智光电气:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：002169 证券简称：智光电气 公告编号：2021055债券代码：112752 债 券简称：18智光 01广州智光电气股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至
2021年 6月 30日募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、2016 年非公开发行募集资金基本情况
1、实际募集资金额和资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕1785号)核准，公司于 2016年 9月 14日采用向特定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77784615 股募集资金，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 19.50 元。公司本次募集配套资金总额为1516799992.50 元，扣除发行费用 25822246.90 元，募集资金净额为1490977745.60 元。此次募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“广会验字[2016]G16003320225 号”《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况截至 2021年 6月 30日，公司已累计投入募集资金 87570.04 万元，尚未使用募集资金 61527.73 万元。
本报告期内，募集资金实际用于募投项目支出 3396.97万元，募集资金专户利息收入及理财产品收益扣除手续费后净额为 19.84万元，使用 61450.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，运用暂时闲置的募集资金购买理财产品本金余额为0.00万元。
截至 2021年 6月 30日，本公司有 14 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
平安银行股份有限公司广州信源支行 11017508519001 12521174.72
交通银行股份有限公司广州番禺支行 4411618030130000519 443055.8172中国工商银行股份有限公司广州粤秀
3602015029202003433 27952.57支行中国银行股份有限公司广州中信广场
649672284321 3062134.31支行中国银行股份有限公司广州中信广场
687372324432 52704.28支行中国银行股份有限公司广州中信广场
667872258876 1752206.32支行广发银行股份有限公司广州黄埔大道
9550880212472100297 7725.46支行
交通银行股份有限公司广州番禺支行 4411618030130000522 1864509.6020中国工商银行股份有限公司广州粤秀
3602015029202003681 689522.70支行招商银行股份有限公司广州黄埔大道
120917535210701 0.00支行招商银行股份有限公司广州黄埔大道
120906864710302 7532.05支行招商银行股份有限公司广州黄埔大道
120917522610101 0.00支行招商银行股份有限公司广州黄埔大道
120917519710901 0.00支行中国银行股份有限公司广州中信广场
680874058626 1633.26支行开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
合 计 20430151.08
三、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件，以及公司《章程》的规定，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》，业经公司 2020年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2、募集资金监管协议签订及履行情况2016 年非公开发行股票募集资金：2016年 9月 19日，公司与广发证券及平安银行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份有限公司广州天河支行三家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2016年 10月 13日，公司与交通银行番禺支行、广发证券签署了《募集资金三方监管协议》；
公司、公司控股子公司广东智光用电投资有限公司（以下简称“智光用电投资”）与广发证券及平安银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司广州天河支行、广东华兴银行股份有限公司广州分行三家银行分别签署了《募集资金四方监管协议》。2019 年 9 月 12 日，公司与广东智光用电投资有限公司、中国银行股份有限公司广州天河支行、广发证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；
公司与控股子公司、控股孙公司、广发证券股份有限公司及交通银行广州番禺支行、工商银行广州粤秀支行、中国银行广州天河支行、广发银行广州分行、招商银行广州黄埔大道支行五家银行签订了《募集资金三（四）方监管协议》。2020年 5月 12日，公司与控股子公司、控股孙公司、广发证券股份有限公司及招商银行广州黄埔大道支行签订了《募集资金四方监管协议》；2020年 12月 18日公司与控股孙公司、广发证券股份有限公司及中国银行广州天河支行签订了《募集资金四方监管协议》。
已签署的三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
四、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明截至本报告期末，本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3、募集资金 投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目情况表2019 年 8月 22日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司 2019 年度二次临时股东大会审议通过了上述议案。股东大会同意终止“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台”募集项目，将剩余募投资金投入到“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目、综合能源服务项目和永久补充流动资金”。 具体募集资金使用情况详见本报告附件 1的《2016非公开发行募集资金使用情况对照表》及本报告附件 2
的《变更募集资金投资项目情况表》。
2、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目未对外转让或置换。
六、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
广州智光电气股份有限公司董事会
二〇二一年八月三十日2019年度募集资金存放与使用情况专项报告
附件 1募集资金使用情况对照表
1、2016 非公开发行募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金净额 149097.77 报告期投入募集资金总额 3396.97
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 100527.65 87570.04
累计变更用途的募集资金总额比例 67.42%
项目达到 项目可行
是否已变 变更后募集 截至期末承 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达
承诺投资项目和超 募集资金承 本年度投 预定可使 性是否发
更项目（含 资金投资总 诺投入金额 计投入金额 入进度（%） 实现的 到预计
募资金投向 诺投资总额 入金额 用状态日 生重大变部分变更） 额 （1） (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益期 化电力需求侧线下用
电服务项目及智能 是 103417.77 2890.12 2890.12 - 2890.12 100.00 - - 不适用 否用电云平台项目综合能源大服务工
业互联网平台及管 是 - 7000.00 418.03 1113.88 15.91 - - 不适用 否
理信息化项目 注
100527.65
综合能源服务项目 是 - 79751.25 2869.49 31441.73 39.42 - - 不适用 否
永久补充流动资金 是 - 15500.00 - 15500.00 100.00 - - 不适用 否综合能源系统技术
否 15680.00 15680.00 15680.00 109.45 6624.31 42.25 - - 不适用 否研究实验室项目
偿还银行贷款及补 否 30000.00 30000.00 30000.00 - 30000.00 100.00 - - 不适用 否2019年度募集资金存放与使用情况专项报告充流动资金
承诺投资项目小计 149097.77 149097.77 150821.37 3396.97 87570.04
超募资金专户储存 - - - - -
合计 149097.77 149097.77 150821.37 3396.97 87570.04
差异原因 无
受国家电力改革政策实施进度、市场实际情况影响，综合能源系统技术研究实验室项目建设进度不及预期，加上疫情等原因影响，部分实验室器件国外采购缓慢，导致部分项目实验研制时间延长，未达到计划进度或预计收益的情况和原因2020 年 8 月 27 日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，出于审慎性考虑，公司拟将综合能源系统技术研究实验室项目延期至 2022 年 9 月 30 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经公司 2016 年 9 月 20 日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过，并经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验（广会专字【2016】第 G16003320236 号《专项鉴证报告》），公司使募集资金投资项目先期投入及置换情况
用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的 11672.11 万元先期垫付款。截至 2016 年 12 月 31 日止，该款项已从募集资金专用账户转至公司自有资金银行账户。
① 2016 年 9 月 20 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司可使用不超过 90000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2016 年 9 月 21 日使用 53600.00 万元、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016 年 11 月 9 日使用 2000.00 万元、2016 年 11 月 15 日使用 1000.00 万元、 2016 年 11 月 17 日使用 12600.00 万元、2016 年 11 月 22 日使用 1500.00 万元、 2016 年 11 月 30 日使用 8500.00 万元、2016 年 12 月 7 日使用 4000.00 万元、2017 年 3 月 28 日使用 3000.00 万元、2017 年 5 月 15 日使用3800.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，上述款项于 2017 年 8 月 29 日归还至募集资金专户。
2019年度募集资金存放与使用情况专项报告②2017 年 8 月 29 日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过 11 亿元（含 11亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司 2017 年 8 月 30 日使用 65000.00 万元、2017 年 9 月 7 日使用 10000.00 万元、2017 年 11 月 14日使用 3000.00 万元、2017 年 11 月 20 日使用 1000.00 万元、2017 年 11 月 22 日使用 1000.00 万元、2017 年 11 月 24 日使用 1000.00 万元、2017 年 11 月 27 日使用 1000.00 万元、2017 年 11 月 29 日使用 1000.00 万元、2017 年 12 月 15 日使用 400.00 万元、2017 年 12 月 20 日使用 4600.00 万元、2018 年 2 月 28 日使用 2000.00 万元、2018 年 3 月 27 日使用 2000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。广东智光用电投资有限公司 2017 年 12 月 8 日使用 1800.00 万元、2017 年 12 月 15 日使用 1570.00 万元、2018 年 2 月 8 日使用 2227.00 万元、2018 年 3 月 28 日使用 2000.00 万元、2018年 4 月 4 日使用 6151.00 万元、2018 年 4 月 27 日使用 1000.00 万元、2018 年 4 月 28 日使用 400.00万元、2018 年 5 月 10 日使用 1900.00 万元、2018 年 6 月 6 日使用 600.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2018 年 8 月 27 日，上述款项已归还至募集资金专户。
③2018 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过 11.00 亿元（含11.00 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司 2018 年 8 月 30 日使用 78500.00 万元、2018 年 11 月 29 日使用 2000.00 万元、2019 年 8月 15 日使用 1500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。广东智光用电投资有限公司 2018 年 8 月31 日使用 17648.00 万元、2018 年 11 月 15 日使用 2300.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至 2019 年 8 月 20 日，上述款项已归还至募集资金专户。
④2019 年 8 月 22 日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过 9.5 亿元（含本数）2016 年非公开发行股票募集资金投资项目的闲置募集资金暂时补充流
动资金使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2019 年 12 月 31 日，公司及控股子公司广东智光用电投资有限公司使用 87500.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。截至 2020 年 6 月 4 日，上述款项已归还至募集资金专户。
2019年度募集资金存放与使用情况专项报告⑤2020 年 6 月 10 日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过 8 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2020 年 12 月 31 日，公司及控股子公司广东智光用电投资有限公司使用64000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。截至 2021 年 5 月 25 日，上述款项已归还至募集资金专户。
⑥2021 年 5 月 26 日，公司第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及控股子公司使用合计不超过6.2 亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至 2021 年 6 月 30 日，公司及控股子公司广东智光用电投资有限公司使用 61450.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。
2019年度募集资金存放与使用情况专项报告①2016 年 9 月 20 日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，拟使用最高额度不超过人民币 60000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集资金购买理财产品的相关公告。
②2017 年 9 月 20 日，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司智光用电投资使用最高额度不超过人民币 50000.00 万元(含本数)的本次闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集资金购买理财产品的相关公告。
③截至 2018 年 12 月 31 日止，公司及子公司智光用电投资运用暂时闲置的募集资金购买理财产品用闲置募集资金暂时进行现金管理情况
本金余额为 3500.00 万元。
④2019 年 3 月 22 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司广东智光用电投资有限公司使用额度不超过人民币4000.00 万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集资金购买理财产品的相关公告。
⑤2020 年 4 月 27 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司使用额度不超过人民币 40000.00 万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度范围 及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集 资金购买理财产品的相关公告。
⑥截至 2021 年 6 月 30 日，公司未发生闲置募集资金进行现金管理的情形。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用2019年度募集资金存放与使用情况专项报告
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金继续按募投项目及用途使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况
注：变更前“电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目”的募集资金投资总额为 103417.77 万元，截至变更日实际已使用 2890.12万元，剩余募集资金投资金额为 100527.65 万元。变更后的募集资金投资金额及其利息收入合计 102251.25 万元用于“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目”、“综合能源服务项目”、“永久补充流动资金”项目。附件 2变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元截至期末 项目达到
变更后项目拟 本年度实 实际累计 投资进度 变更后的项目
对应的原 计划累计 预定可使 本年度实 是否达到
变更后的项目 投入募集资金 际投入金 投入金额 （%）(3)= 可行性是否发
项目 投资金额 用状态日 现的效益 预计效益
总额 额 (2) (2)/(1) 生重大变化
(1) 期
综合能源大服务工 电力需求
业互联网平台及管 侧线下用 7000.00 418.03 1113.88 15.91 - - - 否
理信息化项目 电服务项 注
100527.65
综合能源服务项目 目及智能 79751.25 2869.49 31441.73 39.42 - - - 否用电云平
永久补充流动资金 台项目 15500.00 - 15500.00 100.00 - - - 否
合计 - 100527.65 102251.25 3287.52 48055.61 47.00 - - - -
变更原因：电力体制改革已于 2015 年启动，但改革的进度受到外部因素的影响，进展总体不及预期，公司开展的用电服务业务同样也不及预期，导致电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目的建设项目建设进展缓慢。根据 2016 年非公开发行股份方案的安排，扣除发行费用后，拟使用募集资金 103417.77 万元投入“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目”，截至变更原因、决策程序及信息披露情况说明2019 年 8 月 21 日，该项目募集资金使用比例为 2.79%，实际使用募集资金 2890.12 万元。结合公司经营发展需要，依据轻重缓急的原则，本次拟终止原计划利用募集资金投入“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目”，并按照公司项目资金的需求进行变更。决策程序及信息披露情况：广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月 22 日召开第五届董事会2019年度募集资金存放与使用情况专项报告
第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将公
司 2016 年非公开发行股份募集资金项目之一“电力需求侧线下用户用电服务及智能用电云平台”
项目结余的资金 102251.25 万元（含利息收入），投资于以下三个项目：综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目、综合能源服务项目、永久补充流动资金。具体内容详见 2019 年8 月 24 日公司刊登于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金用途的公告》、《关于变更部分募集资金用途的可行性报告》、《广发证券股份有限公司关于公司变更部分募集资金用途之核查意见》。
截至 2019 年 8 月 21 日，电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目实施进展情况：电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台：目前智能用电云平台基本功能投入使用，并已经建立云数据中心和监控调度中心。电力需求侧线下用电服务完成 8 个网点建设，包括广州、东莞、佛山、未达到计划进度的情况和原因 汕头、肇庆、江门、南宁、昆明等，同时在广州区域、汕头区域、佛山区域、南宁区域等用电服务公司建设区域集控中心，逐步拓展电力需求侧线下用电服务。尽管电力体制改革已于 2015 年启动，但改革的进度受到外部因素的影响，进展总体不及预期，公司开展的用电服务业务同样也不及预期，导致电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目的建设项目建设进展缓慢。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
截至 2021 年 6 月 30 日项目可行性未发生重大变化。
明
注：变更前“电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目”的募集资金投资总额为 103417.77 万元，截至变更日实际已使用 2890.12万元，剩余募集资金投资金额为 100527.65 万元。变更后的募集资金投资金额及其利息收入合计 102251.25 万元用于“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目”、“综合能源服务项目”、“永久补充流动资金”项目。