晶盛机电:2021年半年度度募集资金存放与使用情况专项报告

浙江晶盛机电股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定，经浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议审议通过，公司编制了《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕382 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用网下向询价对象（配售对象）询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3335 万股，发行价为每股人民币 33 元，共计募集资金 110055 万元，坐扣承销和保荐费用 5552.75 万元后的募集资金为104502.25 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2012 年 5 月 7 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 949.69 万元后，公司本次募集资金净额为 103552.56 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕121 号）。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1347 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10000 万股，发行价为每股人民币 13.20 元，共计募集资金 132000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2030.00 万元后的募集资金为 129970.00 万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2016 年 10 月 21 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 239.00 万元后，公司本次募集资金净额为129731.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕426 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 103552.56
项目投入 B1 111567.55
购买理财产品净额 B2截至期初累计发生额
利息收入净额 B3 7767.09
理财产品投资收益 B4 377.97
项目投入 C1 130.10
购买理财产品净额 C2本期发生额
利息收入净额 C3 0.03
理财产品投资收益 C4
项目投入 D1=B1+C1 111697.65
购买理财产品净额 D2=B2+C2截至期末累计发生额
利息收入净额 D3=B3+C3 7767.12
理财产品投资收益 D4=B4+C4 377.97
E=A-D1-D2+D3+ 0.00应结余募集资金
D4
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F 0.00
2. 非公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 129731.00
截至期初累计发生额 项目投入 B1 94128.73
购买理财产品净额 B2 18448.65
利息收入净额 B3 2953.77
理财产品投资收益 B4 4536.09
项目投入 C1 5232.61
购买理财产品净额 C2 -5348.65本期发生额
利息收入净额 C3 346.13
理财产品投资收益 C4 366.37
项目投入 D1=B1+C1 99361.34
购买理财产品净额 D2=B2+C2 13100.00截至期末累计发生额
利息收入净额 D3=B3+C3 3299.90
理财产品投资收益 D4=B4+C4 4902.46
E=A-D1-D2+D3+ 25472.02应结余募集资金
D4
实际结余募集资金 F 25472.02
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江晶盛机电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司与中国银行股份有限公司上虞支行、中国建设银行股份有限公司上虞支行、交通银行股份有限公司绍兴上虞支行、浙江上虞农村合作银行汤浦支行和招商银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 截至 2021 年 6 月 30 日，鉴于首次公开发行股票募集资金已使用完毕，首次公开发行股票募集资金专户已全部注销。
2. 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司非公开发行股票募集资金有 4 个募集资金专户、1 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
浙江上虞农村合作银行 201000160629164 3165291.93 募集资金专户
汤浦支行 203000043583391 240000000.00 定期存款中国建设银行股份有限
33050165643500000241 8004253.32 募集资金专户公司上虞支行交通银行股份有限公司
294056200018800004630 3303812.68 募集资金专户绍兴上虞支行招商银行股份有限公司
571907334310702 246842.87 募集资金专户杭州高新支行
合 计 254720200.80
鉴于部分募集资金已使用完毕且后续募集资金专户无使用用途，本期公司注销 1个非公开发行股票募集资金专户。
三、本期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
年产 400 台全自动单晶硅生长炉扩建项目无法单独核算效益的原因说明：该募投项目在原有厂区内实施，目前生产的单晶硅生长炉均为性能好，规格高的型号，其核心部件大部分使用的是募集资金新增产能的设备，而其余一般部件仍可利用原有产能设备，单晶硅生长炉实现的效益是新增产能和原有产能共同产生的，公司不按照产品部件核算利润，故该募投项目无法有效单独核算其效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本期不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 非公开发行股票募集资金使用情况对照表浙江晶盛机电股份有限公司
二〇二一年八月二十六日
附件 1首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 103552.56 本期投入募集资金总额 130.10报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 47712.68 已累计投入募集资金总额 111697.65
累计变更用途的募集资金总额比例 46.08%
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本期 项目达到预定 本期实现 是否达到
已变更项目 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 的效益 预计效益（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化承诺投资项目
年产 300 台多晶铸锭炉
是 29186.00 6935.74 7797.76 112.43 2018 年 6 月 30 日 — [注 1] 否扩建项目
年产 2500 万 mm 蓝宝
是 — 24000.00 24000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 405.50 否[注 2] 否石晶棒生产项目
年产 400 台全自动单晶
是 13485.00 5350.60 5350.60 100.00 2015 年 6 月 30 日 38236.91 是 否硅生长炉扩建项目
年产 100 台单晶硅棒切
是 — 8712.68 8744.08 100.36 2015 年 6 月 30 日 4180.15 是 否磨设备项目
技术研发中心扩建项目 否 4996.00 4996.00 5648.46 113.06% 2020 年 12 月 31 日 — 否结余募集资金永久补充
130.10 130.10流动资金
承诺投资项目小计 47667.00 49995.02 130.10 51671.00 — — — —其他投资项目
银行理财产品 － － － － －
其他投资项目小计 － － － － －超募资金投向收购杭州中为光电技术
13770.00 13770.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 － － 否
股份有限公司 51%股份
年产 1200 万片蓝宝石
12800.00 12800.00 100.00 2017 年 6 月 30 日 73.28 否[注 3] 否切磨抛项目
购置杭州研发中心大楼 7000.00 7000.65 100.01 2016 年 6 月 30 日 － － －
年产 2500 万 mm 蓝宝
16000.00 16000.00 100.00 2015 年 6 月 30 日 - 否[注 2] 否石晶棒生产项目
永久补充流动资金 8000.00 8000.00 100.00 － － － －
永久补充流动资金 2456.00 2456.00 100.00 － － － －
超募资金投向小计 60026.00 60026.65 － － － － －
合 计 － 47667.00 110021.02 130.10 111697.65 － － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 本期不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 本期不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超募资金已于以前年度使用完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况 本期不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 本期不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本期不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 本期募集资金已使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本期不适用
[注 1]年产 300 台多晶铸锭炉扩建项目原承诺投资金额为 29186.00 万元，承诺效益 1.6 亿元，变更后实际投资总额为 7797.76 万元，变更后的承诺效益未单独测算[注 2]年产 2500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目由于蓝宝石晶棒与项目实施时相比价格有所下降及房产设备摊销固定成本较高同时导致效益未达预期
[注 3]年产 1200 万片蓝宝石切磨抛项目由于蓝宝石晶片与项目实施时相比价格有所下降及设备摊销固定成本较高同时导致效益未达预期
附件 2非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 129731.00 本期投入募集资金总额 -116.04报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 112461.34 万元（含购买银行理财产品 13100.00 万元）累计变更用途的募集资金总额比例是否
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 已变更项目 本期 项目达到预定 本期实现的 是否达到
承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生和超募资金投向 （含部分变 投入金额 可使用状态日期 效益 预计效益
额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）承诺投资项目
年产2500万mm蓝宝石
否 34589.53 34589.53 12009.73 34.72 2021 年 12 月 31 日 － － 否晶棒生产项目
年产2500万mm蓝宝石
否 40103.10 40103.10 2021 年 12 月 31 日 － － 否晶棒生产项目扩产项目
年产 1200 万片蓝宝石切
否 13037.97 13037.97 6408.44 49.15 2021 年 12 月 31 日 － － 否磨抛项目
年产 30 台/套高效晶硅
否 25038.08 25038.08 5232.61 13890.10 55.48 2021 年 12 月 31 日 － － 否电池装备项目
补充流动资金 否 16962.32 16962.32 17053.07 100.54 － － － －
暂时补充流动资金 是 50000.00 50000.00 100.00 － － － －
承诺投资项目小计 129731.00 179731.00 5232.61 99361.34 － － － － －其他投资项目
银行理财产品 -5348.65 13100.00 － － － － －
其他投资项目小计 -5348.65 13100.00 － － － － －
合 计 － 129731.00 179731.00 -116.04 112461.34 － － － － －
“年产 2500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目”、“年产 2500 万 mm 蓝宝石晶棒生产项目扩产项目”、“年产 1200 万片蓝宝未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 石切磨抛项目”和“年产 30 台/套高效晶硅电池装备项目” 考虑到行业形势变化，公司调整了项目的投资进度，目前正在正常实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本期不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 本期不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 本期不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期不适用
根据公司 2020 年 11 月 5 日第四届董事会第八次会议通过的决议，同意使用部分闲置募集资金 50000.00 万元用于暂用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
时补充流动资金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际已使用闲置募集资金 50000.00 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本期不适用
用途：截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额为 25472.02 万元，另用募集资金购买的理财产品 13100.00尚未使用的募集资金用途及去向 万元及暂时补充流动资金 5 亿元，已承诺部分将按计划投入募集资金项目。去向：剩余募集资金存放于募集资金存款专户、购买理财产品及暂时补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本期不适用