深圳能源:半年报资金占用专项审计报告

深圳能源集团股份有限公司董事会
关于 2021 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证
券交易所上市公司业务办理指南第 2 号--定期报告披露相关事宜》等有关规定，公司对 2021 年上半年募集资金存放与使用情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）可续期公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1920 号文注册，公司获准向中国证监会申请面向专业投资者公开发行不超过 200 亿元（含 200亿元）公司债券。
公司 2021 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券
（第一期）（以下简称“21深能 Y1”）于 2021 年 3 月 15 日开始发行，发行规模合计人民币 30亿元，发行基础期限为 3年期，初始票面利率 3.93%，公司有权选择递延支付利息，且有权在每个周期末选择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 3年），后续延长周期期间的票面利率按照当期基准利率+初始利差+300BP确定。21 深能 Y1于 2021 年 3 月 16日发行成功并实际收到募集资金净额为人民币 299970.00 万元。上述募集资金存放于经公司批准开立的募集资金专用账户(开户行：中国农业银行股份有限公司深圳分行布吉支行，账号：
41025900040068340)。截至 2021年 6 月 30日，21深能 Y1募集资金已使用 299970.00 万元（不含发行费用），剩余 0万元。
（二）企业债券
经国家发展和改革委员会发改企业债券〔2018〕220 号文批准，公司获准发行绿色债券不超过人民币 30亿元。
2019 年第二期深圳能源集团股份有限公司绿色债券（以下简称“19 深能 G2”）于 2019 年 6 月 24 日开始发行，发行规模合计人民币 11.5 亿元，发行期限为 10 年期（5+5 年），票面利率为 4.15%，2019 年 6 月 27 日发行成功并实际收到募集资金净额为人民币 115000.00 万元。上述募集资金存放于经公司批准开立的募集资金使用专户(开户行：中国银行深圳时代金融中心支行，账号：771871725071)。截至 2021 年 6 月30 日，19 深能 G2募集资金已使用人民币 106424.43 万元（不含发行费用），剩余人民币 8575.57 万元。
二、募集资金存放管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，提高募集资金的使用效率，依照相关法律法规，结合公司实际情况，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、主承销商签订了账户及资金监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。公司分别在中国农业银行股份有限公司深圳分行布吉支行、中国银行深圳时代金融中心支行设立了 21 深能 Y1、19 深能 G2 募集资金专用账户。
三、上半年募集资金的实际使用情况公司上述募集资金用途与发行时承诺的募集资金用途一致，其中 21深能 Y1 募集资金扣除发行费用后全部用于补充公司流动资金，19深能 G2募集资金扣除发行费用后用于妈湾城市能源生态园、扎鲁特旗保安风电场 300MW工程、太仆寺旗 2×25MW 背压机组项目。2021 年上半年募集资金实际使用情况详见附表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司公开发行的企业债券和可续期公司债券不存在变更募集资金投向情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年上半年，公司已按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
二〇二一年八月二十七日
附表 1：募集资金使用情况对照表截止时间：2021 年 6 月 30 日单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额 415000 323369.78集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 406424.43集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变更 募集资金承 调整后投资 本半年度投 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定可使用状 本半年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 诺投资总额 总额（1） 入金额 计投入金额 进度（%）(3) 态日期 的效益 计效益 发生重大变化
变更） (2) ＝(2)/(1)承诺投资项目
妈湾城市能源生态园项目 否 65000 65000 16577.82 56424.43 86.81% 2019 年 8 月 28 日 5617.44 是 否
扎鲁特旗保安风电场300MW工程
否 30000 30000 6791.96 30000.00 100.00% 2021 年 10 月 1 日 不适用 不适用 否项目
太仆寺旗 2×25MW 背压机组项目 否 20000 20000 20000.00 100.00% 2020 年 4 月 30 日 181.88 是 否
承诺投资项目小计 -- 115000 115000 23369.78 106424.43 -- -- 5799.32 -- --
21 深能 Y1 补充流动资金 300000 300000 300000 300000 -- -- -- -- --
合计 -- 415000 415000 323369.78 406424.43 -- -- 5799.32 -- --未达到计划进度或预计收益的情
所有项目已按计划进行，投产项目已达到预计收益况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况无说明
超募资金的金额、用途及使用进展 不适用情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 19 深能 G2 尚未使用的募集资金将继续用于妈湾城市能源生态园项目。
募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况
注：1.本表为存续的公开发行公司债券募集资金于 2021 年上半年的使用情况；
2.本表披露的“募集资金总额”为“一、募集资金基本情况”中披露的债券募集资金总额。