亿纬锂能:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

惠州亿纬锂能股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创
业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式》相关格式指引的规定，将惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况
报告如下：
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
（1）2019 年非公开发行股票经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]106 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）114995400 股，发行价格为 21.74 元/股，募集资金总额 2499999996.00 元，扣除各项发行费用 32750475.35 元后，实际募集资金净额为人民币 2467249520.65 元。该募集资金已于 2019 年 4 月到账。上述资金到账情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2019)第 310ZA0004 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（2）2020 年向特定对象发行股票经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意惠州亿纬锂能股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（[2020]1980 号文）的同意注册，公司采用增发方式向特定对象发行了人民币普通股（A 股）48440224 股，发行价格为 51.61 元/股，募集资金总额为人民币 2499999960.64 元，扣除不含税的发行费用人民币 23143131.92 元后，实际募集资金净额为人民币 2476856828.72 元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]201Z0027 号《验资报告》验资。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
（1）2019 年非公开发行股票
①以前年度已使用金额
2019 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 98529.19 万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 114000.00 万元、暂时补充流动资金的 8300.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 1752.11 万元、利息收入 339.02 万元，扣除累计支付的手续费 1.34 万元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额为 27985.55 万元。
2020 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 63371.73 万元，尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 75000.00 万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 4611.12 万元、利息收入 1230.61 万元，扣除累计支付的手续费 2.61 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额为 15663.14 万元。
②本报告期使用金额及当前余额
2021 年 1-6 月，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 15805.20 万元，累计已使用募集资金 177706.13 万元，尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 10000.00万元、暂时补充流动资金 7284.70 万元，累计已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 5303.63 万元、利息收入 1478.20 万元，扣除累计支付的手续费 3.05 万元、荆门亿纬创能储能动力锂离子电池项目账户销户转出剩余资金 0.31 万元，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额为 58512.59 万元。
（2）2020 年向特定对象发行股票
①以前年度已使用金额2020 年度，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 89510.31 万元（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 82000.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益 80.81 万元、利息收入185.27 万元，扣除累计支付的手续费 0.27 万元，募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额为 76441.19 万元。
②本报告期使用金额及当前余额
2021 年 1-6 月，公司募集资金投资项目实际使用募集资金 6157.95 万元，累计已使用募集资金 95668.26 万元，（含置换前期预先投入部分），尚未到期的暂时闲置募集资金进行现金管理的 56000.00 万元、暂时补充流动资金 48140.00 万元，已计入募集资金专户的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益1032.63万元、利息收入604.35万元，扣除累计支付的手续费 0.49 万元，募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额为 49513.90 万元。
二、 募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、公司及子公司开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
（1）2019 年非公开发行股票
2019 年度，公司开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、招商银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》。
2020 年度变更部分募集资金投资项目后，公司新增开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并与中信证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司子公司荆门亿纬创能锂电池有限公司（以下简称“荆门创能”）
新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2021 年度变更部分募集资金投资项目后，公司子公司荆门创能新增开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券、中国银行股份有限公司荆门分行/平安银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金四方监管协议》。
（2）2020 年向特定对象发行股票
2020 年度，公司及子公司荆门创能开设了募集资金专户用于募集资金的存储和使用，并分别与中信证券、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行、平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司惠州分行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
2020 年度变更部分募集资金投资项目实施主体为公司子公司湖北亿纬动力有限公司（以下简称“亿纬动力”）后，亿纬动力新增开设了专户用于募集资金的存储和使用，并与公司、中信证券分别和平安银行股份有限公司武汉分行、中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行、中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2、截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存储情况如下：
（1）2019 年非公开发行股票
单位：万元银行名称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400002156 53491.77
中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 42050166664100000305 5020.82
合计 58512.59
（2）2020 年向特定对象发行股票
单位：万元银行名称 银行帐号 余额
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400002132 0.02
中国建设银行股份有限公司惠州开发区支行 44050171864400002133 28097.49
中国银行股份有限公司惠州仲恺科技园支行 740673803319 13361.09
中国民生银行股份有限公司惠州分行营业部 632413146 2752.19
中国建设银行股份有限公司荆门通汇支行 42050166664100000306 91.23
中国农业银行股份有限公司荆门掇刀支行 17565101040025325 5033.40
平安银行股份有限公司武汉分行 15958404200069 178.49
合计 49513.90
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
1、2019 年非公开发行股票截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币177706.13 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1-1。
2、2020 年向特定对象发行股票截至 2021 年 6 月 30 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币95668.26 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1-2。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 11 月 10 日和 2020 年 11 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十六次会议和 2020 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将 2019 年非公开发行募集资金投资项目“荆门亿纬创能储能动力锂离子电池项目”调出募集资金 90000 万元用于组建全自动化圆柱三元锂离子电池生产线，其中30000 万元用于荆门创能实施“荆门圆柱产品线新建产线二期项目”，60000 万元用于公司实施“高性能锂离子动力电池产业化项目”。
2021 年 5 月 23 日和 2021 年 6 月 9 日，公司分别召开第五届董事会第三十次会议和2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司对用于实施“高性能锂离子动力电池产业化项目”的募集资金用途予以变更，投入到由全资子公司荆门亿纬创能锂电池有限公司（以下简称“荆门创能”）实施的“高性能锂离子圆柱电池产业化项目”，实施地点由广东省惠州市变更为湖北省荆门市。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 2。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表附表2：变更募集资金投资项目情况表惠州亿纬锂能股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附表 1-1：
2021 年半年度募集资金使用情况对照表-2019 年非公开发行股票
单位：万元募集资金总额 246724.95 报告期投入募集资金总额 15805.20
报告期内变更用途的募集资金总额 60000.00
累计变更用途的募集资金总额 90000.00 已累计投入募集资金总额 177706.13
累计变更用途的募集资金总额比例 36.48%
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本报告 截止报告期 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本报告期投承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 进度(3)＝ 定可使用状 期实现 末累计实现 到预计 是否发生重诺投资总额 总额（1） 入金额分变更） (2) (2)/(1) 态日期 的效益 的效益 效益 大变化承诺投资项目
1、荆门亿纬创能储能动是 191497.55 101497.55 - 106465.12 104.89[注 1] 2020-12-31 2182.14 2182.14 否 否力锂离子电池项目
2、面向物联网应用的高否 55227.40 55227.40 6293.15 56079.42 101.54[注 2] 2020-12-31 761.15 761.15 否 否性能锂离子电池项目
3、荆门圆柱产品线新建是 - 30000.00 9512.05 15161.59 50.54 2022-5-31 不适用 不适用 不适用 否产线二期项目
4、高性能锂离子圆柱电是 - 60000.00 - - - 2023-6-30 不适用 不适用 不适用 否池产业化项目
合计 — 246724.95 246724.95 15805.20 177706.13 — — 2943.30 2943.30 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 目前处于产能爬坡阶段，产能尚未完全释放。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用2021 年，经公司第五届董事会第三十次会议及 2021 年第三次临时股东大会审议通过，公司对用于募集资金投资项目实施地点变更情况 实施“高性能锂离子动力电池产业化项目”的募集资金用途予以变更，投入到由全资子公司荆门创能实施的“高性能锂离子圆柱电池产业化项目”，实施地点由广东省惠州市变更为湖北省荆门市。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 100000 万元的前次闲置募集用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金和本次闲置募集资金暂时补充流动资金。报告期内，公司使用前次闲置募集资金暂时补充流动资金 7284.70 万元。报告期末，公司使用前次闲置募集资金暂时补充流动资金余额 7284.70 万元，使用期限未超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金专户、购买银行理财产品、暂时补充流动资金募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：荆门亿纬创能储能动力锂离子电池项目截至期末投资进度为 104.89%，主要系募集资金账户产生的利息收入、银行理财投资收益用于募投项目建设所致。
注 2：面向物联网应用的高性能锂离子电池项目截至期末投资进度为 101.54%，主要系募集资金账户产生的利息收入、银行理财投资收益用于募投项目建设所致。
附表 1-2：
2021 年半年度募集资金使用情况对照表-2020 年向特定对象发行股票
单位：万元募集资金总额 247685.68 本报告期投入募集资金总额 6157.95
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 95668.26
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本报告 截止报告期 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本报告期投承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 进度(3)＝ 定可使用状 期实现 末累计实现 到预计 是否发生重诺投资总额 总额（1） 入金额分变更） (2) (2)/(1) 态日期 的效益 的效益 效益 大变化承诺投资项目
1、面向 TWS 应用的豆式否 102685.68 102685.68 747.28 8153.07 7.94% 2022-2-28 不适用 不适用 不适用 否锂离子电池项目
2、面向胎压测试和物联网否 30000.00 30000.00 92.43 1431.09 4.77% 2022-2-28 不适用 不适用 不适用 否应用的高温锂锰电池项目
3、三元方形动力电池量产否 45000.00 45000.00 5318.24 16084.10 35.74% 2022-2-28 不适用 不适用 不适用 否研究及测试中心项目
4、补充流动资金 否 70000.00 70000.00 - 70000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否合计 — 247685.68 247685.68 6157.95 95668.26 — — - - — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 100000 万元的前次闲置用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 募集资金和本次闲置募集资金暂时补充流动资金。报告期内，公司使用本次闲置募集资金暂时补充流动资金 48140.00 万元。报告期末，使用本次闲置募集资金暂时补充流动资金余额 48140.00万元，使用期限未超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金专户、购买银行理财产品、暂时补充流动资金募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表 2：
2021 年半年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后项目 本报告期
对应的原承诺 截至期末实际累 截至期末投资进 项目达到预定可 本报告期实 是否达到 变更后的项目可行性
变更后的项目 拟投入募集 实际投入
项目 计投入金额(2) 度(3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 是否发生重大变化
资金总额（1） 金额高性能锂离子荆门亿纬创能
圆柱电池产业储能动力锂离 60000.00 - - - 2023-6-30 不适用 不适用 否
化项目 子电池项目
合计 — 60000.00 - - — — - — —
在项目实施阶段，由于公司三元圆柱电池产品受到海内外客户广泛认可，公司现有场地及产线已满负荷运转，但近一年仍供不应求。该产品具有良好的市场前景，为满足客户对公司三元圆柱电池产品的需求，同时结合公司未来经营发展规划和产业布局，公司拟建设由荆门创能实施的“高变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 性能锂离子圆柱电池产业化项目”，扩大投资规模，在荆门市建设生产厂房、研发中心、办公大楼等，提升三元圆柱电池产能。本次变更事项已经公司第五届董事会第三十次会议及 2021 年第三次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 24 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-092）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用