之江生物:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688317 证券简称：之江生物 公告编号：2021-030上海之江生物科技股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关规定，上海之江生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 27 日出具的证监许可[2020]3214 号文《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海之江生物科技股份有限公司获准向社会公众公开发行人民币普通股 4867.6088 万股，每股发行价格为人民币 43.22 元，募集资金总额计人民币 210378.05 万元，扣除各项发行费用人民币 16145.89 万元，实际募集资金净额为人民币 194232.16万元，上述募集资金于 2021年 1月 12 日到位，已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中汇会验[2021]第 0039号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021年 6 月 30日，公司本年度使用募集资金金额为人民币 28790.76万元，累计已使用募集资金金额为人民币 28790.76 万元，本年度收到募集资金利息扣除手续费净额为 356.83 万元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为 356.83 万元，募集资金余额为人民币 167449.07万元，其中用于现金管理金额为 128000.00 万元。
截至 2021年 6月 30日，公司募集资金专户余额为人民币 39449.07万元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），具体情况如下：
项目 金额（万元）
实际收到的募集资金金额 195883.00
减：本年度直接投入募投项目 27553.39置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 0.00
置换以自筹资金预先支付的发行费用 0.00
本年度支付发行费用及增值税税金 1237.37
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 356.83减：用于现金管理金额 128000.00募集资金专户期末余额 39449.07
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况公司已根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
根据《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截至 2021年 6月 30日，公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
存款 余额
募集资金专户开户行 账户名称 账号
方式 （万元）
招商银行上海分行外 上海之江生物科
121909460410808 活期 12048.67
滩支行 技股份有限公司
工行漕河泾浦江高科 上海之江生物科 10011198291000547
活期 2543.58
技园支行 技股份有限公司 25
杭州银行股份有限公 上海之江生物科 31010401600019878
活期 4008.71
司上海分行 技股份有限公司 89
招商银行股份有限公 上海之江生物科
121909460410106 活期 7005.58
司上海浦东大道支行 技股份有限公司
招商银行股份有限公 上海之江生物科
121909460410609 活期 4932.28
司上海浦东大道支行 技股份有限公司
北京银行上海分行 上海之江生物医 20000046467300101 活期 6203.89
药科技有限公司 240226
上海之江生物医 33010401600169738
杭州银行城东支行 活期 2706.37
药科技有限公司 05
总计 39449.07
说明：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司(含下属实施主体)及保荐机构已分别与招商银行上海分行外滩支行、工行漕河泾浦江高科技园支行、杭州银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海浦东大道支行、北京银行上海分行、杭州银行城东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且在 2021 年上半年得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节之 “（一）募集资金管理情况”。
三、2021 年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表公司 2021年半年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金投资项目及支付部分发行费用。截至 2021年 4月 30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 3101.88 万元，以自筹资金支付部分发行费用为人民币 333.47万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《关于上海之江生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]第 5895号）。
2021年 6月 29 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2021 年 6月 30 日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至 2021年 6 月 30日，公司尚未完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金通过定期存款等存款方式用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12个月。
2021年 3月 10 日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 15亿元（含 15亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2021年 3月 10日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至 2021年 6 月 30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
收 是
产品 投资金额 益 预期 否
序号 受托银行 认购日 到期日
名称 （万元） 类 收益率 到
型 期保本
招行上海外 定期
1 10000.00 2021-3-15 2022-3-15 固定 2.2500% 否
滩支行 存款收益保本
工行浦江高 定期
2 4000.00 2021-3-23 2022-3-23 固定 2.2500% 否
科技园支行 存款收益保本
工行浦江高 定期
3 5000.00 2021-3-23 2021-6-23 固定 1.6500% 是
科技园支行 存款收益
4 工行浦江高 定期 5000.00 2021-6-23 2021-9-23 保本 1.6940% 否
科技园支行 存款 固定收益保本
杭州银行上 定期
5 37000.00 2021-3-26 2022-3-26 固定 2.2500% 否
海分行 存款收益保本
杭州银行上 定期
6 2000.00 2021-3-26 2021-6-26 固定 1.6500% 是
海分行 存款收益保本
招行上海浦 定期
7 10000.00 2021-3-17 2021-6-17 固定 1.6500% 是
东大道支行 存款收益保本
招行上海浦 定期
8 5000.00 2021-3-17 2021-9-17 固定 1.9500% 否
东大道支行 存款收益保本
招行上海浦 定期
9 10000.00 2021-3-17 2021-9-17 固定 1.9500% 否
东大道支行 存款收益保本
招行上海浦 定期
10 30000.00 2021-3-17 2022-3-17 固定 2.2500% 否
东大道支行 存款收益保本
北京银行上 定期
11 11000.00 2021-3-17 2022-3-17 固定 2.2500% 否
海分行 存款收益保本
北京银行上 定期
12 5000.00 2021-3-17 2021-6-17 固定 1.6500% 是
海分行 存款收益保本
北京银行上 定期
13 5000.00 2021-6-17 2021-9-17 固定 1.6500% 否
海分行 存款收益保本
杭州银行城 定期
14 3000.00 2021-4-2 2021-7-2 固定 1.6500% 否
东支行 存款收益保本
杭州银行城 定期
15 6000.00 2021-4-2 2022-4-2 固定 2.2500% 否
东支行 存款收益保本
招行上海浦 定期
16 4500.00 2021-3-17 2021-6-17 固定 1.6500% 是
东大道支行 存款收益保本
杭州银行上 定期
17 2000.00 2021-6-26 2021-9-26 固定 1.6500% 否
海分行 存款收益
（四）募集资金其他使用情况
2021 年 2 月 2 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第三次会议；2021年 2月 26日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金及部分超募资金购置房产的议案》，同意公司使用超募资金约277844040.00 元，全资子公司上海之江生物医药科技有限公司使用自有资金约 182177820.00元购买位于上海市闵行区陈行公路 2168号 9幢的房产用于研
发、生产及办公使用。
2021 年 3月 10 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地址的议案》，同意将“体外诊断试剂生产线升级项目”实施地址变更为“上海市闵行区新骏环路 588 号 26幢 4楼”，“分子诊断工程研发中心建设项目”实施地址变更为“上海市闵行区陈行公路 2168号 9 幢 301室”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021年 6 月 30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2021年 6月 30日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021年 6月 30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
上海之江生物科技股份有限公司董事会
2021年 8月 27日
附表 1：
2021年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 194232.16 本年度投入募集资金总额 27553.39
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 27553.39
变更用途的募集资金总额比例 -项目已变更
截至期末累计 截至期末 项目达 本年 可行项目， 截至期末 截至期末 是否募集资金 投入金额 投入进度 到预定 度 性
承诺投 含部分 调整后 承诺投入金 本年度 累计 达到
承诺投资总 与承诺投入金 （%） 可使用 实现 是否
资项目 变更 投资总额 额 投入金额 投入金额 预计
额 额的差额 (4)＝ 状态日 的效 发生
（如 (1) (2) 效益
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 益 重大
有）变化体外诊断试剂
变更实 2022年 不适 不适
生产线 21905.99 21905.99 21905.99 0.00 0.00 -21905.99 0.00 否
施地址 8月 用 用升级项目分子诊断工程
变更实 2022年 不适 不适
研发中 22168.75 22168.75 22168.75 0.00 0.00 -22168.75 0.00 否
施地址 8月 用 用心建设项目
营销与 否 11514.37 11514.37 11514.37 0.00 0.00 -11514.37 0.00 2022年 不适 不适 否
服务网 8月 用 用络升级项目
产品研 不适 不适
否 55000.00 55000.00 55000.00 324.11 324.11 -54675.89 0.59 不适用 否
发项目 用 用
补充流 不适 不适
否 25000.00 25000.00 25000.00 13059.23 13059.23 -11940.77 52.24 不适用 否
动资金 用 用
超募资 不适 不适
不适用 58643.05 58643.05 58643.05 14170.05 14170.05 -44473.00 不适用 不适用 否
金 用 用
合计 194232.16 194232.16 194232.16 27553.39 27553.39 -166678.77 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金预先投入部分募集资金投资项目及支付部分发行费用。截至 2021 年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 3101.88 万元，以自筹资金支付部分发行费用为人民币 333.47万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《关于上海之江生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]第 5895号）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2021年 6月 29日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2021 年 6 月 30 日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2021年 3月 10日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 15 亿元（含 15亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效，在前述额度和期对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2021年 3月 10日出具了《海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
截至 2021年 6月 30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 128000.00万元，详见本报告“三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况”之“（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况 ”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
2021年 2月 2日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第三次会议；2021年 2 月 26 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金及部分超募资金购置房产的议案》，同意公司使用超募资金约 277844040.00 元，全资子公司上海之江生物医药科技有限公司使用自有资金约 182177820.00元购买位于上海市闵行区陈
募集资金其他使用情况 行公路 2168号 9幢的房产用于研发、生产及办公使用。
2021年 3月 10日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地址的议案》，同意将“体外诊断试剂生产线升级项目”实施地址变更为“上海市闵行区新骏环路 588号 26幢 4楼”，“分子诊断工程研发中心建设项目”实施地址变更为“上海市闵行区陈行公路 2168 号 9幢 301室”。注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。