世华科技:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告（1）

证券代码：688093 证券简称：世华科技 公告编号：2021-037苏州世华新材料科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引的规定，现将苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2013 号文核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4300.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 17.55 元/股，募集资金总额为 75465.00 万元。该股款已由华泰联合证券有限责任公司扣除其承销费 3559.67 万元（不含增值税）后将剩余募集资金 71905.33 万元于 2020 年 9 月 24 日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额为人民币 754650000.00 元，扣除承销保荐费以及其他发行费用共计 54139793.98 元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为700510206.02 元。其中：新增股本 43000000.00 元，资本公积 657510206.02 元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公W[2020]B097 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户余额为人民币 1021.41 万元，公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：万元 币种：人民币累计发生额 累计发生额 累计发生额项目（截至 2020/12/31） （2021 年 1-6 月） （合计）
一、主承销商汇入募集资金总额 71905.33 71905.33
减：1、募集资金投资项目先期投入及置换金额 12809.71 - 12809.712、以募集资金补充流动资金 7685.82 - 7685.823、支付发行费用（不含税） 1522.64 331.67 1854.314、直接投入募投项目 1502.81 10230.28 11733.095、购买理财产品 21400.00 10800.00 32200.006、转入七天通知存款 3350.00 1650.00 5000.00加：7、本期实际到账理财收益 197.09 95.49 292.588、扣除手续费后的利息收入净额 77.99 28.44 106.43余额 余额 余额项目（截至 2020/12/31） （截至 2021/6/30） （截至 2021/6/30）
二、期末募集资金专户应有余额 23909.43 1021.41 1021.41
三、2021 年 06 月 30 日募集资金专户实有余额 1021.41
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的存放、使用与管理，防范资金使用风险，保护投资者利益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《苏州世华新材料科技股份有限公司募集资金管理办法》。
2020 年 9 月 25 日，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行（中国银行股份有限公司吴江分行、中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司与保荐机构、募集资金专户开户银行、募投项目实施主体签署了《募集资金四方监管协议》，对募集资金进行专款专用。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的三方监管协
议范本不存在重大差异，本公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金，不存在重大问题。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司已按规定将“补充流动资金”项目对应的共计人民币7685.82 万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，补充公司流动资金，以满足公司后续发展实际需求。该项目募集资金已全部按计划投入，公司将该项目专户（账号：512904023210202，开户行：招商银行股份有限公司苏州分行）注销。前述募集资金专户注销后，公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订的募集资金监管协议随之终止。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元 币种：人民币开户银行 账号 存储形式 期末余额
中国银行股份有限公司吴江分行 517075112017 活期 1864069.68
520975069163 活期 5350.93
中信银行股份有限公司苏州分行 8112001014200557868 活期 8344720.26
招商银行股份有限公司苏州分行 512904023210202 已销户 -
合计 —— —— 10214140.87
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司实际投入相关募投项目的募集资金共计人民币32228.62 万元，具体使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司本次公开发行股票的发行费用总额为人民币 54139793.98 元（不含增值税），其中保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司已从募集资金中扣除承销费用人民币
35596698.11 元（不含增值税）。
截至 2021 年 2 月 5 日，本公司已使用自筹资金支付发行费用 3316680.76 元（不含增值税），公司于 2021 年 2 月 5 日召开第一届董事第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币331.67 万元置换预先已支付发行费用的自筹资金。此事项已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（苏公W[2021]E1013 号）。
具体情况如下：
单位：万元 币种：人民币序号 项目名称 发行费用总额 募集资金支付金额 自筹资金支付金额 置换金额
1 承销费用 3559.67 3559.67 - -
2 保荐费用 113.21 - 113.21 113.21
3 审计验资费用 647.17 550.94 96.23 96.23
4 律师费用 537.73 481.13 56.60 56.60
5 信息披露费用 490.57 490.57 - -
6 发行手续等其他费用 65.63 - 65.63 65.63
合计 5413.98 5082.31 331.67 331.67
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期内公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
为提高公司募集资金使用效率和收益，本公司于 2020 年 10 月 14 日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常业务经营的前提下，使用总额不超过人民币 49000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
截至 2021年 6月 30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为 37200.00万元，其中，购买理财产品的余额为 32200.00 万元，七天通知存款的余额为 5000.00 万元。本报告期，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的实际到账的理财收益为人民币 95.49 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：
预计年化认购金额
银行名称 产品名称 存款方式 到期日 产品期限 收益率（万元）
（%）
大额可转让存单 大额存单 20000.00 2023-12-22 36 个月 3.50中国银行股份有限公司吴江分行
大额可转让存单 大额存单 1400.00 2023-12-18 36 个月 3.50中信银行股份有限
大额可转让存单 大额存单 10800.00 2024-01-01 36 个月 3.50公司苏州分行
合计 —— —— 32200.00 —— —— ——
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。
特此公告。
苏州世华新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币募集资金总额 70051.02 本年度投入募集资金总额 10230.28变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 32228.62
变更用途的募集资金总额比例（%）截至期末累
已变更项 截至期末投 项目达到 是否 项目可行
截至期末承 截至期末累 计投入金额
承诺投资项 目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入 入进度 预定可使 本年度实 达到 性是否发诺投入金额 计投入金额 与承诺投入
目 分变更 诺投资总额 总额 金额 （%） 用状态日 现的效益 预计 生重大变
① ② 金额的差额（如有） ④=②/① 期 效益 化
③=②-①
1、功能性材料扩产及升 无 50000.00 50000.00 50000.00 9641.68 23725.13 -26274.87 47.45 2024 年 不适用 否 否级项目
2、研发中心无 12365.20 12365.20 12365.20 588.60 817.67 -11547.53 6.61 2025 年 不适用 否 否建设项目
3、补充流动无 18000.00 7685.82 7685.82 0.00 7685.82 0.00 100.00 不适用 不适用 是 否资金
合计 - 80365.20 70051.02 70051.02 10230.28 32228.62 -37822.40 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用2020 年 10 月 14 日，本公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金，置换总金额为 12809.71 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况2021 年 2 月 5 日，本公司召开第一届董事第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 331.67 万元置换预先已支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用2020 年 10 月 14 日，本公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常业务经营的前提下，使用总额不超过人民币 49000对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金购买大额存单的余额为 32200 万元，转入七天通知存款余额为 5000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用