大禹节水:国泰君安证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于大禹节水集团股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：大禹节水集团股份有限公司保荐代表人姓名：刘祥茂 联系电话：021-38031764保荐代表人姓名：王安定 联系电话：021-38031760一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，计划下半年进行培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取措施
1、信息披露 无 不适用2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用3、“三会”运作 无 不适用4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用5、募集资金存放及使用 无 不适用6、关联交易 无 不适用7、对外担保 无 不适用8、收购、出售资产 无 不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保无 不适用荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺及解决措施
1、公司的控股股东、实际控制人对公司填补回报措正在履行中 不适用施能够得到切实履行的承诺
2、公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措施是 不适用能够得到切实履行的承诺
3、公司的控股股东、实际控制人出具的避免同业竞是 不适用争承诺
4、公司的控股股东、实际控制人关于减少和规范关是 不适用联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保荐的发行人不适用采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
刘祥茂 王安定国泰君安证券股份有限公司
2021 年 08 月 27 日