博瑞医药:2021年半年度关于募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688166 证券简称：博瑞医药 公告编号： 2021-052博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”、“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号)）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）的规定，编制了《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）41000000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 12.71 元，募集资金总额为人民币 521110000.00 元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币81125361.23 元后，本次募集资金净额为人民币 439984638.77 元。上述募集资金已于2019 年 10 月 31 日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了苏公 W[2019]B079 号《验资报告》。
2、根据募投项目计划，公司将募集资金 439984638.77 元转入 2 个募集资金专户。截至 2021 年 06 月 30 日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：
单位：元 币种：人民币项目 金额
划入专户的募集资金 439984638.77加：尚未支付的实收资本印花税（上市发行费用组成110023.67部分，2020 年已缴纳）减：至报告期累计使用募集资金 341397870.61其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金 0.00直接投入募投项目的金额 265619352.62直接投入海外高端制剂药品生产项目的超募
75778517.99资金
减：闲置募集资金临时补充流动资金 0.00使用闲置募集资金进行现金管理 50000000.00
减：实收资本印花税（上市发行费用组成部分） 110023.67减：永久补充流动资金 0.00加：利息收入扣除手续费净额 461737.13加：闲置募集资金现金管理收益 15185871.622021 年 06 月 30 日募集资金专户余额 64234376.91
加：闲置募集资金进行现金管理余额 50000000.002021 年 06 月 30 日尚未使用募集资金余额 114234376.91
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金在各银行账户的存储情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行两个专项账户，其中上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行存款账户为：89010078801100003376，宁波银行股份有限公司苏州吴中支行存款账户为：75080122000307844。
截至 2021 年 06 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：元开户银行 银行账号 账户类别 存储方式 存储余额
上海浦东发展银行股份有 89010078801100003376 专户 活期 6833201.08
限公司苏州分行 小计 6833201.08
宁波银行股份有限公司苏 75080122000307844 专户 活期 57401175.83
州吴中支行 小计 57401175.83
合计 64234376.91
2、募集资金三方监管协议的签订和履行情况募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行签署了三方监管协议。《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金实际使用情况2021 年 1 月到 6 月，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额 17463.06 万元，截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 34139.79 万元。具体募集资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目先期投入及置换情况截至 2021 年 6 月 30 日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况截至 2021 年 6 月 30 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况公司于 2019 年 11 月 27 日召开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四
次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3.8亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。
公司于 2020 年 12 月 11 日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 2.0亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。根据《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程》的相关规定，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：元序 产品 2021 年 6 月
账户名称 银行名称 金额 期限
号 名称 30 日余额
博 瑞 生 物 医 药 宁波银行股份有结构性1 （苏州）股份有 限公司苏州吴中 50000000.00 3 个月 50000000.00存款
限公司 支行
合计 50000000.00 50000000.00
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2020 年 5 月 12 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，会上审议通过了《关于公司使用超募资金投资公司海外高端制剂药品生产项目的议案》，在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，将超募资金 80432638.77 元全部用于建设海外高端制剂药品生产项目。
公司经与国家开发银行协商后，自 2020 年 10 月 26 日起将作为国家开发银行合作项目（博瑞医药海外高端制剂药品生产项目）资本金的相关超募资金，根据公司实际业务需要，对应每笔进出金额关系汇至公司在国家开发银行开立的资本金监管账户32201560002327800000，由国家开发银行进行监管并进行后续支付。自 2020 年 5 月 13日至 2020 年 10 月 25 日，公司直接投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为18854819.48 元，2020 年 10 月 26 日至 2020 年 12 月 31 日通过国家开发银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为 43686094.04 元。2021 年 1 月 1 日至2021 年 6 月 30 日通过国家开发银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募
资金为 13237604.47 元。截至 2021 年 6 月 30 日，海外高端制剂药品生产项目累计使用超募资金的金额为 75778517.99 元。
7、结余募集资金使用情况不适用
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 6 月 30 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在变相改变募集资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告
博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附表 1：募集资金使用情况对照表 单位：万元本报告期投入
募集资金总额 52111.00 17463.06募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 不适用 34139.78集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用是否已
截止报告 项目可行
变更项 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资 项目达到预 本报告 是否达
承诺投资项目和超募 本报告期 期末累计 性是否发
目（含 承诺投资 资总额 累计投入 进度（%）(3) 定可使用状 期实现 到预计
资金投向 投入金额 实现的效 生重大变
部分变 总额 （1） 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 的效益 效益
益 化
更）承诺投资项目
泰兴原料药和制剂生 2021 年 12
否 35955.20 35955.20 16139.30 26561.93 73.88 - - 不适用 否
产基地（一期） 月
海外高端制剂药品生 2021 年 12
否 8043.26 8043.26 1323.76 7577.85 94.21 - - 不适用 否
产项目 月
合计 43998.46 43998.46 17463.06 34139.78 77.59 - - - 不适用 否未达到计划进度或预不适用计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况对闲置募集资金进行
截至 2021 年 6 月 30 日，公司对闲置募集资金进行现金管理未到期的金额为 5000.00 万元。
现金管理，投资相关2021 年 1 月至 6 月用于现金管理的闲置募集资金累计金额为 13000.00 万元产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况募集资金结余的金额不适用及形成原因募集资金其他使用情不适用况