广宇集团:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

广宇集团股份有限公司
广宇集团股份有限公司独立董事
关于第六届董事会第五十二次会议相关事项
发表的独立意见
广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 30 日召开了
第六届董事会第五十二次会议，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《广宇集团独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，经审慎、认真的研究，就本次会议审议的相关议案发表如下独立意见：
一、关于《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意见
经仔细核查，我们认为公司 2021年半年度募集资金的存放和使用情况规范，实际的存放和使用情况与 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告披
露的情况一致，并且符合中国证监会、深圳证券交易所有关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定和要求。因此，我们对公司《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》没有异议。
二、关于公司 2021 年半年度关联方占用资金情况及对外担保情况的独立意见
1.公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
截至 2021年 6 月 30日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和深圳证券交易所的相关规定，2021 年 1-6 月与关联方之间发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，其中公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额为 0元，不存在关联方违规占用公司资金的情况。
2. 公司累计和当前对外担保情况
单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）广宇集团股份有限公司反担
担保额度 是否为
担保对象 实际发生 实际担保 担保物 保情 是否履
相关公告 担保额度 担保类型 担保期 关联方
名称 日期 金额 （如有） 况（如 行完毕
披露日期 担保
有）绍兴广龙房地
新昌县 产开
绍兴广龙 2020/1/
2019 年 2020 年 2019年经发有
房地产开 连带责任 10 至
12 月 27 7500 01 月 10 7500 1 号地块 限公 否 是
发有限公 担保 2023/5/
日 日 土地使用 司为
司 29权。 公司提供反担保。
中心城区
率水桥西 2021/06
黄山景扬 2021 年 2021 年
连带责任 侧 A-01、 /08 至置业有限 03 月 13 17325 06 月 08 9900 无。 否 是担保 A-02 地 2024/06
公司 日 日
块土地使 /08用权。
绍兴广玥房地
杭州广荟 产开
绍兴广玥 2021/6/
2021 年 2021 年 连带责任 房地产开 发有
房地产开 15 至
06 月 10 65000 06 月 15 65000 担保;质 发有限公 限公 否 否
发有限公 2021/9/
日 日 押 司 9%股 司为
司 15
权 公司提供反担保。
报告期内审批的对 报告期内对外担保
外担保额度合计 82325 实际发生额合计 74900
（A1） （A2）报告期末已审批的报告期末实际对外
对外担保额度合计 89825 82400
担保余额合计（A4）
（A3）公司对子公司的担保情况反担
担保额度 是否为
担保对象 实际发生 实际担保 担保物 保情 是否履
相关公告 担保额度 担保类型 担保期 关联方
名称 日期 金额 （如有） 况（如 行完毕
披露日期 担保
有）
杭州广宇 2016 年 38000 2016 年 38000 连带责任 杭州广宇 无 2016/12 否 否广宇集团股份有限公司
建筑工程 11 月 08 12 月 28 担保 建筑工程 /28 至
技术咨询 日 日 技术咨询 2026/12
有限公司 有限公司 /28自有物业杭政储出
【2017】73号地块
土地使用 2019/9/
杭州融晟 2019 年 2019 年 连带责任
权及在建 27 至
置业有限 06 月 18 35000 09 月 27 15291 担保;质 无 否 否工程，杭 2032/12公司 日 日 押
州融晟置 /11业有限公
司 100%股权浙江上东
浙江上东 2021/4/
2021 年 2021 年 房地产开
房地产开 连带责任 7 至
03 月 17 13500 04 月 07 13500 发有限公 无 否 否
发有限公 担保 2024/4/
日 日 司自有物
司 7业
浙江上东 杭政储出 2018/7/
2018 年 2018 年
房地产开 连带责任 （2017） 13 至
06 月 23 23000 07 月 13 21050 无 是 否
发有限公 担保 55号地块 2021/5/
日 日
司 使用权 12浙江鼎源
杭州鼎融 2020/12
2020 年 2020 年 连带责任 房地产开
房地产开 /4 至
11 月 28 10000 12 月 04 10000 担保;抵 发有限公 无 否 否
发有限公 2023/2/
日 日 押 司自有物
司 17业新昌县
绍兴广都 2020/5/
2020 年 2020 年 2019年经
房地产开 连带责任 15 至
03 月 12 5000 05 月 15 5000 2 号地块 无 否 否
发有限公 担保 2022/5/
日 日 土地使用
司 15权杭钱塘储
杭州冬宇 2020/4/
2020 年 2020 年 出【2019】
房地产开 连带责任 24 至
03 月 28 70000 04 月 24 60000 4 号地块 无 否 否
发有限公 担保 2023/4/
日 日 土地使用
司 24权
杭州西宇 富政储出 2021/2/
2021 年 2021 年
房地产开 连带责任 【2020】 25 至
02 月 25 58000 02 月 25 58000 无 否 否
发有限公 担保 20号地块 2024/5/
日 日
司 使用权 21
舟山龙宇 2019 年 2019 年 连带责任 半升洞片 2019/3/
27500 21030 无 否 否
商业投资 03 月 06 03 月 29 担保;质 区 02-02、 29 至广宇集团股份有限公司
有限公司 日 日 押 03地块使 2022/3/
用权、舟 28山龙宇商业投资有限公司
100%股权萧政储出
2020/11/
杭州星涌 2020 年 2020 年 【2020】
连带责任 25 至
置业有限 11 月 27 32400 11 月 25 23184 44号地块无 否 否
担保 2023/11/
公司 日 日 土地使用18权少数股东按照股权比例为公司提
2020 年 2020 年 供同
一石巨鑫 连带责任 /27 至
10 月 29 5800 10 月 27 5800 无 等条 否 否
有限公司 担保 2021/10日 日 件的
/27反担
保、少数股东股份质押给公司
2020/8/
2020 年 2020 年
一石巨鑫 连带责任 25 至
08 月 27 5000 08 月 25 5000 无 无 否 否
有限公司 担保 2021/8/
日 日24少数股东按照股权
2020 年 2020 年 比例
一石巨鑫 连带责任 /10 至
12 月 12 5000 12 月 11 5000 无 为公 否 否
有限公司 担保 2021/12日 日 司提
/11供同等条件的反担4广宇集团股份有限公司
保、少数股东股份质押给公司少数股东按照股权比例为公司提
2020 年 2020 年 供同
一石巨鑫 连带责任 /25 至
12 月 30 20000 12 月 28 20000 无 等条 否 否
有限公司 担保 2021/12日 日 件的
/24反担
保、少数股东股份质押给公司少数股东按照股权比例为公司提
2020/2/
2020 年 2020 年 供同
一石巨鑫 连带责任 26 至
02 月 11 5000 02 月 13 5000 无 等条 是 否
有限公司 担保 2021/1/
日 日 件的13反担
保、少数股东股份质押给公司
少数 2021/3/
2021 年 2021 年
一石巨鑫 连带责任 股东 23 至
03 月 20 6000 03 月 23 6000 无 否 否
有限公司 担保 按照 2022/3/
日 日
股权 165广宇集团股份有限公司比例为公司提供同等条件的反担
保、少数股东股份质押给公司少数股东按照股权
比例 2020/3/
杭州广宇 2020 年 2020 年
连带责任 为公 18 至
安诺实业 03 月 12 500 03 月 18 500 无 是 否
担保 司提 2021/3/
有限公司 日 日
供同 17等条件的反担保少数股东按照股权
2021 年比例
杭州广宇 2021 年 2021 年 3 月 12
连带责任 为公
安诺实业 03 月 11 500 03 月 12 500 无 日-2022 否 否
担保 司提
有限公司 日 日 年 3月 2供同日等条件的反担保少数股东
2020 年
杭州广宇 2020 年 2020 年 按照
连带责任 7月 2日
安诺实业 07 月 01 1000 07 月 02 1000 无 股权 否 否
担保 -2021年
有限公司 日 日 比例
7月 1日为公司提6广宇集团股份有限公司供同等条件的反担保少数股东按照
股权 2020 年
杭州广宇 比例 4 月 22
2020 年 2020 年
久熙进出 连带责任 为公 日至
04 月 21 1000 04 月 22 900 无 是 否
口有限公 担保 司提 2021 年
日 日
司 供同 4 月 20
等条 日件的反担保少数股东按照股权
2021 年
杭州广宇 比例
2020 年 2021 年 3 月 18
久熙进出 连带责任 为公
11 月 28 1000 03 月 18 900 无 日-2021 否 否
口有限公 担保 司提
日 日 年 11 月
司 供同
22 日等条件的反担保
报告期内审批对子 报告期内对子公司
公司担保额度合计 78000 担保实际发生额合 78900
（B1） 计（B2）报告期末已审批的 报告期末对子公司
对子公司担保额度 363200 实际担保余额合计 267910
合计（B3） （B4）子公司对子公司的担保情况反担
担保额度 是否为
担保对象 实际发生 实际担保 担保物 保情 是否履
相关公告 担保额度 担保类型 担保期 关联方
名称 日期 金额 （如有） 况（如 行完毕
披露日期 担保
有）
报告期内审批对子 报告期内对子公司
公司担保额度合计 0 担保实际发生额合 0
（C1） 计（C2）报告期末已审批的 0 报告期末对子公司 0广宇集团股份有限公司
对子公司担保额度 实际担保余额合计
合计（C3） （C4）公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内担保实际报告期内审批担保额度合
160325 发生额合计 153800
计（A1+B1+C1）
（A2+B2+C2）报告期末实际担保报告期末已审批的担保额
453025 余额合计 350310
度合计（A3+B3+C3）
（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净
93.28%资产的比例
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担0
保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被328390
担保对象提供的债务担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额162537
（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F） 328390
对未到期担保合同，报告期内已发生担保责任或有证据表明有可能承担连带清 无。
偿责任的情况说明（如有）违反规定程序对外提供担保的说明（如无。
有）
公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司 2020年年度股东大会决议自 2020年年度股东大会决议之日起至 2021 年年度股东大会决议之日止，公司对控股子公司新增担保额度合计不超过 35 亿元，其中对资产负债率 70%以下的控股子公司提供担保额度不超过 10亿元，对资产负债率 70%以上（含 70%）的控股子公司提供担保额度不超过 25 亿元；在前述额度内，公司实施对控股子公司的新增担保时均及时披露了担保进展公告。在为控股子公司提供担保时，控股子公司的其他股东均按照出资比例提供了同等条件的担保或者反担保。公司较好地控制了对外担保的风险。我们对此没有异议。
三、关于公司衍生品投资及风险控制情况的独立意见经审查，2021 年 1 至 6 月，公司开展衍生品投资业务的审批程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定；公司子公司一石巨鑫有限公司和杭州广宇久熙
进出口有限公司（以下简称“子公司”）在公司董事会授权范围内，分别开展了广宇集团股份有限公司远期结售汇及商品期货套期保值业务；子公司根据经营需要使用自有资金进行的
衍生品投资，均以其实际正常生产经营为基础，严格遵守了公司及子公司相关的内部控制制度，科学合理地降低了子公司的经营风险，有效提高了其抵御市场风险的能力；我们对此没有异议。
独立董事：何美云、张淼洪、贾生华二〇二一年八月三十日