四川路桥:四川路桥董事会关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告

四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）四川路桥建设集团股份有限公司
董事会关于募集资金 2021年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间项目一：经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1120 号文《关于核准四川路桥建设股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）股票 463366336 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币 5.05 元，共募集资金人民币 2339999996.80 元，扣除发行费用人民币 37439999.95 元，募集资金净额为人民币 2302559996.85 元。业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2013]第 91080004 号验资报告。
项目二：经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1373 号文《关于核准四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）股票 590792838 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币 3.91 元，共募集资金人民币 2309999996.58元，扣除发行费用人民币 34994999.95 元（含税），募集资金净额为计人民币 2275004996.63 元。业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字[2017]51050005 号验资报告验证。
项目三：经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2618 号文《关于核准四川路桥建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司于 2020 年 10 月 30 日非公开发行人民币普通股（A股）股票 1064274779股，每股面值人民币 1元，每股发行价人民币 3.99 元，共募集资金人民币 4246456368.21 元，扣除各项不含税发行费用人民币 21928361.97 元，实际募集资金净额为人民币 4224528006.24 元。业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 XYZH/2020CDAA80007号验资报告验证。
（二）募集资金以前年度使用金额
项目一：
2013 年度，本公司使用募集资金 0.00 元。
2014 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 1799816436.98元，其中：
四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）自贡至隆昌高速公路BOT项目（以下简称自隆高速BOT项目）投入募集资金851498220.80元；内江至威远至荣县高速公路 BOT 项目（以下简称内威荣高速 BOT 项目）投入募集资金
948318216.18元。
2015 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 507472888.52 元，其中：自隆高速 BOT 项目投入募集资金 351478326.00 元；内威荣高速 BOT 项目投入募集资金
155994562.52元。
2016 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 1040.00 元（为银行手续费支出），其中：自隆高速 BOT 项目投入募集资金 860.00 元；内威荣高速 BOT 项目投入募集资金 180.00 元。内威荣高速 BOT 项目募集资金存放专户中国银行股份有限公司成都红牌楼支行 121226936403 账户已于 2016 年 6 月 27 日注销，并将募集资金存放专户结余银行存款 7539.69 元转入内威荣高速 BOT 项目一般银行存款户中国银行股份有限公司成都红
牌楼支行 129338142950账户。
2017年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 560.00元（为银行手续费支出），其中：自隆高速 BOT 项目投入募集资金 560.00 元。
2018 年 9 月，自隆高速 BOT 项目人员由于操作失误将中国银行成都成华支行营业部125288711068一般账户资金 400.00 万元转入募集资金专用账户。
2018年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 964.00元（为银行手续费支出），其中：自隆高速 BOT 项目投入募集资金 964.00 元。
2019 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 1120.00 元（为银行手续费支出），其中：自隆高速 BOT 项目投入募集资金 1120.00 元。
自隆高速 BOT项目于 2019年 4月 3日将 2018年 9月由于项目人员操作失误转入募集资金专用账户的款项由募集资金专用账户转回至中国银行成都成华支行营业部125288711068一般账户。
2020年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 1120.00 元（为银行手续费支出），其中：自隆高速 BOT 项目投入募集资金 1120.00 元。
项目二：
截至 2017 年 9 月 22 日，本公司使用自筹资金对募集资金投资项目预先投入1655004996.63 元，其中：江津（渝黔界）经习水至古蔺（黔川界）高速公路 BOT 项目（以下简称江习古高速 BOT 项目）投入 1000000000.00 元，偿还银行贷款655004996.63元。2017年 9月 22日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于四川路桥建设集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》(瑞华核字[2017]51050019 号)对本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）况予以审核确认。本公司于 2017年 9 月 22日召开第六届董事会第二十三次会，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1655004996.63 元。
2017 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 1985005796.63元，其中：
江习古高速 BOT项目投入募集资金 1330000800.00 元，偿还银行贷款 655004996.63元。
2018年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 250001960.00 元，其中：江习古高速 BOT项目投入募集资金 250001960.00元。
2019 年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 40000760.00 元，其中：江习古高速 BOT项目投入募集资金 40000760.00元。
2020年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 910.00元（为银行手续费支出），其中：江习古高速 BOT项目投入募集资金 910.00元。
项目三：
截至 2020 年 11 月 10 日，本公司使用自筹资金对募集资金投资项目预先投入728256427.48元，其中：偿还银行贷款 727100000.00 元，预先支付中介机构发行费用 1156427.48 元。2020 年 12 月 4 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于四川 路 桥 建 设 集 团 股 份有限公 司 募集资金置换的 专项审核报告》
(XYZH/2020CDAA80018)对本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况予以审核确认。本公司于 2020 年 12月 7日召开第七届董事会第二十五次会议，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 728256427.48 元。
2020年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 4064943572.52元，其中：
补充流动资金 2598843572.52元，偿还银行贷款 1466100000.00 元。
（三）募集资金 2021年 1-6月使用金额及当期余额
项目一：
2021年 1-6月，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 490.00元（为银行手续费支出），其中：自隆高速 BOT 项目投入募集资金 490.00 元，自隆高速 BOT 项目募集资金存放专户中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行 4402239019000070535
账户已于 2021 年 4 月 8 日注销，并将募集资金存放专户结余银行存款 41408.36 元转入自隆高速 BOT项目一般存款账户中国银行股份有限公司成都成华支行 125288711068账户。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专用账户累计取得利息收入 4783570.70 元，本公司累计使用募集资金 2307294619.5元，募集资金应有余额 41408.36元，实有余额41408.36 元，且均已转入自隆高速 BOT项目一般存款账户中国银行股份有限公司成都成四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）华支行 125288711068 账户，结转后自隆高速 BOT 项目募集资金存放专户中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行 4402239019000070535 账户已于 2021 年 4 月 8日注销。
项目二：
2021 年 1-6 月，江习古高速 BOT 项目募集资金存放专户中国农业银行股份有限公司成都科园支行 22804801040019308账户已于 2021年 3月 25日注销，并将募集资金存放专户结余银行存款 553649.61 元转入江习古高速 BOT 项目基本户中国农业银行股份有限公
司习水县支行 23375001040012051账户。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专用账户累计取得利息收入 558079.61 元，本公司累计使用募集资金 2275009426.63元，募集资金应有余额 553649.61 元，实有余额553649.61 元，且均已转入江习古高速 BOT 项目基本户中国农业银行股份有限公司习水县支行 23375001040012051 账户，结转后江习古高速 BOT 项目募集资金存放专户中国农业银行股份有限公司成都科园支行 22804801040019308 账户已于 2021年 3月 25日注销。
项目三：
2021年 1-6月，本公司对募集资金投资项目投入募集资金 150000311.5元，其中：
补充流动资金 116000000.00元，偿还银行贷款 33900000.00 元 支付中介机构发行费用 100000.00元，支付银行手续费 311.50 元。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额983078.83 元，本公司累计使用募集资金 4215736392.74 元，募集资金应有余额8758990.62 元，实有余额 8758990.62元，募集资金项目募集资金存放专户中国农业银行股份有限公司成都科技园支行 22804801040023094 账户已于 2021 年 3月 25日销户，并将募集资金存放专户结余银行存款 216401.09 元，转入一般银行存款户中国建设银行股份有限公司成都南郊支行 51001875136050859671 账户； 募集资金项目募集资金存放专
户中国工商银行股份有限公司成都永丰路支行 4402922019100223325 账户已于 2021 年 4月 13日销户，并将募集资金存放专户结余银行存款 8542589.53元，转入一般银行存款户中国工商银行股份有限公司成都永丰路支行 4402922019100136424 账户；募集资金项目
募集资金存放专户招商银行股份有限公司成都锦江支行 028900096010804 账户已于 2021年 3月 29日销户，并将募集资金存放专户结余银行存款 792508.72 元，转入一般银行存款户中国建设银行股份有限公司成都南郊支行 51001875136050859671 账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
项目一：
四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）1、为规范募集资金管理和运用，提高其使用效率，切实保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、、《上海证券交易股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，经 2007 年 12月 11 日公司第三届董事会第十六次会议及 2008 年度第一次临时股东大会审议通过，本公司对募集资金管理制度进行了完善，制订了《募集资金管理办法》；经 2013 年 12 月 16 日公司第五届董事会第十二次会议及 2014 年度第一次临
时股东大会审议通过，本公司对募集资金管理制度进行了进一步完善，对募集资金的存放、使用及监督管理等方面均作出了具体明确的规定。
2、根据公司第五届董事会第三次会议关于募集资金使用的具体安排，公司于 2013 年12月 30日将募集资金及利息全部增资至本公司之全资子公司四川公路桥梁建设集团有限公司（以下简称路桥集团公司），存储于其开设的募集资金专户中。该等专户仅供路桥集团公司向自隆高速 BOT项目和内威荣高速 BOT 项目投资时使用，不作其他用途。
根据公司第五届董事会第三次会议关于募集资金使用的具体安排，路桥集团公司于2014 年 1 月分别将募集资金及利息全部增资至其全资子公司四川自隆高速公路开发有限公司（以下简称自隆公司）及四川内威荣高速公路开发有限公司（以下简称内威荣公司），存储于其开设的募集资金专户中。该等专户仅用于自隆公司、内威荣公司投资建设自隆高速 BOT项目和内威荣高速 BOT项目等募集资金投向项目，不得用作其他用途。
3、公司会同保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）分别与中国建设银行股份有限公司成都新华支行、中国民生银行股份有限公司成都分行签订募集资金三方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金三方管理协议（范本）》不存在重大差异。
本公司将募集资金及利息全部增资至路桥集团公司后，本公司及路桥集团公司会同保荐机构中信证券分别与交通银行股份有限公司四川省分行（系交通银行股份有限公司成都武侯支行上级单位）、中信银行股份有限公司成都分行、中国建设银行股份有限公司成都新华支行（系中国建设银行股份有限公司成都双楠支行上级单位）、中国农业银行股份有限公司成都光华支行（系中国农业银行股份有限公司成都科技园支行上级单位）、中国民生银行股份有限公司成都分行签订了募集资金四方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金三方管理协议（范本）》不存在重大差异。
路桥集团公司将募集资金及利息全部增资至其全资子公司自隆公司、内威荣公司后，本公司及自隆公司、内威荣公司同保荐机构中信证券分别同中国工商银行股份有限公司成都高新支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行（系中国银行股份有限公司成都红牌楼支行上级单位）签订了募集资金四方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金三方管理协议（范本）》不存在重大差异。
四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）4、公司、中信证券和上述募集资金专户存储银行均严格按照监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
项目二：
1、根据公司第六届董事会第十七次会议决议关于募集资金使用的具体安排，公司于2017 年 10 月 24 日将募集资金增资至本公司之全资子公司路桥集团公司，存储于其开设的募集资金专户中。该等专户仅供路桥集团公司向江习古高速 BOT项目投资使用，不作其他用途。
根据公司第六届董事会第十七次会议决议关于募集资金使用的具体安排，路桥集团公司于 2017 年 11 月 8 日将募集资金增资至全资子公司贵州江习古高速公路开发有限公司（以下简称江习古公司），存储于其开设的募集资金专户中。该等专户仅供用于江习古公司投资建设江习古高速 BOT 项目，不得用作其他用途。
2、公司会同保荐机构中信证券分别与中国工商银行股份有限公司成都滨江支行、招商银行股份有限公司成都红照壁支行签订募集资金三方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金三方管理协议（范本）》不存在重大差异。
2017年 9月 25日，本公司及路桥集团公司会同保荐机构中信证券分别与中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行（系中国工商银行股份有限公司成都永丰路支行上级单位）、中国银行股份有限公司成都武侯支行（系中国银行股份有限公司成都华西支行上级单位）、中国建设银行股份有限公司成都新华支行（系中国建设银行股份有限公司成都双楠支行上级单位）签订了募集资金四方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金三方管理协议（范本）》不存在重大差异。
2017 年 9月 25日，本公司及江习古公司会同保荐机构中信证券与中国农业银行股份有限公司成都光华支行（系中国农业银行股份有限公司成都科技园支行上级单位）签订了
募集资金四方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金三方管理协议（范本）》不存在重大差异。
3、公司、中信证券和上述募集资金专户存储银行均严格按照监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
项目三：
1、2020年 11月 10 日，公司会同保荐机构中信证券分别与中国工商银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行（系中国工商银行股份有限公司成都永丰路支行上级单位）、中国农业银行股份有限公司成都光华支行（系中国农业银行股份有限公司成都科技园支行上级单位）及招商银行股份有限公司成都锦江支行签订了《募集资金三方监管协四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）议》，协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、公司、中信证券和上述募集资金专户存储银行均严格按照监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021年 6月 30 日，募集资金专户均已在 2021年 1-6月期间销户。
四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）三、本年度募集资金的实际使用情况
项目一： 单位：万元募集资金总额 230256.00 本年度投入募集资金总额 0.05报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 230729.46累计变更用途的募集资金总额比例
2021 年 截至期末投资 项目达到预定 2021 年 1-6 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 是否达到
1-6 月 进度（%）(3)＝ 可使用状态 月实现的效 是否发生
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 投入金额(2) 预计效益
投入金额 (2)/(1) 日期 益 重大变化承诺投资项目
1.自贡至隆昌高速 主线于 2016 年
否 120000.00 120000.00 0.05 120298.16 100.00 -856.23 不适用 否
公路 BOT 项目 5 月正式运营
2.内江至威远至荣
2016 年 8 月正
县高速公路 BOT 项 否 110256.00 110256.00 110431.30 100.00 -5962.46 不适用 否式运营目
承诺投资项目小计 230256.00 230256.00 0.05 230729.41 -6818.69
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）募集资金总额 230256.00 本年度投入募集资金总额 0.05报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 230729.46累计变更用途的募集资金总额比例
2021 年 截至期末投资 项目达到预定 2021 年 1-6 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 是否达到
1-6 月 进度（%）(3)＝ 可使用状态 月实现的效 是否发生
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 投入金额(2) 预计效益
投入金额 (2)/(1) 日期 益 重大变化
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）项目二： 单位：万元募集资金总额 227500.50 本年度投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 227500.94累计变更用途的募集资金总额比例
2021 年 截至期末投资 2021 年 1-6 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 项目达到预定可使用 是否达到
1-6 月投 进度（%）(3) 月实现的效 是否发生
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 投入金额(2) 状态日期 预计效益
入金额 ＝(2)/(1) 益 重大变化承诺投资项目
2个主线收费站于 2018
1.江习古高速公路 年正式通车收费，2019否 162000.00 162000.00 0.09 162000.44 100.00 -19656.60 不适用 否
BOT 项目 年 12 月全段正式通车运营
2.偿还银行贷款 否 65500.50 65500.50 65500.50 100.00 不适用 否
承诺投资项目小计 227500.50 227500.50 0.09 227500.94 -19656.60
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）募集资金总额 227500.50 本年度投入募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 227500.94累计变更用途的募集资金总额比例
2021 年 截至期末投资 2021 年 1-6 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 截至期末累计 项目达到预定可使用 是否达到
1-6 月投 进度（%）(3) 月实现的效 是否发生
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 投入金额(2) 状态日期 预计效益
入金额 ＝(2)/(1) 益 重大变化
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）项目三： 单位：万元募集资金总额 422321.23 本年度投入募集资金总额 15000.03报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 421494.39累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投资 2021 年 1-6 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 2021 年 1-6 截至期末累计 项目达到预定可 是否达到进度（%）(3) 月实现的效 是否发生
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 月投入金额 投入金额(2) 使用状态日期 预计效益
＝(2)/(1) 益 重大变化承诺投资项目
1.补充流动资金 否 272321.23 272321.23 11600.00 271484.36 100.00 不适用 不适用 否
2.偿还银行贷款 否 150000.00 150000.00 3390.00 150000.00 100.00 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 422321.23 422321.23 14990.00 421484.36
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）募集资金总额 422321.23 本年度投入募集资金总额 15000.03报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 421494.39累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投资 2021 年 1-6 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 2021 年 1-6 截至期末累计 项目达到预定可 是否达到进度（%）(3) 月实现的效 是否发生
超募资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额（1） 月投入金额 投入金额(2) 使用状态日期 预计效益
＝(2)/(1) 益 重大变化
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无四川路桥建设集团股份有限公司
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）8