三峡水利:重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理办法

重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
高级管理人员薪酬与考核管理办法
（经公司 2021年第一次临时股东大会审议通过）
第一章总则
第一条目的
为建立重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称“三峡水利”或“集团”）高级管理人员的激励和约束机制，充分调动集团高级管理人员的积极性和创造性，以实现集团资产保值增值、资本收益最大化和集团可持续发展结合并参照《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司职业经理人管理制度》（以下简称“《职业经理人管理制度》”）有关规定，特制定本办法。
第二条适用范围
本办法适用于在集团承担实质性工作且按照集团《章程》经股东大会、董事会选举或聘任的高级管理人员，以及参照高级管理人员管理的其他集团领导。其中，高级管理人员包括董事长、副董事长、执行董事、总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等岗位职务；参照高级管理人员管理的其他集团领导包括党委书记、党委副书记、纪委书记。
本办法不包括由董事会按市场化原则聘任并签订岗位聘任合同的特殊高级管理人员。
第三条薪酬考核管理应当坚持以下原则：
（一）充分体现集团资产保值增值和可持续发展的要求；
（二）激励约束机制相结合，充分体现强激励硬约束的基本原则，业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降；
（三）定量考核与定性评价相结合，突出业绩导向、集团核心价值观认同和素质能力的不断提升。
第四条考核周期为自然年，内容包括集团业绩考核、个人综合评价两个方面。
第二章薪酬管理
第五条薪酬的组成
集团高级管理人员实行年薪制，年薪由基本年薪、绩效年薪、超额利润分享和专项奖励组成。
第六条基本年薪
（一）高级管理人员的基本年薪构成要素为：
1.固定年薪基数
由董事会根据市场、行业薪酬水平以及集团的实际情况确定，并适时调整。
2.高级管理人员的职位级别所对应的岗位系数
计算公式为：基本年薪=固定年薪基数×岗位系数岗位系数：董事长、总经理的岗位系数为 1，党委书记岗位系数参照董事长，副总经理、财务总监、董事会秘书以及参照高级管理人员管理的其他集团领导岗位系数为0.7-0.9，由董事会研究确定。
（二）基本年薪不与经营业绩结果挂钩。
（三）高级管理人员兼职时，按就高不就低的原则领取基本年薪。
第七条绩效年薪
绩效年薪根据集团经营业绩考核结果、个人综合评价结果发放，具体如下：个人绩效年薪=个人基本年薪*200%*集团年度指标考核系数*个人综合评价系数，集团年度指标考核系数、个人综合评价考核系数确定如下：
（一）集团年度指标考核系数=（集团年度指标考核得分/100）*调节系数
1.全面完成考核指标，调节系数为 1；
2.基本指标每未完成 1项调节系数减 0.2；
3.分类指标每未完成 1项调节系数减 0.1。
集团年度指标的制定、考核及相关规则详见本办法第四章，应用工具详见附件 1。
（二）个人综合评价系数
1.董事长、总经理系数为 1，党委书记系数参照董事长；
2.其他高级管理人员及参照管理人员考核的集团领导根据每年评价总体情况确定系数。
个人综合评价的评定及相关规则详见本办法第五章，应用工具详见附件 2。
第八条超额利润分享
（一）超额利润分享总额计提办法
1.高级管理人员超额利润分享总额按照集团《超额利润分享管理办法》确定。
2.当集团未完成年度目标值时，高级管理人员超额利润分享总额为 0。
3.当集团超额完成年度目标值时，高级管理人员超额利润分享总额=超额利润＊R%。
4.R%的上限比例原则上不超过 9%，具体比例由董事会综合考虑市场薪酬水平并结合集团年度经营目标完成情况确定，并可根据实际情况对超额部分分段确定计提比例。
（二）超额利润分享的核定
集团高级管理人员超额利润分享以下列公式核定：
高级管理人员个人超额利润分享＝高级管理岗位人员超额利润分享总额＊高级管
理人员个人综合评价评分/Σ（高级管理岗位人员个人综合评价总评分）
第九条专项奖励专项奖励用于奖励集团高级管理人员在完成基本岗位职责的基础上对集团的业绩
提升、重大并购重组、重大科技创新、引进重大资源以及避免重大损失等取得突出成绩的事项，给予特别奖励，具体奖励人员与奖励金额由集团董事会研究决定。
第十条基本年薪兑现
集团高级管理人员的月度基本薪酬，由集团每月按年度基本薪酬的 1/12支付。
第十一条绩效年薪兑现
绩效年薪按照 40%实施按月预发放。董事会可依据年度经营业绩半年预评估结果对预发绩效年薪进行调整，剩余部分在年度经营业绩考核结束后进行额度核定，并兑现发放。
第十二条超额利润分享兑现
集团高级管理人员的超额利润分享根据集团董事会审核确定的考核计算结果，当年兑现发放 50%，次年兑现 30%，第三年兑现 20%。高级管理人员年度或任期考核评价为不胜任的，不得领取绩效年薪和超额利润分享收入。对任期内出现重大失误，给企业造成重大损失的，追索、扣回部分或全部已发绩效年薪和超额利润分享收入。
第十三条集团高级管理人员的住房公积金及各项社会保险缴纳按照有关政策规定执行。
第三章考核工作机构及职责
第十四条考核工作由董事会薪酬与考核委员会负责统筹管理，可授权董事会办公室负责相应执行工作。
第十五条薪酬与考核委员作为对高管人员经营和工作目标考核的管理机构，并就
企业的薪酬政策及高管薪酬待遇向董事会做出建议，审核集团经营业绩考核方案、考核结果、薪酬标准及兑现方案等。
第十六条薪酬与考核委员会职责
（一）审议高级管理人员薪酬与考核管理办法；
（二）审议高级管理人员年度经营业绩考核指标；
（三）审议高级管理人员个人年度综合评价结果；
（四）提出高级管理人员年薪标准及兑现方案；
（五）审议高级管理人员薪酬与考核其他重要事项。
其中（一）项由股东大会审批，第（二）至（五）项由董事会审批。第十七条薪酬与考核委员会可授权董事会办公室负责如下工作：
（一）拟定、修改高级管理人员考核与薪酬管理办法；
（二）负责年度绩效考核与综合评价的组织与执行；
（三）负责相关报告及文件的拟定、保管工作。
第四章集团年度指标考核
第十八条年度指标通过对考核期末各指标实际完成值和考核期初目标值进行对照计分考核结果用以决定高级管理人员年度绩效薪资发放。
第十九条年度指标包括基本指标和分类指标，比例为 80%、20%。
第二十条《高级管理人员年度绩效责任书》的签订
每年一月份，总经理办公会制定集团年度绩效责任书（计分规则详见附件 1），责任书包括年度指标及选择理由、权重建议、完成标准、完成年度指标拟采取的措施等，董事会批准后，董事长、党委书记、总经理与董事会签订集团年度绩效责任书并由董事会备案。其他高级管理人员及参照高级管理人员考核的集团领导签订个人年度绩效责任书，并报董事会备案。
第二十一条年度指标考核
年度财务决算完成后，薪酬与考核委员会对照集团年度绩效责任书向董事会报送年度指标考核总结报告，包括基本指标完成情况及调整事项说明、分类指标完成情况，提出各项指标的得分建议，薪酬与考核委员会前置审议提出年度指标考核结果建议经董事会审议批准。
第五章个人综合评价
第二十二条个人综合评价为董事长、党委书记、总经理、董事会成员等对高
级管理人员及参照高级管理人员考核的集团领导进行全方位评价，采取述职打分的方式进行。
第二十三条 个体评价包括业绩、素质能力两个方面，评价内容及权重、评价
主体权重详见附件 2。
第二十四条年度个人综合评价程序
（一）年度结束一个月内，对照个人年度绩效责任书，提交工作任务完成说明，并
进行自我评价（分数单列）。
（二）召开述职会，听取述职，评价主体现场无记名打分评价。
第二十五条年度综合评价评分规则
年度综合评价采用 100分制，其中：95 分（含）以上为优秀，80（含）-95分为良好，70（含）-80分为合格，70分以下为待改进。
第二十六条年度述职会后，董事长、党委书记、总经理与评价主体谈话，进一步了解高级管理人员履职和能力素质情况。
第二十七条董事会办公室通过加权汇总的方式计算出评分结果，结合谈话情况，形成年度考核综合评价报告，提交薪酬与考核委员会会议审定。
第二十八条 薪酬与考核委员会分别反馈个人综合评价结果。
第二十九条 如被考核者对评价结果存在疑问，可以提出书面申诉。
第六章附则
第三十条本办法由集团薪酬与考核委员会或其授权部门负责解释。
第三十一条本制度从股东大会通过之日起生效并执行。
附件 1：重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司年度指标考核计分方法
附件 2：高级管理人员个体综合评价内容及权重 、高级管理人员能力素质考核评价要点及标准
附件 1
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司年度指标考核计分方法
一、通过对考核期各指标实际完成数和期初目标值进行对照计分，完成数采用经审计的年度财务决算数据。各项考核指标的权重为该指标的基本分（比如权重 20%，则该项指标刚好完成的基本分为 20分），基本分合计为 100分。
二、计分规则一级指标二级指标规则
每超过、低于目标值 3%，加减 1 分，上净利润（40%） 下限为基本分的 20%基本指标
（80%） 每超过、低于目标值 3%，加减 1 分，上
净资产收益率（40%） 下限为基本分的 20%
每超过、低于目标值 1%，加减 1 分，上定量分类指标 下限为基本分的 20%分类指标
（20%） 按照定性指标评估标准进行评定，加减
定性分类指标 分上下限为基本分的 20%
定量分类指标：新签销售合同额、对外投资额、经营性现金流、资产周转率、资本利润率、市场占有率、资产规模、销售电量、外购电成本等。
定性分类指标：重大战略性任务、重大专项任务、创新项目拓展、重大投资项目、品牌建设、运营品质提升、数字化转型、核心团队建设等。
三、奖励计分
1.承担重大战略性任务或重大专项任务且取得突出成绩的，董事会根据有关规定视任务完成情况加 1-5分；
2.企业积极履行社会责任并作出重大贡献的，董事会根据有关规定加 1-5分。
四、考核扣分10
1.集团发生重大生产安全责任事故或环境污染责任事故的，存在重大违法违规违纪行为、违反决策程序或者因自身原因发生重大法律纠纷案件，经认定造成重大损失的，年度指标评分采取一票否决制。
2.尚未达到重大事故或未造成重大损失的，董事会根据有关规定视情节轻重酌情扣分，扣分范围原则上为 1-10分。
以上得分相加即为集团年度指标考核最后得分。
11
附件 2高级管理人员个人综合评价内容及权重
指标 权重 考核方式
业绩 70%
政治素质 3%
评价主体及权重如下：
素 事业心与责任感 3%
1、自我评价（分数单列）质 大局意识 3%
2、绩效责任书甲方 35%权重职业操守 3%
3、董事会成员 20%权重（平均分配）决策能力 3%4、其他高级管理人员 30%权重（平均分执行能力 3%
配）
能 创新能力 3%5、该高级管理人员直接下属 15%权重（平力 沟通协调能力 3%均分配）
团队管理能力 3%
人才培养能力 3%高级管理人员能力素质考核评价要点及标准
内容 指标 行为标准
1、政治立场坚定，注重学习，积极贯彻执行党和国家的各项方针政策政治素质
2、树立正确的人生观、价值观、政绩观和权力观3、坚持原则，组织纪律观念强1、有较强的事业心、责任感和工作激情2、不怕困难，开拓进取，千方百计谋发展事业心与责任感
3、对工作追求高标准、严要求4、有较强的风险防控意识素质
1、深刻理解公司的发展战略，坚定执行上级决定大局意识 2、系统思考问题，从整体和全局角度出发，而非本位主义3、积极配合他人工作1、勤勉敬业，有奉献精神职业操守 2、诚信务实、信守承诺，追求实效3、严于律己，不以权谋私1、准确分析、把握本行业和业务的发展趋势，有前瞻性2、明确分管业务的发展策略和工作重点，思路清晰能力 决策能力
3、根据环境变化及时调整思路和对策，对重大问题和突发事件反应敏捷，判断准确12
1、能够驾驭全局，有效应对复杂局面2、坚定目标，有实现目标的具体方法和措施执行能力 3、不断优化、完善分管工作的流程和标准，追求简单、高效
4、大胆管理，敢于承担责任1、学以致用，居安思危，谋求长远发展2、建立有利于创新的机制，鼓励和支持新思想创新能力
3、将变革视为发展机遇，积极推动本单位和分管工作的改革和创新
1、善于协调各方力量，优化资源配置，有序推进各项工作沟通协调能力 2、直面问题和矛盾，使问题和矛盾得以有效解决3、尊重和信任他人，换位思考，建立良好的合作关系1、制定和分享一个明确的愿景和目标团队管理能力 2、团队权责分明，合理授权，各项工作有效落实3、创建积极、合作的团队氛围，团队凝聚力和战斗力强1、将下属的成长和发展视为自己的责任，为人员发展创造良好的空间
2、持续投入时间、精力、财力等进行人员培养，提供有效人才培养能力
能力 的工作辅导和激励
3、对下属的业绩进行客观公正的评价，建立并实施后备人才培养计划13