天坛生物:天坛生物2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

股票代码：600161 股票简称：天坛生物 编号：2021-042北京天坛生物制品股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，现将北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“天坛生物”）2021年半年度募集资金存放与实际使用
情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准北京天坛生物制品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]619号）核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A股）不超过121840528股。根据实际发行及询价情况，公司向易方达基金管理有限公司等 15名认购对象非公开发行人民币普通股（ A股）股票
118734447股，发行价为每股人民币 28.13元，募集资金总额为人民币3339999994.11元，扣除各项发行费用（不含税）人民币9425997.42元，公司本次募集资金净额为3330573996.69元。
本次募集资金到账时间为2021年4月12日，本次募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年4月14日出具了《验资报告》（天健验[2021]1-18号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2021年1-6月公司使用募集资金人民币100633.11万元；截至2021年6月30日
公司累计使用募集资金人民币109195.37万元。
截至2021年6月30日本公司尚未使用募集资金余额为人民币224035.06万元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规要求及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司于2020年10月27日召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议案》，同意公司开立募集资金专项账户，将本次非公开发行股票募集资金存放于董事会决定的专项存储账户，实行专户专储管理。
公司在招商银行北京东直门支行（以下简称“东直门银行”）开立了天坛生物募集资金专项账户账号为110907323510904。本公司已于2021年4月25日与保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、招商银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体内容详见公司于2021年4月26日披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-014）。
成都蓉生药业有限责任公司（以下简称“成都蓉生”）、国药集团上海血液制品有限公司（以下简称“上海血制”）、兰州兰生血液制品有限公司（以下简称“兰州血制”）为公司子公司及募投项目实施主体。为规范募集资金的管理，成都蓉生、上海血制、兰州血制分别在招商银行股份有限公司成都华阳支行、招商银行股份有限公司昆明分行拓东路支行、招商银行股份有限公司兰州中央广场支行开立募集资金专用账户。公司与前述各子公司及相应募集资金专户存储银行、中金公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体详见公司于2021年5月26日披露的《关于子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的持续性公告》（编号：2021-027）。
（二）募集资金专户存储情况
截止2021年6月30日，公司募集资金账户余额为224035.06万元。募集资金专户开立及存储情况如下：
存储金额
账户名称 开户行 账号 专户用途（万元）招商银行股份有北京天坛生物制
限公司东直门支 10907323510904 补充流动资金 59.13品股份有限公司行成都蓉生重组凝血
招商银行股份有 128902832010501 因子生产车间建设 37016.40成都蓉生药业有
限公司成都华阳 项目限责任公司
支行 成都蓉生血液制品
128902832010302 7514.59临床研究项目
招商银行股份有 上海血制云南生物国药集团上海血
限公司昆明分行 871909772210909 制品产业化基地项 86920.44液制品有限公司
拓东路支行 目招商银行股份有
兰州兰生血液制 兰州血制产业化基
限公司兰州中央 931905166410888 92524.50
品有限公司 地项目广场支行
合计 224035.06
三、 2021年上半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况经公司第八届董事会第三次会议和2020年度第一次临时股东大会会议审议通过
的有关本次非公开发行方案的募集资金投向相关要求，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于成都蓉生重组凝血因子生产车间建设项目、上海血制云南生物制品产业化基地项目、兰州血制产业化基地项目、成都蓉生血液制品临床研究项目及补充流动资金。
2021年1-6月，公司使用募集资金人民币100633.11万元；截至2021年6月30日，公司累计使用募集资金人民币109195.37万元，具体情况详见《非公开发行股票募集资金使用情况对照表》（附表）。
公司尚未使用的募集资金将按照募集资金使用计划和募投项目建设进度陆续投入。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2021年6月10日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费用，其中使用募集资金27621.66万元置换以自筹资金预先投入募集资金投入项目，使用募集资金94.49万元置换以自筹资金预先支付的发行费用。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的实际情况进行了专项审核，并出具了《关于北京天坛生物制品股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕1-1433号），公司独立董事、监事会及保荐机构均同意公司该募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项。
公司已于2021年6月完成相关募集资金的置换，具体情况如下:单位：万元需置换自筹资
序号 项目名称 承诺募集资金投资金额 已投入自筹资金金成都蓉生重组凝血因子生产
1 39000.00 1790.04 1790.04车间建设项目上海血制云南生物制品产业
2 109000.00 20488.28 20488.28化基地项目
3 兰州血制产业化基地项目 96000.00 3320.27 3320.27成都蓉生血液制品临床研究
4 10000.00 2023.08 2023.08项目
合计 254000.00 27621.66 27621.66
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在此情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2021年4月25日召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金按照监管要求正常使用的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理服务的金额不超过24亿元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金由募集资金存款银行招商银行为公司提供现金管理增值服务，期限在一年以内，按照确定的利率取得收益，有保本约定，流动性好，安全性高。具体详见2021年4月27日披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2021-021）。
公司于2021年6月11日与募集资金存款银行招商银行签订了现金管理增值服务协议，当日募集资金账户余额22.54亿元，每3个月为一个计息周期，截止2021年6月30日，公司尚未收到现金管理利息收益。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在此情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在此情况。
（七）节余募集资金使用情况报告期内，公司不存在此情况。
（八）募集资金使用的其他情况报告期内，公司不存在此情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
（一）拟变更实施主体或实施地点的募投项目报告期内，公司不存在此情况。
（二）拟调减募集资金投入金额的募投项目报告期内，公司不存在此情况。
（三）拟终止募投项目报告期内，公司不存在此情况。
（四）拟新增的募投项目报告期内，公司不存在此情况。
（五）拟变更募集资金投向的项目报告期内，公司不存在此情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
北京天坛生物制品股份有限公司2021年8月25日
附表：
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 334000.00 本期投入募集资金总额 100633.11
募集资金净额 333057.40
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 109195.37
总额比例 -
已变更项 截至期末累计
截至期末投入 项目可行目， 含 截至期末累 投入金额与承 项目达到预募集资金承 调整后投资截至期末承诺投 本期投入金 进度（%） 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 部分变更 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状
诺投资总额 总额 入金额(1) 额 (4)＝ 现的效益 预计效益 生重大变
（如 (2) 差 额 (3)＝ 态日期
(2)/(1) 化
有） (1)-(2)成都蓉生重组凝
血因子生产车间 否 39000.00 无调整 39000.00 2001.56 2001.56 36998.44 5.13% - 不适用 不适用 否建设项目成都蓉生血液制
否 10000.00 无调整 10000.00 2490.02 2490.02 7509.98 24.90% - 不适用 不适用 否品临床研究项目上海血制云南生
物制品产业化基 否 109000.00 无调整 109000.00 13564.44 22126.70 86873.30 20.30% - 不适用 不适用 否地项目兰州血制产业化
否 96000.00 无调整 96000.00 3519.70 3519.70 92480.30 3.67% - 不适用 不适用 否基地项目
补充流动资金 否 79057.40 无调整 79057.40 79057.40 79057.40 - 100.00% - 不适用 不适用 否
合计 - 333057.40 - 333057.40 100633.11 109195.37 223862.03 32.79% - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无公司于2021年6月10日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募募集资金投资项目先期投入及置换情况 投项目自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金27621.66万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。截止2021年6月已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无公司于2021年4月25日召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金按照监管要求正常使用的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理服务的金额不超过24亿元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金由募集资金存款银行招商银行为公司提供现金管理增值服务，期限在一对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况年以内，按照确定的利率取得收益，有保本约定，流动性好，安全性高。
公司于2021年6月11日与募集资金存款银行招商银行签订了现金管理增值服务协议，当日募集资金账户余额22.54亿元，每3个月为一个计息周期，截止2021年6月30日，公司尚未收到现金管理利息收益。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
备注：表格中“本年度投入金额”与“截至期末累计投入金额（2）”合计金额与明细项目有差异，原因为以万元为单位四舍五入导致。