航新科技:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2021-077广州航新航空科技股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准广州航新航空科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可（2020）1277号）核准，公司获准向社会公开发行25000.00万元可转换公司债券。公司发行可转换公司债券共筹得人民币25000.00万元，扣除承销费用与保荐费用及其他发行费用人民币1118.78万元后，净筹得人民币23881.22万元。
上述募集资金于2020年7月28日到账，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，并于2020年7月29日出具了“广会验字[2020]G20000700153号”的《验证报告》。
(二) 募集资金使用与结余情况
截至2020年12月31日，公司累计收到募集资金净额23881.22万元，累计直接投入募投项目运用的募集资金12505.26万元。
2021年1月1日至6月30日，累计直接投入募投项目运用的募集资金240.67万元，扣除临时补充流动资金5500万元及可抵扣增值税进项税额64.95万元，加上未付的发行费用5.50万元及扣除手续费后的累计利息收入净额123.60万元，剩余募集资金余额5699.44万元，其中募集资金专户中期末余额为5699.44万元。
二、募集资金的存放与管理情况
(一)募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》规定：公司的募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监督。
（二）募集资金存放情况
截至2021年6月30日，公司2020年公开发行可转换公司债券募集资金在专户中的存放和实际使用情况如下：
募集资金账募集资金账户初
银行名称 银行账号 户截止日金 备注
始金额（元）额（元）中国民生银行股份
有限公司广州分行 632209113 160000000.00 53035867.88 说明 1营业部交通银行股份有限
441168515013000592269 84250000.00 322.40公司广州中环支行交通银行股份有限
441899999603000007616 - 3958175.88 说明 2公司广州中环支行
合计 244250000.00 56994366.16
说明1：募集资金专户到账总金额244250000.00元与实际募集资金净额238812249.84元相差5437750.16元，差异为到账时尚未支付的发行费用。
说明2：该账户为公司用闲置募集资金进行现金管理（7天通知存款）时银行自动生成的账号。
（三）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，公司就2020年可转换公司债券募集资金事宜于2020年8月6日分别与开户银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2021年6月30日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
三、募集资金的实际使用情况说明
（一）募集资金实际使用情况
截至2021年6月30日《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目变更情况说明
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（三）募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的内容和原因
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在差异。
（四）募集资金项目先期投入和置换情况
2020 年 8 月 14 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广州航新航空科技股份有限公司公开发行可转换公司债券资金置换的专项鉴证报告》（广会专字[2020]G20000700185 号），公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1687.71 万元。
（五）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2021 年 6月 30 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
公司于 2020 年 8月 27 日召开开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，同意公司使用最高额度不超过人民币15000 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资于流动性好、安全性高、由金融机构发行的保本型、期限不超过 12 个月的投资产品，在上述额度内资金可以滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
公司于 2020 年 10 月 19 日召开开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集资金 4000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，到期前归还至公司募集资金专户。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。2021 年 4 月 28 日，上述暂时补充流动资金 4000 万元已归还至公司募集资金专户。
公司于 2021 年 4 月 23 日召开开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集资金 5500 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，到期前归还至公司募集资金专户。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。截至 2021 年 6 月 30 日，上述暂时补充流动资金 5500 万元暂未归还至公司募集资金专户。
截到 2021 年 6 月 30 日，公司暂未使用闲置募集资金用于购买理财产品。
（七）尚未使用募集资金情况及剩余资金使用计划
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金尚未使用的募集资金 111994366.16 元，剩余募集资金余额占实际募集资金净额比例为 46.90%。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金未使用完毕，主要是由于募投项目尚处于建设期。
目前，募集资金的投入均按计划正常进行，公司将积极推动募投项目建设，按照计划进度有序使用资金，确认募投项目顺利实施。
（八）募集资金中用于认购股份的资产运行情况公司前次发行不涉及以资产认购股份。
（九）募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
四、募集资金使用及披露中存在的问题截止 2021 年 6 月 30 日，本公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在存放、使用、管理及披露的违规情形。
附表：1.募集资金使用情况对照表广州航新航空科技股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十五日附表募集资金使用情况对照表
货币单位：人民币万元募集资金净额 23881.22 本年度投入募集资金总额 240.67
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 12745.93
累计变更用途的募集资金总额比例 0截止报
是否已变 截至期末 项目可行
募集资金 项目达到预 本报告 告期末 是否达
承诺投资项目和超募资 更项目 调整后投 本报告期投入金 截至期末累计 投资进度 性是否发
承诺投资 定可使用状 期实现 累计实 到预计
金投向 (含部分 资总额(1) 额 投入金额(2) (3)＝ 生重大变
总额 态日期 的效益 现的效 效益
变更) (2)/(1) 化益承诺投资项目
发动机健康管理项目 否 7672.57 7672.57 157.68 1848.96 24.10% 2022年 1月 不适用 不适用 否 否
研发中心项目 否 8818.21 8818.21 83.00 3506.53 39.76% 2022年 10月 不适用 不适用 否 否
补充流动资金 否 7390.44 7390.44 0.00 7390.44 100.00% 不适用 不适用 不适用 否 否
承诺投资项目小计 -- 23881.22 23881.22 240.67 12745.93 -- -- -- -- -- --超募资金投向不适用
合计 -- 23881.22 23881.22 240.67 12745.93 -- -- -- -- -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）募集资金投资项目实施不适用地点变更情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期适用
投入及置换情况 公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金用闲置募集资金暂时补置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币 2006.44万元。公司已于 2020年 8月 28日将上述资金置换完毕。
充流动资金情况 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因公司 2020年 10月 19日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集资金 4000万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12个月内，该笔资金已于 2021年 4月 28日归还用闲置募集资金暂时补至公司募集资金专户。
充流动资金情况公司 2021年 4月 23日召开开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂尚未使用的募集资金用时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集途及去向
资金 5500 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，到期前归还至公司募集资金专户。
截至报告期末，公司使用闲置募集资金 5500 万元暂时补充流动资金剩余尚未使用的募集资金 5699.44 万元全部存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露中募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范情形。
存在的问题或其他情况