联瑞新材:联瑞新材关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688300 证券简称：联瑞新材 公告编号：2021-031江苏联瑞新材料股份有限公司
关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏联瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1924 号）核准，江苏联瑞新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“联瑞新材”）于 2019 年 11 月 15 日公开发行人民币普通股（A 股）21493400股，每股面值 1.00元，每股发行价格 27.28元，募集资金总额为人民币 586339952.00 元，扣减发行费用 68479215.66元后募集资金净额为人民币 517860736.34 元。实际到账金额人民币531968258.42 元，包括未划转的律师费用、审计费用等发行费用人民币14107522.08 元。上述募集资金于 2019 年 11 月 11 日到位，并经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“广会验字[2019] G17032350569号”《验资报告》。
公司 2019 年度实际使用募集资金 123368503.04 元（其中部分发行费用8685849.06 元），2019 年度收到的银行存款利息扣除手续费的净额为687381.69 元；公司 2020 年度实际使用募集资金 150826178.56 元（其中部分发行费用5248113.22元，用超募资金永久补充流动资金 69000000.00元），2020 年度收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为8709865.95 元；公司 2021 年半年度实际使用募集资金 80719707.04 元(其
中用超募资金永久补充流动资金 69000000.00 元 )，结项转出至基本户用于永久补充流动资金 24293212.18 元，2021 年半年度收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 3048101.36 元；累计已使用募集资金
354914388.64 元，结项转出至基本户用于永久补充流动资金 24293212.18元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额12445349.00元。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额为 165206006.60 元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中，募集资金专户存储余额 19206006.60 元，结构性存款余额 146000000.00 元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏联瑞新材料股份有限公司募集资金管理制度》。
2019 年 11 月 13 日，公司与东莞证券股份有限公司在东莞市分别与中国建设银行股份有限公司连云港海州支行（以下简称“建设银行连云港海州支行”）、交通银行股份有限公司连云港分行（以下简称“交通银行连云港分行”）、招商银行连云港分行、中国民生银行南京分行（以下简称“民生银行南京分行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
具体情况详见 2019 年 11 月 14 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的首次公开发行股票科创板上市公告书。
公司募集资金集中存放于专户中，实行专户存储、专款专用，协议各方均按照三方监管协议及四方监管协议的规定履行职责。截至 2021年 6月 30日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 存款方式 账户余额中国建设银行股份有限
32050165503600000529 活期存款 已注销公司连云港朐阳支行交通银行股份有限公司
327006000013000018121 活期存款 已注销连云港分行
开户银行 银行账号 存款方式 账户余额
招商银行连云港分行 999008155810888 活期存款 8665075.22
中国民生银行南京分行 631548599 活期存款 7123694.87交通银行股份有限公司
327006000013000018695 活期存款 已注销连云港分行中国建设银行股份有限
32050165503600000530 活期存款 3417236.51公司连云港朐阳支行
合计 19206006.60
注：1、2020年 10月 12日，“中国建设银行股份有限公司连云港海州支行”更名为“中国建设银行股份有限公司连云港朐阳支行”（以下简称“建设银行连云港朐阳支行”）。
2、2021年 6月 30日中国民生银行南京分行的账户余额 7123694.87 元（其中理财资金账号：321000022148，余额 70160.75元）。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金银行存款余额为 19206006.60 元，其中产生的累计利息收入（含理财产品利息）12449102.61 元、累计手续费支出3753.61 元。鉴于补充流动资金专户的募集资金已按规定用途使用完毕，已结项的募集资金投资项目专户余额转出至基本户用于永久补充流动资金，公司于2021 年 1 月 19 日在交通银行连云港分行办理了该募集资金专户（账号：327006000013000018121）的注销手续，转出至基本户 15598302.51 元；同时，公司就该专户原与交通银行连云港分行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署
的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。于 2021年 5月 11 日在建设银行连云港朐阳支行办理了该募集资金专户（账号：32050165503600000529）的注销手续，转出至基本户 8694909.67 元；同时，公司就该专户原与建设银行连云港朐阳支行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议相应终止。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 354914388.64 元，其中2021 年半年度使用募集资金 80719707.04 元，募集资金使用情况对照表详见附表 （详细使用情况见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”）。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募投项目顺利执行，在募集资金到位前，公司以自筹资金先行投入硅微粉生产基地建设项目、硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目以及高流动性高填充熔融硅微粉产能扩建项目；截至 2019 年 11 月 11 日，公司已实际投入资金 90346325.81元。
2019 年 12 月 17 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换截至2019 年 11 月 11 日预先投入募集资金项目的自筹资金 90346325.81 元，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入前述募投项目情况进行了专项审核并出具了“广会专字[2019]G17032350603 号”《江苏联瑞新材料股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》，保荐机构东莞证券股份有限公司出具了《关于江苏联瑞新材料股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金之核查意见》。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司从募集资金专户中实际转出 49315905.36元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的自筹资金剩余 41030420.45 元
于 2020 年 1月 7日转出。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021年 6 月 30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，增加存储收益，保护投资者的权益，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司于 2019 年 12 月 17 日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 3.4亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
公司于 2020 年 12 月 16 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 2.6亿元的闲置募集资金进行现金管理，公司将按照相关规定严格控制风险，暂时闲置募集资金仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
公司将本次公开发行股票闲置募集资金购买理财产品。截至 2021年 6月 30日，本公司购买的理财产品的账户余额具体列示如下：
单位：人民币元产品 预计年存款
银行名称 产品名称 认购金额 到期日 期限 化收益方式
（天） 率
东方财富 东方财富证券
证券股份 吉祥 169号收 SPI649 21000000.00 2021-8-26 181 3.80%
有限公司 益凭证中国建设银行股份
结构性 1.82%-
有限公司 单位定期存款 100000000.00 2021-11-12 184
存款 3.7%连云港朐阳支行招商银行
股份有限 大额存
CMBC20200138 10000000.00 2021-8-19 92 3.40%
公司连云 单港分行东方财富
证券股份 GC028 204028 15000000.00 2021-7-9 28 2.46%有限公司
合计 146000000.00 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《江苏联瑞新材料股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为 23319.43 万元。2019 年 12 月 17 日及 2020 年 1 月 2日，公司第二届董事会第二十七次会议及 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用 69000000.00 元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.59%。2020 年 1 月7日，公司将上述审议通过的永久性补充流动资金的 69000000.00 元从募集资金专户转出至公司的一般存款账户。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
2020年 12月 16日及 2021年 1月 4日，公司第三届董事会第四次会议及 2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用 69000000.00 元超募资金永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.59%。公司最近 12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金金额为138000000.00 元。公司不存在使用超募资金进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至 2021年 6 月 30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2020年 12月 16日及 2021年 1月 4日，公司第三届董事会第四次会议及 2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目”、“硅微粉生产基地建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。
公司于 2021年 1月 19日在交通银行连云港分行办理了硅微粉生产基地建设
项目募集资金专户（账号：327006000013000018121）的注销手续，同日转出至基本户 15598302.51 元用于永久补充流动资金。公司就该专户原与交通银行连云港分行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
公司于 2021年 5月 11日在建设银行连云港朐阳支行办理了硅微粉生产线智
能化升级及产能扩建项目专户（账号：32050165503600000529）的注销手续，转出至基本户 8694909.67 元；同时，公司就该专户原与建设银行连云港朐阳支行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021年 6 月 30日，补充流动资金累计投入金额与承诺投资总额存在差异的原因为银行利息收入。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021年 6 月 30日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
江苏联瑞新材料股份有限公司董事会
2021年 8月 26日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021年 1-6 月
单位：人民币元募集资金净额 517860736.34 本年度投入募集资金总额 11719707.04
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 202980426.36
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 项目达 项目可
已变更项 截至期末累计投
末投入 到预定 是否达 行性是
承诺投资 目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 本年度实现的调整后投资总额 进度（%） 可使用 到预计 否发生
项目 分变更 资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额 效益
(4)＝ 状态日 效益 重大变（如有） (3)＝(2)-(1)
(2)/(1) 期 化硅微粉生
产线智能 2020 年
化升级及 无 52402800.00 52402800.00 52402800.00 0.00 44195970.73 -8206829.27 84.34 第 二 季 10603317.19 是 否
产能扩建 度项目
硅微粉生 2020 年
产基地建 无 108438100.00 108438100.00 108438100.00 0.00 93942529.01 -14495570.99 86.63 第 四 季 1 4 697994.30 是 否
设项目 度高流动高
2021 年填充熔融
无 49484800.00 49484800.00 49484800.00 6036439.11 32118171.22 -17366628.78 64.91 第 一 季 7789405.14 是 否粉产能扩度建项目研发中心
无 49340700.00 49340700.00 49340700.00 5683267.93 7696384.43 -41644315.57 15.60 不 适 用 不适用 不适用 否项目补充流动
无 25000000.00 25000000.00 25000000.00 0.00 25027370.97 27370.97 100.11 不适用 不适用 不适用 否资金
合计 —— 284666400.00 284666400.00 284666400.00 11719707.04 202980426.36 -81685973.64 71.30 — — —— —— ——
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无2019 年 12 月 17 日，经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过，广东正中珠江会计师事务所出具《江苏联瑞新材料股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告（》广会专字[2019] G17032350603 号），募集资金投资项目先期投入及置换情况
独立董事、监事会及保荐机构发表明确同意意见，公司使用募集资金置换截至 2019年 11月 11 日公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金 90346325.81 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况情况”。
详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况情况”。
募集资金结余的金额详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”。
募集资金结余形成原因：1、本次结项募集资金投资项目立项时间较早，公司以自有资金预先投入，项目建设实施期间，通过优化施工工艺、生产线维修重复利用、合理配置资源的方式，部分工程和设备采购价格较之项目立项时间节点的市场价格有所下降；2、在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的募集资金结余的金额及形成原因原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设的各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出；3、本着为公司股东谋求更多的投资回报，提高募集资金的使用效率，在保证募投项目建设进度的前提下，本公司对本次结项项目闲置募集资金进行了现金管理，获得了一定的投资收益，截止 2021年 6月 30 日实现累计收益约 159.08万元。
募集资金其他使用情况 详见本报告之“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。