宁波东力:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

宁波东力股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第三次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》、《股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关要求，作为宁波东力股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，对公司第六届董事会第三次会议相关事项进行认真审核，现发表意见如下：
一、关于关联方资金占用的专项说明及独立意见
截至2021年6月30日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守证监发[2003]56号文的规定，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
二、关于对外担保情况的专项说明及独立意见
公司能严格遵循《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，严格履行对外担保的审议程序。
截止2021年6月30日，公司担保余额93445.01万元，占公司净资产的220.30%。为全资子公司宁波东力传动设备有限公司（以下简称“东力传动”）及原子公司深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）提供的担保，具体情况如下：
1、对全资子公司东力传动的对外担保情况截止2021年6月30日，担保余额3000万元，具体如下：
单位:万元公司对子公司的担保情况是否
担保额度 实际发生 是否
担保对象 担保 实际担 担保 为关相关公告 日期（协议 担保期 履行名称 额度 保金额 类型 联方披露日期 签署日） 完毕担保
2020 年 04 2020年03月 连带责任 2020.3.30-
东力传动 3000 3000 否 否
月 28 日 30 日 保证 2023.03.29
上述对外担保履行了必要的决策程序，履行了担保情况的信息披露义务，为全资子公司东力传动提供的担保，担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。
担保风险比较小，东力传动资产状况较好，偿债能力较强，没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，没有担保债务逾期情况。
2、对原子公司年富供应链的对外担保情况截止2021年6月30日，公司对年富供应链担保本金90445.01万元可能承担连带担保责任，具体如下：
单位:万元
公司对外担保情况（对原子公司的担保）是否
担保额度 实际发生 是否
担保对象 担保 实际担 担保 为关相关公告 日期（协议 担保期 履行名称 额度 保金额 类型 联方披露日期 签署日） 完毕担保
2018 年 04 2020年 05月 连带责 2020.4.21-
年富供应链 18000 4211.7 否 否
月 26 日 06 日 任保证 2023.4.21
2018 年 04 2020年 06月 连带责 2020.5.27-
年富供应链 30000 8190.09 否 否
月 26 日 15 日 任保证 2023.5.27
2018 年 04 2020年 12月 连带责 2020.11.30-
年富供应链 60000 18827.29 否 否
月 26 日 07 日 任保证 2023.11.30
2018 年 04 2017年 11 月 连带责 2017.11.13-
年富供应链 29000 11740.6 否 否
月 26 日 13 日 任保证 2018.08.29
2018 年 04 2018年 02月 连带责 2018.02.05-
年富供应链 90000 47475.33 否 否
月 26 日 05 日 任保证 2019.02.04年富供应链于 2018年 12月进入破产清算程序，不再纳入公司合并报表范围。
鉴于年富供应链破产清算，银行账户被冻结，债务出现逾期，公司可能因年富供应链债务违约而承担连带担保责任。公司已计提预计负债 6.97 亿元。目前，其中四家银行已与第三方达成债权转让协议，剩余招商银行沟通中。2020年 4月，公司收到浙江省高级人民法院作出的终审裁定【（2020）浙刑终 70 号】《刑事裁决书》，公司根据判决结果，以及实际承担的损失情况，积极向富裕控股和李文国等追偿损失。希望公司董事会进一步妥善处理年富供应链担保事项，切实维护公司和广大投资者特别是中小投资者的利益。
独立董事：
楼百均 章勇敏 蒲一苇
二 0二一年八月二十七日