华伍股份:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

华伍股份
证券代码：300095 证券简称：华伍股份 公告编号：2021–078江西华伍制动器股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，公司就 2021 年半年度募集资金存放与使用情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况公司经中国证券监督管理委员会 《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]336 号文核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A 股）65252854 股。公司于 2016 年 4 月 28 日向聂璐璐和华伍员工资管计划定价发行人民币普通股(A股) 65252854 股，每股面值人民币 1.00元，每股发行认购价格为人民币 6.13 元，共计募集人民币 399999995.02 元。
经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2016]000352 号），截至2016 年 4 月 29 日止，公司共计募集货币资金人民币 399999995.02 元，扣除与发行有关的费用人民币 10230252.73 元，公司实际募集资金净额为人民币389769742.29 元。
(二)2021 年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际累计使用募集资金 33994.45 万元，募集资金产生的累计利息收入 739.03 万元。本报告期公司实际使用募集资金1324.39 万元。截至 2021 年 6月 30 日，公司尚未投入的募集资金及利息收入合计 5578.10 万元（含临时补充流动资金），其中尚未投入的募集资金为5056.44 万元，尚未投入的利息收入 521.66 万元。
二、募集资金存放与管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司根据《公司华伍股份法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定了公司《募集资金管理办法》（2020 年 11月修订）（以下简称“管理办法”）。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户储存，并对募集资金使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果；公司一次或连续 12个月内从专户支取的金额超过人民币 1000 万元
或募集资金净额 10%的，公司及商业银行应该及时通知保荐机构，授权保荐代表人可随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
公司与九江银行股份有限公司丰城支行及保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。
因公司将募集资金投资项目“工业制动器产业服务化建设项目”变更为“航空发动机零部件小批量生产项目”。为进一步规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司分别与全资子公司四川安德科技有限公司、中国光大银行成都分行及保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，以确保募集资金用于募集资金投资项目建设。报告期内，公司募集资金的管理不存在违规行为。
三、2021 年半年度募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表2021年半年度募集资金使用情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
“募集资金永久补充流动资金”无法单独核算效益。该事项不直接为公司产生利润，“募集资金永久补充流动资金”的实施，有利于公司节约财务费用，提华伍股份高资金使用效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况报告期内，闲置募集资金暂时补充流动资金的情况如下：
2021年 1 月 25日公司召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
（六）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在募投项目募集资金节余资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
本报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期期末尚未使用的募集资金结存于募集资金专户中，公司将根据情况合理安排。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息，不存在未及时、真实、准确、完整披华伍股份露的情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2021年 8月 26日华伍股份江西华伍制动器股份有限公司募集资金使用情况表
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元募集资金总额 38976.97
报告期投入募集资金总额 1324.39
已累计投入募集资金总额 33994.45
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 22166.2
累计变更用途的募集资金总额比例 56.87%募集资金总体使用情况说明
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会 《关于核准江西华伍制动器股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]336号文核准，同意公司非公开发行人民币普通股（A 股）65252854 股。公司于 2016年 4月 28 日向聂璐璐和华伍员工资管计划定价发行人民币普通股(A 股) 65252854 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 6.13 元，共计募集人民币 399999995.02 元。经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2016]000352 号），公司共计募集货币资金人民币 399999995.02 元，扣除与发行有关的费用人民币 10230252.73 元，公司实际募集资金净额为人民币 389769742.29 元。
(二)2021 年 1-6 月募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际累计使用募集资金 33994.45 万元，募集资金产生的累计利息收入 739.03 万元。本报告期公司实际使用募集资金 1324.39 万元。截至 2021年 6月 30 日，公司尚未投入的募集资金及利息收入合计5578.10 万元（含临时补充流动资金），其中尚未投入的募集资金为 5056.44 万元，尚未投入的利息收入 521.66 万元。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元截至 项目 截止 项目
是否 截至
募集 期末 达到 本报 报告 可行
已变 调整 本报 期末 是否
资金 投资 预定 告期 期末 性是
承诺投资项目和 更项 后投 告期 累计 达到
承诺 进度 可使 实现 累计 否发
超募资金投向 目(含 资总 投入 投入 预计
投资 (3)＝ 用状 的效 实现 生重
部分 额(1) 金额 金额 效益
总额 (2)/( 态日 益 的效 大变
变更) (2)
1) 期 益 化承诺投资项目
轨道交通车辆制 2021
2556 8833 5907 66.88
动系统产业化建 是 0 年 12 否 否
3.8 .8 .73 %
设项目 月 31华伍股份日2022航空发动机零部
5436 5436 5436 100.0 年 03
件小批量生产项 是 0 否 否.2 .2 .2 0% 月 20目日2018投资取得长沙市
1173 1173 100.0 年 12 -578. 457.1 不适
天映机械制造有 是 0 0 否
0 0 0% 月 14 39 5 用
限公司 51%股权日2022
航空飞机零部件 1324 2943 58.87 年 05
是 0 5000 否 否
批量生产项目 .39 .55 % 月 20日2016
永久补充流动资 7976 7976 100.0 年 05 不适
否 9000 0 否
金 .97 .97 0% 月 18 用日
承诺投资项目小 4000 3897 1324 3399 -578. 457.1
-- -- -- -- --
计 0 6.97 .39 4.45 39 5超募资金投向无归还银行贷款（如-- -- -- -- -- --
有）补充流动资金（如-- -- -- -- -- --
有）超募资金投向小
-- -- -- -- --计
4000 3897 1324 3399 -578. 457.1
合计 -- -- -- -- --
0 6.97 .39 4.45 39 5
1、轨道交通车辆制动系统产业化建设项目因轨道交通车辆制动系统的准入认证时间较长，导致公司订单增长未达预期，为避免投资风险，维持股东利益，公司未按原计划进度进行投资。
2、航空发动机零部件小批量生产项目未达到计划进度 3、航空飞机零部件批量生产项目或预计收益的情 以上“航空发动机零部件小批量生产项目”及“航空飞机零部件批量生产项目”公司全资子安德科况和原因（分具体 技实施，安德科技通过京东拍卖网司法拍卖，成功竞拍得成都市双流西南航空港工业集中发展区中项目） 汉太阳能光伏产业园 8、9 号厂房、建筑物及附属设施，根据公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及项目延期的议案》，董事会同意将该项目实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流西南航空港工业集中发展区中汉
太阳能光伏产业园。由于新购入的厂区尚在修整、检修，还需要配套设施建设、设备安装等工作以及新厂区消防、安防及环保等报批，致使该项目未能如期达到预定可使用状态。
项目可行性发生 1、2016 年 12月 27 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项重大变化的情况 目的议案》。董事会同意公司将募集资金投资项目“工业制动器产业服务化建设项目”变更为“航说明 空发动机零部件小批量生产项目”。2017 年 1 月 13 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过华伍股份该议案。
2、2018 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。董事会同意公司本次将“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”调整投资规模，使用该项目募集资金 11730 万元用于投资取得长沙天映 51%股权。本次投资完成后，“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资总额变更为 13833.8 万元。2018年 10 月 15 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过该议案。
3、2019 年 3 月 11 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》。公司董事会认为：本次募投项目实施方式的变更没有改变募投项目的实质，在确保募投项目效益的前提下，同意公司根据实际情况调整募投项目如下实施方案：
（1）将车间、厂房等基础设施的建设方式由自建变更为购买；
（2）将项目实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流西南航空港工业集中发展区中汉太阳能光伏产业园；
（3）鉴于新购置的车间厂房等基础设施，尚需开展办理产权过户以及相关手续报批、厂区修整、设备安装等工作，该项目达到预定可使用状态的时间进行延期。
董事会同意拟使用募集资金 2796.47 万元用于支付厂房建筑物竞拍款，不足部分由安德科技使用自有资金自筹补齐。如股东大会会议日召开之前，安德科技已使用自有资金全额支付竞拍成交价款人民币 32171200 元，则董事会同意待股东大会审议通过后，安德科技使用募集资金 2796.47 万元进行部分购买资金的置换。董事会认为本次变更没有改变募投项目的投向，不影响募投项目的实施，没有损害股东权益。该议案经 2019 年 3 月 28 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
4、2019 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。董事会同意公司调整“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资规模，使用该项目募集资金 5000 万元用于投资全资子公司安德科技的“航空飞机零部件批量生产项目”。董事会同意“航空飞机零部件批量生产项目”建设资金总额计划为 8008.08 万元，本次拟使用募集资金 5000万元用于该项目建设，差额部分由安德科技以自筹方式补足。本次投资完成后，“轨道交通车辆制动系统产业化建设项目”投资总额将变更为 8833.8 万元（账户累计利息也将用于建设该项目）。
2019年 5月 20 日，公司 2018 年度股东大会审议通过该议案。
超募资金的金额、 不适用用途及使用进展情况适用以前年度发生募集资金投资项 2016年 12 月 27 日，公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目的目实施地点变更 议案》。董事会同意公司将募集资金投资项目“工业制动器产业服务化建设项目”变更为“航空发情况 动机零部件小批量生产项目”。2017 年 1 月 13 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过该议案。该笔募集资金投资地点由公司住址江西丰城市高新技术产业园变更为全资子公司四川安德科技有限公司住址四川省成都市双流区西航港开发区。
适用以前年度发生2019年 3月 11 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目募集资金投资项实施方式的议案》。公司董事会认为：本次募投项目实施方式的变更没有改变募投项目的实质，在目实施方式调整
确保募投项目效益的前提下，同意公司根据实际情况调整募投项目如下实施方案：
（1）将车间、情况厂房等基础设施的建设方式由自建变更为购买；
（2）将项目实施地点由成都市双流区西航港开发区玉家堰路变更为成都市双流西南航空港工业集中发展区中汉太阳能光伏产业园；
（3）鉴于新购
置的车间厂房等基础设施，尚需开展办理产权过户以及相关手续报批、厂区修整、设备安装等工作，华伍股份该项目达到预定可使用状态的时间进行延期。
董事会同意拟使用募集资金 2796.47 万元用于支付厂
房建筑物竞拍款，不足部分由安德科技使用自有资金自筹补齐。如股东大会会议日召开之前，安德科技已使用自有资金全额支付竞拍成交价款人民币 32171200 元，则董事会同意待股东大会审议通过后，安德科技使用募集资金 2796.47 万元进行部分购买资金的置换。董事会认为本次变更没有改变募投项目的投向，不影响募投项目的实施，没有损害股东权益。该议案经 2019年 3月 28 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项 不适用目先期投入及置换情况适用用闲置募集资金2021年 1月 25 日公司召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集暂时补充流动资资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5000.00 万元的闲置募集资金暂时金情况
补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
项目实施出现募 不适用集资金结余的金额及原因尚未使用的募集专户存放及暂时补充流动资金。
资金用途及去向募集资金使用及
披露中存在的问 无题或其他情况