铁科轨道:铁科轨道2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688569 证券简称：铁科轨道 公告编号：2021-016北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称“铁科轨道”、“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规则运作》的规定，编制了《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。现将截至 2021 年 6月 30日募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1581 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）52666700 股，每股发行价格 22.46 元，募集资金总额人民币 1182894082.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币58172670.35 元，实际募集资金净额为人民币 1124721411.65 元。上述募集资金已于 2020年 8月 25日全部到位。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并于 2020年 8月 26日出具中兴财光华审验字（2020）第 220018 号验资报告。
扣除保荐及承销费（不含税）人民币 36584186.95 元后，募集资金账户初始金额共计人民币 1146309895.05 元。截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放银行产生利息共计人民币 8710502.39 元；募投项目已累计使用募集资金人
民币 435423103.45 元，其中年产 1800 万件高铁设备及配件项目使用人民币151507197.34 元，北京研发中心建设项目使用人民币 23915906.11 元，补充流动资金使用人民币 260000000.00 元。募集资金存储账户余额为人民币548005962.27元。
单位：元项目 金额
募集资金账户初始金额 1146309895.05
减：年产 1800万件高铁设备及配件项目投入 118871877.92减：北京研发中心建设项目投入 5946249.00截
至 减：补充流动资金投入 260000000.00期初
累 减：部分发行费用 21588483.43计发
生 减：购买理财产品 200000000.00额
加：收到银行利息 1181211.82减：支付银行手续费 1616.35减：年产 1800万件高铁设备及配件项目投入 32635319.42减：北京研发中心建设项目投入 17969657.11本
期 减：购买理财产品 350000000.00发
生 加：收到现金管理本金 400000000.00额
加：收到银行利息 7529290.57减：支付银行手续费 1231.94减：年产 1800万件高铁设备及配件项目投入 151507197.34截 减：北京研发中心建设项目投入 23915906.11至期
末 减：补充流动资金投入 260000000.00累
计 减：部分发行费用 21588483.43发生
额 减：购买理财产品 550000000.00加：收到现金管理本金 400000000.00项目 金额
加：收到银行利息 8710502.39减：支付银行手续费 2848.29募集资金专户年末余额 548005962.27
二、募集资金管理情况公司于 2019 年制定《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司募集资金管理办法》，并经 2019 年 6 月 4 日召开的第三届董事会第九次会议、2019 年 10 月 25日召开的 2019年第四次临时股东大会审议通过。该办法对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
2020 年 8月 20 日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京世纪城支行、华夏银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中轴路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020 年11月 25 日，公司与募投项目实施主体铁科（天津）科技有限公司（以下简称“铁科天津”）（铁科天津与铁科轨道共同视为协议的甲方）、中国工商银行股份有限公司天津武清支行及保荐机构共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述三方监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细的约定，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照执行。
公司对募集资金进行了专户存储，截至 2021年 6月 30日，存储情况如下表所示：
单位：元2021年 6月 30日账户
开户银行 账号 存款方式余额（人民币）招商银行股份有限公司
110906417210102 智能通知存款 124081339.90北京世纪城支行
10271000000867317 活期 108983955.55华夏银行股份有限公司北京首体支行
10271000000867317-0003 七天通知存款 161926000.00北京银行股份有限公司
20000014408200036011120 协定存款 95683129.47中轴路支行结构性
45000000.00
中国工商银行股份有限 存款0302097229300307393公司天津武清支行
活期 12331537.35
合计 / / 548005962.27
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况经公司 2019 年第四次临时股东大会同意，根据《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行募集的资金将用于年产 1800万件高铁设备及配件项目、北京研发中心建设项目及补充流动资金。截至 2021 年 6月 30日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 10 月 26 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及募集资金安全的前提下，使用额度不超过 6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款、智能通知存款、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会、监事会审议通过之日起 12个月。
截至 2021年 6 月 30日，铁科轨道对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：元截至 截至产品类
序号 受托方 认购日 到期日 2021.6.30 2021.6.30 备注型
利息 余额
北京银行股份有限公司 结构性 已到期赎
1 2020.11.25 2021.2.25 1411506.85
中轴路支行 存款 回
北京银行股份有限公司 结构性 已到期赎
2 2021.03.03 2021.06.03 1613150.68
中轴路支行 存款 回
北京银行股份有限公司 结构性 到期还本
3 2021.06.08 2021.09.08 - 150000000.00
中轴路支行 存款 付息
北京银行股份有限公司 协定 募集资金
4 2020.11.25 - 567455.22 95683129.47
中轴路支行 存款 账户存放
中国工商银行股份有限 结构性 已到期赎
5 2020.12.8 2021.4.7 497408.22
公司天津武清支行 存款 回募集资金
中国工商银行股份有限 结构性 账户存放、6 2021.04.14 2021.07.23 - 45000000.00
公司天津武清支行 存款 到期还本付息
招商银行股份有限公司 智能通 募集资金
7 2020.11.24 2021.11.24 1606158.28 124081339.90
北京世纪城支行 知存款 账户存放
华夏银行股份有限公司 七天通 募集资金
8 2020.11.27 - 1926000.00 161926000.00
北京首体支行 知存款 账户存放
9 合计 / / / 7621679.25 576690469.37 /
（四）用超募资金永久补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金的情况。
（五）募集资金使用的其他情况报告期内，公司不存在募集资金适用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。
六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况报告期内，公司不存在两次以上融资且分别运用募集资金的情形。
特此公告。
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司董事会
2021年 8月 27日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：元募集资金总额 1124721411.65 本年度投入募集资金总额 50604976.53
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 435423103.45变更用途的募集资金不适用总额比例
截至期末 项目可
已变更项 截至期末累计投 项目达到 本年 是否
投入进度 行性是
承诺投资 目，含部 募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 入金额与承诺投 预定可使 度实 达到调整后投资总额 本年度投入金额 （%）(4) 否发生
项目 分变更 总额 金额(1) 金额(2) 入金额的差额(3) 用状态日 现的 预计
＝ 重大变（如有） ＝(2)-(1) 期 效益 效益
(2)/(1) 化年产
1800 万
尚未 尚未
件高铁设 否 450024500.00 450024500.00 450024500.00 32635319.42 151507197.34 -298517302.66 33.67 2022.8 否
完工 完工备及配件项目北京研发
尚未 尚未
中心建设 否 146281200.00 146281200.00 146281200.00 17969657.11 23915906.11 -122365293.89 16.35 2021.10 否
完工 完工项目
补充流动 不适 不适
否 150000000.00 150000000.00 150000000.00 0.00 150000000.00 — 100.00 不适用 否
资金 用 用承诺投资
— 746305700.00 746305700.00 746305700.00 50604976.53 325423103.45 -420882596.55 — — — — —项目小计
不适 不适
超募资金 否 378415711.65 378415711.65 110000000.00 0.00 110000000.00 0.00 不适用 不适用 否
用 用
合计 — 1124721411.65 1124721411.65 856305700.00 50604976.53 435423103.45 -420882596.55 — — — — —
未达到计划进度原因 北京研发中心建设项目购置的主要试验装备、设备交货周期较长，按合同约定，报告期内尚未支付设备进度款、验（分具体募投项目） 收款；北京研发中心建设项目自行研制开发的试验装备开发周期较长，资金投入滞后。
项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行
详见专项报告“三、（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用