中国通号:2021年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688009 证券简称：中国通号 公告编号：2021-021中国铁路通信信号股份有限公司
2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“中国通号”、“本公司”或“公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》 (上证发〔2020〕67 号)的规定，编制了 2021 年上半年关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将 2021年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况根据证监会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1135号）的批准，中国通号首次公开发行人民币普通股 18.00 亿股，募集资金总额人民币 10530000000 元，募集资金净额为人民币 10354342373.23 元。上述资金已于 2019年 7月 16日全部到位。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具《中国铁路通信信号股份有限公司验资报告》（安永华明（2019）验字第 61172338_A01 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至 2021年 6 月 30日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币 44668 万元。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司已累计使用募集资金人民币400144 万元，其中先进及智能技术研发项目使用人民币 100763万元，信息化建设项目使用人民币 1381万元，补充流动资金使用人民币 298000 万元，募集资金存储账户余额为人民币 409958万元(含募集资金专户利息收入)。
单位：人民币 元项目 金额
募集资金账户初始金额 10380990566.04
减：先进及智能技术研发项目投入 1007634936.34减：信息化建设项目投入 13810128.00减：补充流动资金投入 2980000000.00减：部分发行费用 26648192.81减：购买理财产品 2700000000.00加：收到银行利息(含理财收益) 44668136761募集资金专户半年末余额 4099578676.50
二、募集资金存放和管理情况中国通号于2019年制定《中国铁路通信信号股份有限公司A股募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。该办法对A股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
本公司、保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京西客站支行、兴业银行股份有限公司北京丽泽支行、中国光大银行股份有限公司清华园支行于2019年7月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2021年6月30日，募集资金存放情况如下表所示：
存款 2021 年 6月 30日
开户银行 账号
方式 账户余额(人民币元)
华夏银行股份有限公司北京西客站支行 1023 5000 0001 9426 2 活期 1832062865.38
兴业银行股份有限公司北京丽泽支行 3213 8010 0100 1104 92 活期 1976930700.65
中国光大银行股份有限公司清华园支行 3536 0188 0001 0013 4 活期 221678328.67
招商银行股份有限公司北京分行 9551 0666 0688 008 活期 53677394.82
华夏银行股份有限公司北京西客站支行 1023 5000 0001 9425 1 活期 15229386.98
合计 / / 4099578676.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
经本公司第三届董事会第七次会议及2019年度第一次临时股东大会、2019年
度第一次内资股类别股东大会、2019年度第一次H股类别股东大会批准，本公司
拟将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于先进及智能技术研发项目、先进及智能制造基地项目、信息化建设项目及补充流动资金。截至2021年6月30日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
2020年8月28日公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募
集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单），使用期限不超过12个月。
截至2021年6月30日，中国通号对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位： 人民币 万元截至
截至 2021
序 产品类 批准投 2021 年 6
受托方 实际投入 期限 年 6月 30 备注
号 型 资金额 月 30日日余额利息中国光大银行
结构性 2019.9-
1 股份有限公司 245000 245000 - 2331 已归还
存款 2019.12清华园支行中国光大银行
大额存 2019.12-
2 股份有限公司 245000 245000 - 6901 已归还
单 2020.8清华园支行招商银行股份
大额存 2019.8-
3 有限公司北京 25000 25000 - 950 已归还
单 2020.8分行招商银行股份
大额存 2020.9-可
4 有限公司北京 25000 25000 25000 753 到期后归还
单 随时解付分行中国光大银行
大额存 2020.9-可
5 股份有限公司 170000 170000 170000 4788 到期后归还
单 随时解付清华园支行中国光大银行
大额存 2020.9-可
6 股份有限公司 75000 75000 75000 2112 到期后归还
单 随时解付清华园支行
合计 / / / / 270000 17835 /
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，公司无此类情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
特此公告。
中国铁路通信信号股份有限公司董事会
2021年 8月 26日募集资金使用情况对照表
单位：人民币 万元募集资金总额
1035434 本年度投入募集资金总额 35582
(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)
变更用途的募集资金总额 —
变更用途的募集资金 — 已累计投入募集资金总额 400144总额比例
承诺投资 已变更项 募集资金 调整后 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 本年度 是否达 项目可行项目 目，含部 承诺投资 投资总 承诺投入 入金额 累计投入 入金额与承诺投 入进度（%） 预定可使 实现的 到预计 性是否发分变更 总额 额 金额(1) 金额(2) 入金额的差额 (4)＝ 用状态日 效益 效益 生重大变（如有） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 化先进及智
能技术研 否 460000 — 460000 35582 100763 -359237 21.91% 2023 年 不适用 不适用 否发项目先进及智
能制造基 否 250000 — 250000 — — -250000 — — 不适用 不适用 否地项目信息化建
否 30000 — 30000 — 1381 -28619 4.6% 2022 年 不适用 不适用 否设项目补充流动
否 295434 — 295434 — 298000 0 100% 不适用 不适用 不适用 否资金
合计 — 1035434 — 1035434 35582 400144 -637856 — — — — —截至目前，先进及智能制造基地项目实施进度滞后，主要为 2020年受新冠肺炎疫情影响，该项目实施条未达到计划进度原因
件较之前发生变化，在 2021 年 1 月已编制项目可行性研究报告，但后因项目生产线和研发楼建设内容（分具体募投项目）
发生较大变化，目前正在编制新的可行性研究报告。
项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况2020 年 8 月 28 日公司召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 27亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响对闲置募集资金进行 募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安现金管理，投资相关产品情况 全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单），期限不超过 12 个月。截至 2021 年 6 月 30 日，大额存单余额 27 亿元，共获得现金管理利息 17835 万元，现有现金管理产品未发现任何风险情况。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：先进及智能技术研发项目 2021 年 1-6 月共投入人民币 35582 万元，其中先进轨道交通控制系统及关键技术研究投入人民币 25218 万元，轨道交通智能综合运维系统及技术研究投入人民币 3879万元，其它技术研发项目共投入人民币 6485万元。
注 2： 截至 2021年 6月 30日，募集资金使用情况对照表中，实际补充流动资金项目投入金额人民币 2980000000.00 元，其中包括初始承诺投资总额人民币 2954342373.23元及对应专项银行账户中产生的活期利息人民币 25657626.77 元。