开创国际:开创国际2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2021-032上海开创国际海洋资源股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《 上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，上海开创国际海洋资源股份有限公司 2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
根据开创国际第七届董事会第十一次（临时）会议、第七届董事会第十三次（临时）会议、第七届董事会第十八次（临时）会议、2016年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1474 号《关于核准上海开创国际海洋资源股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，并经上海证券交易所同意，上海开创国际资源股份有限公司（以下简称“开创国际”、“本公司”或“公司”）公司以非公开发行方式向上海远洋渔业有限公司、华福证券有限责任公司管理的华福大连隆泰 1 号定向资产管理计划、上海市北高新股份有限公司、大连隆泰创业投资有限责任公司、个人隋启海、个人王梅、财通基金管理有限公司管理的财通基金-祥和 2号资产管理计划、财通基金-玉泉 743 号资产管理计划和联储证券有限责任公司合计发行人民币普通股股票 38338658 股，发行价为 15.65 元/股，募集资金总额为人民币 599999997.70元，扣除承销费、保荐费后实际募集资金到位金额为人民币 586499997.70 元。上述资金于 2017 年 11 月 28 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017年 11月 29日出具信会师报字[2017]第ZA16410号《验资报告》。
(二) 2021年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021年 6 月 30 日止，募集资金使用情况为：
单位：人民币元时 间 募集资金专户发生情况
2020年 12月 31 日募集资金净额 5343231.11
减：2021年 1-6月募投项目支出 5348580.852021年 1-6月手续费支出 0.00
加：2021年 1-6月专户利息收入 5349.74截止 2021年 6月 30日募集资金余额 0.00
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，及时制定了《上海开创国际海洋资源股份有限公司募集资金管理制度》。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司共同与募集资金专户所在银行工商银行长阳支行（2018 年 1 月已销户）、工商银行岱山支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021年 6月 30日止，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 存放余额
工商银行岱山支行 1206010129200217636 0.00
合计 0.00
2021 年 1 月 27 日，公司募集资金以及前期利息已全部投入募投项目，公司募集资金已经使用完毕并已于 2021年 1月 27 日办理了募集资金账户销户手续。
三、 本年 1-6 月募集资金的实际使用情况
本年 1-6月，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本年 1-6月，本公司实际支出募投项目金额为人民币 5348580.85 元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司本次非公开发行股票募集资金投资项目于 2016年 5月 30日经公司 2016年
第一次临时股东大会审议通过。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已
由公司利用自筹资金先行投入，预先投入具体情况如下：
单位：人民币元预先投入 可用募集资金置换项目名称
资金总额 的预先投入金额
收购西班牙ALBO公司100%股权 449144259.98 425600000.00
新建舟山金枪鱼食品加工基地项目 17909289.24 17909289.24
合计： 467053549.22 443509289.24立信会计师事务所出具了信会师报字[2017]第 ZA16405 号《关于上海开创国际海洋资源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》对上述事项予以了鉴证。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年 1-6月，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五) 节余募集资金使用情况
2021年 1-6月，公司无使用节余募集资金的情况。
(六) 超募资金使用情况公司无超募资金情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
(八) 募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金存放与使用情况，未发现使用及披露中存在问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021年 8月 26日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会2021年8月28日附表募集资金使用情况对照表
编制单位：上海开创国际海洋资源股份有限公司 截止日期：2021 年 6月 30 日单位：人民币元募集资金总额 599999997.70 本年度投入募集资金总额 5348580.85
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 591046217.07
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项目， 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年 1-6 月投入 截至期末累计投入金额 本年 1-6 月实现
承诺投资项目 含部分变更 调整后投资总额 额与承诺投入金额的 入进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
资总额 入金额(1) 金额 (2) 的效益（如有） 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
1、收购西班牙ALBO 公 司 否 425600000.00 425600000.00 425600000.00 425600000.00 100.00 2016年6月 12684260.49 否 否
100%股权
2、新建舟山金枪鱼食品加工 否 160552508.39 160552508.39 160552508.39 5348580.85 165446217.07 4893708.68 103.05 — — 不适用 否基地项目
合计 586152508.39 586152508.39 586152508.39 5348580.85 591046217.07 4893708.68报告期内，受新冠病毒持续影响，根据项目所在地政府防疫管控要求，项目进度计划工期有所延缓，为了维护全体股东利益，降低募集资金的投资风险，公司董事会经审未达到计划进度原因（分具体募投项目） 慎研究后决定调整建设周期至 2021年 3月 31 日。2021年 3月 30 日，舟山环太与设计单位、施工总承包单位、监理单位完成了工程竣工验收工作，工程审价正在有序推进中。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2017年公司第八届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》：在募集资金到位前，公司将根募集资金投资项目先期投入及置换情况 据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换，公司以自有资金预先投入募集资金项目共计467053549.22 元，其中可用募集资金置换的预先投入金额为 443509289.24 元，该款项已于 2017年 12月以募集资金予以置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 截止 2021年 6月 30日，募集资金余额 0.00元，公司已注销募集资金账户。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年 1-6 月投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年 1-6 月实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：募集资金总额为人民币 599999997.70 元，扣除各项发行费用人民币（不含税）13847489.31 元后，实际募集资金净额为人民币 586152508.39 元。2021 年 1 月 27日公司办理了销户手续，销户结余 5349.74 元利息已转入公司基本账户。公司与保荐机构、相关银行签署的《三方监管协议》相应终止。