科大讯飞:关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-073科大讯飞股份有限公司
关于募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格
式（2021 年修订）——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关格式指引的规定，现将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019 年 7月向社会公开发行人民币普通股（A 股）108000000 股，每股发行价为 27.10 元，应募集资金总额为人民币 292680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 6494.82万元（不含税金额为 6131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币 286185.18万元。上述募集资金已于 2019 年 7 月 5 日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6464 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
公司 2019 年度非公开发行募集资金账户实际收到净额为人民币 286185.18 万元。按照公司 2019 年非公开发行股票募集资金项目的实施计划，截止 2020 年 12月 31 日，公司 2019 年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，累计使用募集资金 248965.09 万元，未使用募集资金的金额为 37220.09 万元。
公司分别于 2021 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第八次会议及 2021 年 5 月 10 日召开的 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司 2019 年非公开发行股票募集资金项目已按实施计划全部结项，为合理地使用募集资金，更好地实施公司的发展战略，进一步提升公司的经济效益，同意公司将节余募集资金42763.47 万元（实际金额以转入自有资金账户当日上述募集资金账户余额为准，实际金额为 42885.40 万元）永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动（节余募集资金与未使用募集资金之间的差异主要系因现金管理收益及银行利息所致）。
具体内容详见 2021 年 4 月 20 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-038）。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
公司对募集资金采取了专户存储管理。2019 年收到募集资金后，公司分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于 2020 年 4 月 20 日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于 2020 年 6 月 15 日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司相关全资子公司根据项目需要在光大银行合肥四里河支行、中信银行合肥望湖城支行、招商银行合肥三孝口支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司及相关全资子公司和相关银行分别签订了《募集资金四方监管协议》。
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元募集资金投资
公司名称 银行名称 银行帐号 余额项目名称
科大讯飞股份 中信银行合肥
811230101280056027 0.00
有限公司 望湖城支行农业银行合肥科大讯飞股份
创新产业园支 12082301040019310 0.00有限公司行
科大讯飞股份 民生银行合肥
633009987 104111.63
有限公司 高新区支行智能语音人工
智能开放平台 中国银行合肥科大讯飞股份
项目 高新技术产业 175253465814 0.00有限公司
开 发区支行上海科大讯飞光大银行合肥
信息科技有限 79410188000955393 0.00四里河支行公司西安讯飞超脑光大银行合肥
信息科技有限 79410188000955214 0.00四里河支行公司
讯飞智元信息 招商银行合肥
551902934710110 0.00
科技有限公司 三孝口支行浦发银行合肥科大讯飞股份
分行政务新区 58070078801000000697 0.00有限公司
新一代感知 支行
及认知核心 科大讯飞股份 招商银行合肥
551900028310508 0.00
技术研发项 有限公司 三孝口支行目
科大讯飞股份 工商银行合肥
1302015229200049825 0.00
有限公司 新汇支行上海科大讯飞光大银行合肥
信息科技有限 79410188000955393 0.00四里河支行公司募集资金投资
公司名称 银行名称 银行帐号 余额项目名称科大讯飞（苏光大银行合肥
州）科技有限 79410188000955050 0.00四里河支行公司西安讯飞超脑光大银行合肥
信息科技有限 79410188000955214 0.00四里河支行公司
讯飞智元信息 光大银行合肥
79410188000955475 0.00
科技有限公司 四里河支行
智能服务机器 科大讯飞股份 光大银行合肥
人平台及应用 76690188000681351 0.00 有限公司 分行营业部产品项目科大讯飞（苏光大银行合肥
州）科技有限 79410188000955132 0.00四里河支行公司
科大讯飞股份 杭州银行合肥
3401040160000741109 0.00
有限公司 分行营业部
科大讯飞股份 中信银行合肥
8112301011600579970 0.00
有限公司 望湖城支行西安讯飞超脑中信银行合肥
信息科技有限 8112301011800623994 0.00望湖城支行公司天津智汇谷科中信银行合肥
销售与服务体 技服务有限公 8112301011500623993 1458.94望湖城支行
系升级建设项 司
目 南京讯飞智慧中信银行合肥
城市科技有限 8112301011800623990 0.00望湖城支行公司科大讯飞（上中信银行合肥
海）科技有限 8112301011100623989 0.00望湖城支行公司上海科大讯飞中信银行合肥
信息科技有限 8112301012000623988 0.00望湖城支行公司
科大讯飞股份 建设银行合肥
34050144470800001673 0.00
补充流动资 有限公司 马鞍山路支行
金项目 科大讯飞股份 交通银行合肥
341336000018880012040 0.00
有限公司 创新大道支行
募集资金专户余额合计 105570.57
三、 2021 半年度募集资金的实际使用情况
2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
除附表 1 募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司募集资金投资项目不存在对外转让的情况。
在 2019 年非公开发行股票募集资金到位之前，为保证 2019 年非公开发行股票募集资金项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至 2019 年 7 月 31 日以自筹资金先
期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135 号《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金 51610.03 万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。
上述置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，不存在变相改变募集资金用途等情形。符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定。五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
附表 1：2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表科大讯飞股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十四日
附表 1：
2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元募集资金总额 286185.18 本年度投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 ——
累计变更用途的募集资金总额 —— 已累计投入募集资金总额 249068.71
累计变更用途的募集资金总额比例 ——
是否已变更 项目达到预定本 年 度是 否 达项目可行性募集资金承诺调整后投资总本年度投入截至期末累计截至期末投资进度承诺投资项目 项目（含部分 可使用状态日实 现 的到 预 计是否发生重投资总额 额（1） 金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1)
变更） 期 效益 效益 大变化承诺投资项目新一代感知及认
知核心技术研发 否 55000.00 55000.00 0.00 55514.60 100.94% 不适用 不适用 不适用 否项目智能语音人工智
否 90198.00 90198.00 0.00 59725.38 66.22% 2021 年 1 月 不适用 不适用 否能开放平台项目智能服务机器人
平台及应用产品 否 44637.18 44637.18 0.00 42946.37 96.21% 2021 年 1 月 不适用 不适用 否项目销售与服务体系升
否 44000.00 44000.00 0.00 38413.30 87.30% 不适用 不适用 不适用 否级建设项目
补充流动资金 否 52350.00 52350.00 0.00 52469.06 100.23% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 286185.18 286185.18 0.00 249068.71 87.03% —— —— ——
合计 286185.18 286185.18 0.00 249068.71 87.03%未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情 不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况
在非公开发行股票募集资金到位之前，为保证 2019年非公开发行股票募集资金项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目进度募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截先期投入及置换情至 2019 年 7 月 31 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135 号《关于科大讯飞股况 份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金 51610.03 万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用况
经本公司于 2019 年 7月 22 日召开的第四届董事会第二十次会议决议同意，本公司将不超过 150000.00万元的闲置募集资金适时用闲置募集资金投
进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
资产品情况
截至 2021 年 6月 30日，本公司用于现金管理的临时闲置募集资金已全部到期赎回。
“智能语音人工智能开放平台项目”承诺投资 90198.00 万元，实际投资金额 59725.38万元，差异为 30472.62 万元。“智能服项目实施出现募集务机器人平台及应用产品项目”承诺投资 44637.18万元，实际投资金额 42946.37 万元，差异为 1690.81 万元。“销售与服务体系资金结余的金额及升级建设项目”承诺投资 44000.00 万元，实际投资金额 38413.3 万元，差异为 5586.70 万元。差异原因主要为：一方面在募投项目原因 实施过程中，市场环境发生变化，在确保募投项目质量的前提下，部分支出项目进行了调整；另一方面公司严格执行募集资金使用的有关规定，按照合理、有效、节俭的原则谨慎使用募集资金，较好地控制了资金支出，形成了募集资金使用结余。
公司分别于 2021 年 4月 18 日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第八次会议以及 2021 年 5月 10日召开的 2020 年尚未使用的募集资
年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司 2019 年非公开发行股票募集资金用途及去向
金项目已按实施计划全部结项，为充分发挥资金的使用效率，同意公司将节余募集资金 42763.47 万元（含利息及现金管理收益）用于永久补充流动资金（实际金额以转入自有资金账户当日募集资金专户余额为准，为 42885.40 万元）。具体内容详见 2021 年 4月 20日刊登在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-038）。
公司已将上述募集资金账户中全部的节余募集资金（包括利息收入）转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金。
截至 2021 年 6月 30日止，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用其他情况