末余额 161506522.57
减：2021年上半年度直接投入募投项目 (112064728.46)加：IPO募集资金利息收入扣减手续费净额 6161408.98IPO募集资金期末余额 708241757.13
减：用于现金管理金额 610000000.00IPO募集资金专户期末余额 98241757.13
2、2020 年度向特定对象发行 A股股票募集资金本公司 2021 年上半年度实际使用再融资募集资金 0 元，2021 年上半年度收到的再融资募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 17704.93 元；截止至 2021 年
6 月 30 日，累计已使用再融资募集资金 0 元，累计收到的再融资募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 17704.93 元。
截至 2021 年 6月 30日，公司再融资募集资金余额为 8124609795.31 元。其中用于现金管理金额为 0元。具体情况如下：
单位：人民币元项目 金额
实际收到的募集资金金额 8124592090.38
减：2021年上半年度直接投入募投项目 -加：再融资募集资金利息收入扣减手续费净额 17704.93再融资募集资金期末余额 8124609795.31
减：用于现金管理金额 -再融资募集资金专户期末余额 8124609795.31
二、募集资金管理情况
中微公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定《中微半导体设备（上海） 股份有限公司募集资金管理办法》 ， 对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经中微公司 2019 年度第一次临时股东大会审议通过。
1、2019 年首次公开发行股票募集资金截至 2021年 6 月 30 日，尚未使用的 IPO 募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元IPO 募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行上海金桥支行 121910890310602 活期 11287913.71
中信银行上海浦东分行 8110201014101024127 活期 3497034.03
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600004844 活期 83456809.39
总计 98241757.13
本公司依照规定对 IPO 募集资金采取了专户存储管理，开立了 IPO 募集资金专户，并于 2019 年 7 月 17 日与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2020 年度向特定对象发行 A股股票募集资金截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的再融资募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元再融资募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行上海分行 121910890310707 活期 2000000000.00
中信银行上海浦东分行 8110201013601303837 活期 2000000000.00
上海浦东发展银行张江科技支行 97160078801900002862 活期 2000000000.00
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600006133 活期 2124609795.31
总计 8124609795.31
本公司依照规定对再融资募集资金采取了专户存储管理，开立了再融资募集资金专户，并分别于 2021 年 4 月 27 日与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行营业部、中信银行股份有限公司上海浦东分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
本报告期本公司募集资金实际使用情况详见附表 1 IPO 募集资金使用情况对照
表和附表 2 再融资募集资金使用情况对照表。
2．募投项目先期投入及置换情况本报告期本公司不存在募投项目先期投入和置换情况。
3．闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过通知存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。
（1）2019 年首次公开发行股票募集资金
2020 年 6 月 30 日，公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第九次会议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，拟使用额度不超过1000000000元闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自该次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在决议有效期内本公司可在不超过上述额度及决议有效期内循环滚动使用。
2021 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十四次会议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，拟使用额度不超过 70000 万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自该次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在决议有效期内本公司可在不超过上述额度及决议有效期内循环滚动使用。
三、本报告期募集资金的实际使用情况(续)
截至 2021 年 6月 30 日，本公司使用闲置 IPO 募集资金进行现金管理的情况如下(续)：
是否 期限 收益
受托方 类型 金额(万元) 起止时间 收益类型 年化收益率
到期 (天) (万元)
2020.09.04-
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 20000.00 保本浮动收益 3.20% 是 181 317.37
2021.03.04
2020.11.05-
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 10000.00 保本浮动收益 3.15% 是 188 162.25
2021.05.12
2020.12.03-
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 8000.00 保本浮动收益 3.25% 是 181 128.93
2021.06.02
2020.12.24-
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10000.00 保本浮动收益 2.90% 是 90 71.51
2021.03.24
2020.12.30-
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 10000.00 保本浮动收益 3.10% 是 90 76.44
2021.03.31
2021.03.12-
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 20000.00 保本浮动收益 3.15% 是 92 158.79
2021.06.12
2021.03.26-
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10000.00 保本浮动收益 3.20% 否 101 88.55
2021.07.05
2021.04.09-
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 8000.00 保本浮动收益 3.20% 否 91 63.82
2021.07.09
2021.05.17-
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 10000.00 保本浮动收益 3.40% 否 184 171.40
2021.11.15
2021.06.17-
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 8000.00 保本浮动收益 3.20% 否 90 63.12
2021.09.15
2021.06.25-
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 20000.00 保本浮动收益 3.15% 否 92 158.79
2021.09.25
中国光大银行股份有限公司上海分行 7天通知存款 5000.00 2020.12.28- 保本固定收益 2.03% 否 -
（2）2020 年度向特定对象发行 A股股票募集资金
2021 年 7 月 9 日，公司第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 8000000000 元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自该次董事会审议通过起 12 个月内，在决议有效期内本公司可在不超过上述额度及决议有效期内循环滚动使用。
截至 2021年 6 月 30 日，本公司未使用闲置再融资募集资金进行现金管理。
四、变更募投项目的资金使用情况本公司募投项目于本报告期未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会
2021年 8月 25 日
附表 1：IPO 募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币元募集资金总额 1445702792.76 本年度投入募集资金总额 112064728.46
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 781895682.41
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投入 截至期末投
项目达到预 项目可行性目，含部募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 金额与承诺投入金 入进度 本年度实现是否达到承诺投资项目 调整后投资总额 定可使用状 是否发生重
分变更 资总额 入金额(1) 额 投入金额(2) 额的差额(3)＝(2)- (%)(4)＝ 的效益 预计效益
态日期 大变化
(如有) (1) (2)/(1)高端半导体设备扩产升级项
无 400000000 400000000 400000000 45436942 222638238 (177361762) 55.66% 不适用 不适用 不适用 否目
技术研发中心建设升级项目 无 400000000 400000000 400000000 66627786 359257444 (40742556) 89.81% 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 无 200000000 200000000 200000000 - 200000000 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 1000000000 1000000000 1000000000 112064728 781895682 (218104318) — — — —
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况(3)”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本报告期不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
附表 2：再融资募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币元募集资金总额 8118162441.14 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投入 截至期末投
已变更项目， 项目达到预 项目可行性募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 金额与承诺投入金 入进度 本年度实现是否达到
承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 定可使用状 是否发生重
资总额 入金额(1) 额 投入金额(2) 额的差额(3)＝(2)- (%)(4)＝ 的效益 预计效益
(如有) 态日期 大变化
(1) (2)/(1)中微产业化基地建设项
无 3170000000.00 3170000000.00 3170000000.00 - - 3170000000.00 - 不适用 不适用 不适用 否目中微临港总部和研发中
无 3750000000.00 3750000000.00 3750000000.00 - - 3750000000.00 - 不适用 不适用 不适用 否心项目
科技储备资金 注 2 3080000000.00 1198162441.14 1198162441.14 - - 1198162441.14 - 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 10000000000.00 8118162441.14 8118162441.14 - - 8118162441.14 — — — —
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
2021年 8月 24日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金的议案》，同意公司使用募集资金 33105.97 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、使用募集资金 220.69 万元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募集资金 33326.66万元置换前述预先投入的自筹资金。上述置换符合监管要求。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况(3)”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本报告期不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：公司于 2021 年 7月 9日召开第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意公司对科技储备资金项目拟投入募集资金金额进行调整。