云南旅游:2021年1-6月募集资金使用情况的专项报告

证券代码：002059 证券简称：云南旅游 公告编号：2021-044云南旅游股份有限公司董事会
关于2021年度1-6月募集资金存放和使用情况的
专项报告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，云南旅游股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年6月
30日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告，全文如下：
一、2013年度募集资金基本情况
2013年10月23日，公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]1333号”《关于核准云南旅游股份有限公司向云南世博旅游控股集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的批准，核准公司向云南世博旅游控股集团有限公司发行78542953股股份购买相关资产，非公开发行不超过18467154股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
本次发行共募集资金138872998.08元，扣除发行费用11300000.00元后的募集资金净额127572998.08元由西南证劵股份有限公司于2013年12月19日存入公司
在中信银行昆明兴苑路支行（账号为7302610182600008026）开设的专户。上述资金业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“天职业字[2013]1820号”验资报告验证确认。
1、资金使用情况公司本次非公开发行股票募集的资金138872998.08元，扣除发行费用11300000.00元，募集资金净额127572998.08元已于2013年12月19日缴存在中信银行昆明兴苑路支行开立的募集资金专项储存账户。2014年募集资金通过增资方式全部投入到全资子公司－云南旅游汽车有限公司。云南旅游汽车有限公司又以增资的方式，分别于2014年、2017年、2019年分三次全部投入到实施主体——云南云旅交通投资开发有限公司（云南旅游汽车有限公司全资子公司），再由云南云旅交通投资开发有限公司投入项目，截至2021年6月30日，募集资金投入项目见下表：
单位：元年度 当年投入项目金额 累计投入项目金额 备注
2013年 - - 募集当年无投入
2014年 2064582.20 2064582.20
2015年 2392178.90 4456761.10
2016年 8615658.88 13072419.98
2017年 9437730.97 22510150.95
2018年 22969849.18 45480000.13
2019年 11633540.52 57113540.65
2020年 71268182.97 128381723.62
2021年 1-6月 0.00 128381723.62
2、用暂闲募集资金补充流动资金及归还情况（1）2014 年 4 月 21 日，本公司召开第五届董事会第七次会议审议通过《云南旅游股份有限公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10000万元（占公司 2013年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3万元的 78.39%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12个月（期限为2014 年 4 月 22 日至 2015 年 4 月 21 日）。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
（2）2014 年 4 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 10000.00万元转出用于补充流动资金。
（3）2015 年 4 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 10000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
（4）2015 年 9 月 17 日，本公司召开第五届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10000万元（占公司 2013年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3万元的 78.39%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12个月（期限为2015 年 9 月 22 日至 2016 年 9 月 21 日）。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
（5）2015 年 9 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 10000.00万元转出用于补充流动资金。
（6）2016 年 9 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 10000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
（7）2016年 10 月 21日，本公司召开第六届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币8000万元（占公司 2013年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3万元的 62.71%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过 12个月。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
（8）2016年 10月 25日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 8000.00万元转出用于补充流动资金。
（9）2017年 10月 24日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 8000.00万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
（10）2018年 8月 14日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币8000万元（占公司 2013年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3万元的 62.71%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过 6 个月。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。公司承诺在使用闲置募集资金补充流动资金期间，不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。
（11）2018年 8月 16日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 8000.00万元转出用于补充流动资金。
（12）2019年 2月 12日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 8000.00万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
3、募集资金专户余额截止 2021 年 6 月 30 日，公司 2013 年度募集资金专户余额合计为 934431.64元(含孳生的利息)，明细如下：
金额单位：人民币元银行名称 金额
1.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600008026）孳息 241299.62
2.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600008109）孳息 693131.61
3.中信银行昆明兴苑路支行（账号 7302610182600009320）孳息 0.41
合计 934431.64
二、募集资金管理情况
根据《云南旅游股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理办法”）的要求，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于对募集资金使用情况进行监督。
公司在中信银行昆明兴苑路支行银行开设募集资金专用账户，便于规范对募集资金的使用以及对其使用情况进行有效的监督和管理，确保用于募集资金投资项目的建设。2014年，公司与保荐人、专户所在银行之间签订了《三方监管协议》。协议规定，公司一次或 12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 600万元的，专户所在银行应及时以传真方式通知西南证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单；专户所在银行应每月向公司出具对账单，并抄送西南证券股份有限公司；西南证券股份有限公司指定的独立财务顾问可以根据需要随时到银行查询募集资金专户资料。
西南证券股份有限公司指定的独立财务顾问对公司募集资金使用情况进行监督，每季度进行现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。银行连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查转化情形的，本公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况见附表 1。
（二）变更项目情况
1、项目名称的变更情况经昆明市民政局下发《关于对云旅旅游服务中心地名命名的批复》（昆民地[2015]12号）文批准，同意本公司将原“云南省旅游服务综合广场项目”变更为“云旅旅游服务中心项目”。
2、投资规模的变更情况经昆明市官渡区发展和改革局下发《关于云旅旅游服务中心项目变更建设内容及规模核准的批复》（官发改核准[2015]19 号）文批准，“云旅旅游服务中心项目”的预算数由原来的 37259.97万元调整为 55000.00万元。
3、以上项目名称及投资规模的变更，已经公司 2016 年第七次临时股东大会审议通过。
四、期后募集资金用途变更情况本公司本期无期后募集资金用途变更事项。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
云南旅游股份有限公司董事会
二○二一年八月二十五日
附表 1：募集资金项目的资金使用情况表 单位：万元募集资金总额 12757.30
本期投入募集资金总额 0.00报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 12757.30
已累计投入募集资金总额 12838.17
累计变更用途的募集资金总额比例 100%截至期末投
是否已变 截至期末累 项目达到预 本报告 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本报告期 资进度
更项目(含 计投入金额 定可使用状 期实现 到预计 是否发生重
金投向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 (%)(3)＝
部分变更) (2) 态日期 的效益 效益 大变化
(2)/(1)承诺投资项目
1、云旅旅游服务中心是 12757.30 12757.30 0.00 12838.17 100.63 否 否项目
承诺投资项目小计 - 12757.30 12757.30 0.00 12838.17 100.63 - -超募资金投向
归还银行贷款（如有） -
补充流动资金（如有） -
超募资金投向小计 -
合计 - 12757.30 12757.30 0.00 12838.17 100.63 - -
云旅旅游服务中心项目未达到计划进度的原因：
1.公司募投项目所占土地上，存在某部队及其国防设施，该部队一直未从该地块上迁出。2016 年 6 月 20 日经昆明市项目推进会会议，要求请轨道公司于 2016 年 6 月 30 日前完成搬迁补偿费的支付，并请部队完成土地移交。
经昆明市市政府领导多次协调，该部队最终于 2016 年 7 月同意搬迁。云旅交投于 2016 年 7 月 13 日举行了该项目的开工仪式。
未达到计划进度或预
2.2017 年 5 月，公司对项目规划设计方案进行部分调整，并已通过 2017 年第 11 次市规委会审批。根据规划管计收益的情况和原因
理部门的要求，项目实施主体云旅交投对规划许可证申办的项目核准、人防、消防、水保、环评、外立面灯光（分具体项目）
设计等前置要件进行报批。2018 年 5 月 18 日取得《建设工程规划许可证》（建字第昆明市 201800083 号），2018 年 12 月 17 日取得《建设工程施工许可证》(施工许可证号：5301111709200102-SX-001)。
3. 截至 2021 年 6 月底工程项目完工进度为：项目主楼及裙楼已封顶断水，塔楼二次结构工程基本完成。铝合金窗框安装完成 90%；水电、消防安装完成 80%；腻子粉刮白施工完成 80%；钢楼梯休息平台浇筑完成 80%；
裙楼外架拆除完成 60%；幕墙龙骨安装完成 90%；室外防水施工完成 50%；回填土完成 30%。
项目可行性发生重大无变化的情况说明
超募资金的金额、用途无及使用进展情况募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况募集资金投资项目先无期投入及置换情况1.2014 年 4 月 21 日，本公司召开第五届董事会第七次会议审议通过《云南旅游股份有限公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 10000 万元（占公司 2013 年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3 万元的78.39%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（期限为 2014 年 4 月 22 日至 2015 年 4 月21 日）。
2.2014 年 4 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号7302610182600008109）将 10000.00 万元转出用于补充流动资金。
3.2015 年 4 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 10000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。4.2015 年 9月 17 日，本公司召开第五届董事会第十九次（临时）会议审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用用闲置募集资金暂时
不超过人民币 10000 万元（占公司 2013 年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3 万元的 78.39%）补充流动资金情况
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（期限为 2015 年 9 月 22 日至 2016 年 9 月 21 日）。
5.2015 年 9 月 22 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号7302610182600008109）将 10000.00 万元转出用于补充流动资金。
6.2016 年 9 月 20 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 10000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
7.2016 年 10 月 21 日，本公司召开第六届董事会第五次（临时）会议审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，拟使用不超过人民币 8000 万元（占公司 2013 年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3 万元的62.71%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。
8.2016 年 10 月 25 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号7302610182600008109）将 8000.00 万元转出用于补充流动资金。
9.2017 年 10 月 24 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 8000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
10.2018 年 8 月 14 日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司控股子公司云南旅游汽车有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目的资金需求的前提下，用闲置募集资金暂时 拟使用不超过人民币 8000 万元（占公司 2013 年募集配套资金非公开发行股票募集资金净额 12757.3 万元的补充流动资金情况 62.71%）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为公司本次董事会审议批准之日起不超过 6 个月。上述闲置募集资金补充流动资金期限届满时，云南旅游汽车有限公司将按规定将该笔资金及时归还募集资金专用账户，不影响公司募投项目的正常进行。公司承诺在使用闲置募集资金补充流动资金期间，不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象提供财务资助。11.2018 年 8 月 16 日，云南旅游汽车有限公司已从募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）将 8000.00 万元转出用于补充流动资金。
12.2019 年 2 月 12 日，云南旅游汽车有限公司已按原来的承诺要求，将上年用于补充流动资金 8000.00 万元从公司的流动资金账户归还至募集专户（中信银行昆明兴苑路支行，账号 7302610182600008109）。
项目实施出现募集资无金结余的金额及原因尚未使用的募集资金无用途及去向募集资金使用及披露
2013 年度募集资金净额 12757.30 万元均用于募集资金项目，截至 2021 年 6 月 30 日，累计投入募集资金总额中存在的问题或其他
12838.17 万元（本金 12757.30 万元，孳息 80.87 万元）。
情况其他重要事项的更正无说明
附表 2：变更项目情况表 单位：万元截至期末 变更后的项
变更后项目 截至期末实际 项目达到预 本报告 是否达
本报告期实 投资进度 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 定可使用状 期实现 到预计
际投入金额 (%)(3)=(2)/ 否发生重大
资金总额(1) (2) 态日期 的效益 效益
(1) 变化
云旅旅游服 云南省旅游服务综
12757.30 0.00 12838.17 100.63
务中心项目 合广场项目
合计 - 12757.30 0.00 12838.17 100.63
1.2015 年 3 月 26 日，昆明市民政局下发《关于对云旅旅游服务中心地名命名的批复》（昆民地[2015]12 号），同意“云旅旅游服务中心”地名名称。
2.2015 年 12 月 16 日，昆明市官渡区发展和改革局下发《关于云旅旅游服务中心项目变更建设内容及规模核准的批变更原因、 复》（官发改核准[2015]19 号），“同意云旅旅游服务中心项目变更建设内容及规模”，“官渡区发展和改革局《关于决策程序及 云旅旅游服务中心项目核准的批复》（官发改核准[2015]3 号），在此批复下发之日作废”。
信息披露情 3.2016 年 10 月 21 日，公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了募集配套资金投资项目变更事项。独立董事、况说明（分 监事会、独立财务顾问均对该事宜发表了同意意见。具体项目） 4.2016 年 10 月 25 日，公司发布《云南旅游股份有限公司关于变更 2013 年重大资产重组募集配套资金投资项目的公告》（2016-103）和《西南证券股份有限公司关于公司变更募集配套资金用途的核查意见》，就募集配套资金投资项目变更事项、独立董事意见、监事会意见，以及独立财务顾问的核查意见进行了信息披露。
5.2016 年 11 月 9 日，云南旅游召开 2016 年第七次临时股东大会，审议通过了募集配套资金投资项目变更事项。
云旅旅游服务中心项目未达到计划进度的原因：
1.公司募投项目所占土地上，存在某部队及其国防设施，该部队一直未从该地块上迁出。2016 年 6 月 20 日经昆明市项目推进会会议，要求请轨道公司于 2016 年 6 月 30 日前完成搬迁补偿费的支付，并请部队完成土地移交。经昆明市市政府领导多次协调，该部队最终于 2016 年 7 月同意搬迁。云旅交投于 2016 年 7 月 13 日举行了该项目的开工未达到计划仪式。
进度或预计
2.2017 年 5 月，公司对项目规划设计方案进行部分调整，并已通过 2017 年第 11 次市规委会审批。根据规划管理部收益的情况门的要求，项目实施主体云旅交投对规划许可证申办的项目核准、人防、消防、水保、环评、外立面灯光设计等前和原因（分置要件进行报批 2018 年 5 月 18 日取得《建设工程规划许可证》（建字第昆明市 201800083 号）2018 年 12 月 17具体项目）
日取得《建设工程施工许可证》(施工许可证号：5301111709200102-SX-001)。
3. 截至 2021 年 6 月底工程项目完工进度为：项目主楼及裙楼已封顶断水，塔楼二次结构工程基本完成。铝合金窗框安装完成 90%；水电、消防安装完成 80%；腻子粉刮白施工完成 80%；钢楼梯休息平台浇筑完成 80%；裙楼外架拆除完成 60%；幕墙龙骨安装完成 90%；室外防水施工完成 50%；回填土完成 30%。
变更后的项目可行性发无生重大变化的情况说明