中元股份:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
武汉中元华电科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳
证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编
制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011 号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1635 万股，每股面值1 元，每股发行价格 32.18 元，共募集资金总额为 526143000.00 元，扣除承销费和保荐费 29307150.00 元后的募集资金为 496835850.00元。另扣除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等发行费用7657779.93 元后，募集资金净额为 489178070.07 元。该事项已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于 2009 年 10 月 19 日出具中瑞岳华专审字[2009]第 2504 号《审核报告》。
（二） 2021 年半年度募集资金使用金额及当前余额情况表
单位：万元募集资金专户摘要 金额
1、截至 2020 年 12 月 31 日止专户余额 11564.912、募集资金专户资金的增加项利息收入扣除手续费净额 12.15
3、募集资金专户资金的减少项对募集资金项目的投入 1027.7932021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
4、截至 2021 年 6 月 30 日止专户余额 10369.27二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司对原《武汉中元华电科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）进行了修订，并经公司 2009 年度股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《管理制度》的要求，本公司及全资子公司武汉中元华电电力设备有限公司（甲方）分别和上海浦东发
展银行股份有限公司关山支行、中国光大银行武汉分行武昌支行、中国民生银行股份有限公司武汉武昌支行、中国建设银行股份有限公司武汉省直支行、中国农业银行股份有限公司武汉政院路支行（乙方）以及保荐机构海通证券股份有限公司（丙方）先后签订了《募集资金三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度并严格执行，以保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，本公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1000 万元或募集资金净额的 10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构海通证券股份有限公司。
（二）截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额
中国光大银行武汉分行武昌支行 募集资金专户 10369.2742021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
三、2021 年半募集资金的实际使用情况募集资金投资项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目及超募资金的资金使用情况
1、2021 年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况；
2、公司不存在违规使用超募资金的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度募集资金使用及披露中存在的问题参见附件“募集资金使用情况对照表”。
附表：募集资金使用情况对照表武汉中元华电科技股份有限公司
董 事 会
二〇二一年八月二十六日5
2019 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
附件： 募集资金使用情况对照表
单位：万元募集资金总额 48917.81
本年度投入募集资金总额 1207.79
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 45069.70
累计变更用途的募集资金总额比例 0%项目可行
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本报告期 截止报告期 是否达
承诺投资项目和超募资 调整后投 本报告期 性是否发
项目(含部 承诺投资 计投入金额 资进度(3) 定可使用状 实现的效 末累计实现 到预计
金投向 资总额(1) 投入金额 生重大变
分变更) 总额 (2) ＝(2)/(1) 态日期 益 的效益 效益化承诺投资项目
智能化电力动态数据记 2012 年 10
否 6875.00 6875.00 0 5537.49 已实施完毕 否 否
录装置项目 月 30 日 929.71 18123.70
基于北斗/GPS 的时间同
2012 年 10
步系统及时间同步检测 否 6060.00 6060.00 0 3234.70 已实施完毕 否 否
月 30 日 226.85 3398.96设备项目
2012 年 10
企业技术中心项目 否 5565.00 5565.00 0 2030.42 已实施完毕 不适用 不适用 不适用 否
月 30 日
承诺投资项目小计 -- 18500.00 18500.00 0 10802.61 -- -- -- --
1156.56 21522.66超募资金投向
新型自动跟踪补偿消弧 2012 年 10
否 2800.00 2800.00 0 2733.72 已实施完毕 0 -144.19 否 否
线圈成套装置 月 30 日
2011 年 7 月
智能电网产业园项目 否 3000.00 3000.00 0 2373.10 已实施完毕 不适用 不适用 不适用 否
8 日
2018 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
电能质量监测与治理项 2016 年 5 月
否 5000.00 5000.00 0 3886.48 已实施完毕 -0.89 140.36 不适用 否
目 31 日
收购成都智达 66%股权 2011 年 7 月
否 4290.00 4290.00 0 4290.00 已实施完毕 139.36 1494.27 是 否
并增资项目 27 日
收购广州至德 51%股权 2015 年 4 月
否 1510.00 1510.00 0 1510.00 已实施完毕 -239.86 437.63 是 否
并增资项目 22 日
永久性补充流动资金 否 18266.00 18266.00 0 18266.00 已实施完毕 不适用 不适用 不适用 不适用 否
基于电力物联网的输变 2022 年 05
否 10200.26 10200.26 1207.79 1207.79 -555.23 -555.23 否 否
电智能监测和运维系统 月 17 日
超募资金投向小计 -- 45066.26 45066.26 1207.79 34267.09 -- -- -656.62 1372.84 -- --
合计 -- 63566.26 63566.26 1207.79 45069.70 -- -- 499.94 22895.50 -- --
未达到计划进度或预计 智能化电力动态数据记录装置项目、基于北斗/GPS 的时间同步系统及时间同步检测设备项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成套收益的情况和原因（分具 装置项目未能达到预计收益，主要原因是市场需求及产品价格低于公司原来的预期，造成产能未能完全释放和销售收入低于预期，体项目） 从而未能实现预计效益。
项目可行性发生重大变不适用化的情况说明适用
公司首次公开发行股票后的募集资金净额为 489178070.07 元，其中超募资金 304178070.07 元，已确定用途的超募资金情况如下：
1、投入 5000 万元实施电能质量监测与治理项目；
超募资金的金额、用途及 2、投入 2800 万元用于向全资子公司增资实施新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目；
使用进展情况 3、投入不超过 3000 万元实施智能电网产业园项目；
4、投资 4290 万元实施收购成都智达 66%股权并增资项目；
5、投资 1510 万元实施广州至德增资项目；
6、永久性补充流动资金 9000 万元；
7、投资 10200.26 万元实施基于电力物联网的输变电智能监测和运维系统项目。
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2018 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
除第 7 项外，上述项目均完成了预定的建设任务，节余部分募集资金和利息。 经 2013 年第一次临时股东大会审议通过，电能质量监测与治理项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目的节余资金及利息用于永久补充流动资金。2013 年 10 月 15 日，
公司第二届董事会第十五次（临时）会议通过决议，决定使用 5000 万元实施电能质量监测与治理项目。2015 年 3 月 24 日公司
第三届董事会第三次（临时）会议通过决议，决定使用 1510 万元实施广州至德增资项目。2015 年 12 月 7 日，经 2015 年第三次
临时股东大会决议通过，使用 9000 万元超募资金永久性补充流动资金。2020 年 5 月 18 日，经 2019 年年度股东大会审议，使用使用剩余超募资金及利息投资基于电力物联网的输变电智能监测和运维系统项目。
募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况适用募集资金投资项目先期
2009 年 12 月 30 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，同投入及置换情况
意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 439.66 万元。
用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况适用
公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，智能化电力动态数据记录装置项目、基于北斗/GPS 的时间同步系统及时间同步检测设备项目、企业技术中心项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目、智能电网产业园项目、收购成都智达 66%股权并增资项目的募集资金使用出现节余，节余资金和利息共计 9266 万元（承诺投资项目结余资金 7697.40项目实施出现募集资金万元，超募资金项目结余资金 693.18 万元，利息 875.42 万元）（详见公司 2012-036 号公告），具体原因如下：结余的金额及原因
1、公司通过内部挖潜，努力降低成本，包括重视产品设计和工艺流程的优化，加强对采购计划、生产计划和供应商交货期的管理，降低制造成本和材料成本；
2、技术进步大大降低了有关系统采购成本。同时公司调整了研发中心组织结构，提高了研发效率，并加强与相关检测、实验等业务单位的合作，保证各项实验工作正常进行；
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2018 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
3、基于北斗/GPS 的时间同步系统及时间同步检测设备项目的投资计划安排了铺底流动资金 2000 万元。截至 2012 年 10 月 31日，该部分资金尚未实际划拨；
4、公司于募集资金到位前以自有资金投入募投项目建设，累计投入 439.66 万元，提高了资金使用效率，降低了募投项目建设成本。
尚未使用的募集资金用目前尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
途及去向募集资金使用及披露中
永久性补充流动资金中含承诺投资项目结余资金 7697.40 万元，利息 875.42 万元。已累计投入募集资金总额含利息金额。
存在的问题或其他情况6