中钢天源:中信建投证券股份有限公司关于中钢天源股份有限公司使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于中钢天源股份有限公司
使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）作为中钢天源股份有限公司（以下简称“中钢天源”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定，对中钢天源部分募投项目节余资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准中钢天源股份有限公司向中钢集团郑州金属制品工程技术有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]742 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股 21215363 股，发行价格 13.33 元/股，募集资金总额为 282800788.79 元，发行费用共计 25868300.00 元（含税），扣除发行费用的募集资金净额为 256932488.79 元。该等募集资金已于 2017 年 9 月 15 日全部到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《非公开发行股票募集资金的验资报告》（中天运〔2017〕验字第 90078 号）。
二、募集资金节余情况及节余原因
（一）节余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本次拟将节余资金永久补充流动资金的前次募投项目具体情况如下：
单位：万元拟使用募集资金投 募集资金节余金
序号 项目 已累计投资金额
资总额 额
年产 2000 吨气雾化制
1 2648.83 1125.10 1523.73备铁硅粉项目
（二）节余原因
募投项目因初步设计发生调整，将购置土地新建厂房的初步设计方案调整为利用现有厂房进行改造，在土地费用、土建工程、设备购置与安装费用方面共计节省资金 1523.73 万元，实际需投入资金 1125.10 万元，该项目已按照计划进度完工投产。
（三）使用节余募集资金永久补充流动资金的计划
本次使用节余募集资金永久补充流动资金是在募集资金投资项目已完成，同时考虑到后期公司经营需求等因素提出，为提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，公司拟将募集资金项目结项后的节余募集资金 1523.73 万元永久补充流动资金，公司将在股东大会审议通过后，将上述节余募集资金全部转入自有资金账户。
三、专项意见
（一）独立董事意见
公司本次将部分募投项目节余资金永久补充流动资金，有利于提高资金的使用效率，符合维护公司发展利益的需要和股东利益最大化，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。决策程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的规定。我们同意公司使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金的议案并提交股东大会审议。
（二）监事会意见
公司本次使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次事项审议程序符合相关法律、法规及规范性文件的要求及公司的有关规定。
四、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：公司使用“年产 2000 吨气雾化制备铁硅粉项目”节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次会议分别审议通过，公司全体独立董事对该议案发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律法规及规范性文件及公司《募集资金管理办法》的要求。本次使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的事项，有利于提高资金使用效率，符合上市公司经营发展需要，不存在损害股东利益的情形。综上所述，保荐机构对公司本次使用部分募投项目节余资金永久补充流动资金的事项无异议。
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