国华网安:独立董事年报工作制度

深圳国华网安科技股份有限公司
独立董事年报工作制度
第一条 为进一步促进深圳国华网安科技股份有限公司（以下简称“公司”）
规范运作，完善公司治理机制，加强内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制工作中的作用，根据中国证监会要求以及《公司章程》、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作实际情况，制定本工作制度。
第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，会同公司董事会审计委员会，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司和整体股东的利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
第三条 在年度报告编制期间，公司管理层应向每位独立董事全面汇报公司
本年度生产经营情况、规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等重大事项进展情况。同时，公司应安排独立董事进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应要求当事人签字。
听取汇报时，独立董事应当关注，公司管理层的汇报是否包括但不限于以下内容：
1、本年度生产经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化；
2、公司财务状况；
3、募集资金的使用；
4、重大投资情况；
5、融资情况；
6、关联交易情况；
7、对外担保情况；
8、其他有关规范运作的情况。
第四条 财务总监应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同公司董事会审计委员会参加与年审会计师的见面会，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。
第五条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议
审议年报前，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，独立董事应当再次参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。
第六条 对于审议年度报告的董事会会议，独立董事需要关注董事会会议召
开的程序、相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的提交时间和完备性，如发现与召开董事会会议相关规定不符或判断依据不足的情形，应提出补充、整改和延期召开会议的意见。
第七条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第八条 独立董事应当在公司审议年报的董事会上对公司对外担保、募集资
金使用、利润分配、关联方资金往来等重大事项以及内部控制评价报告等发表独立意见。
第九条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的条件，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
第十条 在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。在年度报告披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
第十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本
公司章程等有关制度执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程等有关制度不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程等制度为准。
第十二条 本制度由公司董事会负责修订、解释。
第十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
深圳国华网安科技股份有限公司
董 事 会
二〇二一年八月