徐工机械:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

徐工集团工程机械股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司、本公司或徐工机械）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
（2020 年修订）的规定，编制了 2021年半年度募集资金存放与
使用情况专项报告。现将 2021 年上半年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）核准，本公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825940775 股，发行价格为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 2543897595.03 元，扣除已支付的保荐及承销费人民币 50870885.03 元，扣除其他发行费用 2564861.10 元，实际募集资金净额为人民币2490461848.90 元。上述资金于 2018年 7 月 16 日全部到位，已经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验
[2018]20号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金810657190.42 元 ， 其 中 以 前 年 度 公 司 使 用 募 集 资 金680303377.81 元 ， 2021 年 上 半 年 度 使 用 募 集 资 金130353812.61 元。2021 年上半年度募集资金存放银行产生的利息收入 17814494.56元，累计产生利息收入 138963056.73元。
截至 2021 年 6月 30 日，公司尚未使用募集资金余额人民币1818767715.21 元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币 1818767715.21元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2018年 8 月 16 日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过
了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便公司募集资金的使用与管理，公司下属五家子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机
械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限
公司/徐州徐工铁路装备有限公司（分别作为甲方 2）（甲方 1 和甲方 2 统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、国金证券股份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公司徐州分行（作为丁方）共同签订了《募集资金监管补充协议》。
截至 2021 年 6月 30 日，公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
开户主体在徐 对应徐工集团财
序 工集团财务有 务有限公司在建 截至2021年6月30
开户主体 资金用途
号 限公司的募集 设银行徐州分行 日账户余额（元）
资金账户 的募集资金账户智能化地下空间施
徐工集团工程机 201101250001 320501718636000
1 1798309426.78 工装备制造项目等
械股份有限公司 10 01143-0001全部6个募投项目大型桩工机械产业
徐州徐工基础工 201121000001 320501718636000
2 15540607.33 化升级技改工程项
程机械有限公司 06 01143-0002目
徐州徐工环境技 201121500001 320501718636000 智能化压缩站项目
3 2228360.11
术有限公司 04 01143-0003
徐工消防安全装 201122100001 320501718636000 高空作业平台智能
4 254524.57
备有限公司 04 01143-0004 制造项目高端液压阀智能制
徐州徐工液压件 201130300001 320501718636000
5 2392006.04 造及产业化投资项
有限公司 05 01143-0005目
徐州徐工铁路装 201121100001 320501718636000 智能化地下空间施
6 42790.38
备有限公司 04 01143-0006 工装备制造项目
合计 1818767715.21上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号32050171863600001143，截至 2021 年 6 月 30日，募集资金专项
账户余额为人民币 1818767715.21 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6月 30 日，公司累计支付募投项目资金人民币810657190.42元，具体如下：
募集资金拟投 募集资金累计 其中：以前年 其中：2021年序
项目名称 入金额 支付额 度投入 上半年度投入号（万元） （万元） （万元） （万元）智能化地下空间施工
1 28015.00 922.68 856.27 66.41装备制造项目
2 智能化压缩站项目 30275.00 2072.66 1188.37 884.30高端液压阀智能制造
3 40621.18 30193.79 22043.73 8150.06及产业化投资项目高空作业平台智能制
4 95870.00 29317.34 28475.99 841.36造项目大型桩工机械产业化
5 17250.00 11235.91 11066.96 168.95升级技改工程项目徐工机械工业互联网
6 37015.00 7323.34 4399.03 2924.31化提升项目
合计 249046.18 81065.72 68030.34 13035.38
募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目变更情况
2021 年上半年度，本公司不存在募集资金投资项目变更情况。
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2021 年上半年度，本公司不存在用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年上半年度，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年上半年度，本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（八）节余募集资金使用情况
截至2021年6月30日，本公司募集资金尚在投入过程中，不存在使用节余募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年上半年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年上半年度，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等制度的规定，及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露义务，不存在违规使用非公开发行股票募集资金的情形。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2021 年 8月 31日
附表 1：募集资金使用情况对照表单位：万元本 年 度
249046.18 投 入 募募集资金总额（注 1） 集 资 金 13035.38总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已 累 计
投 入 募
累计变更用途的募集资金总额 40621.18 81065.72
集 资 金
累计变更用途的募集资金总额比例 16.31% 总额
是 否 募 集 资 调 整 后 本年度截至期 截 至 期 项 目 达 本年度 是否达到 项 目 可
已 变 金 承 诺 投 资 总 投入金末累计 末 投 资 到 预 定 实现的 预计效益 行 性 是
更 项 投 资 总 额（1） 额 投入金 进度（%）可 使 用 效益 否 发 生
承诺投资项目和超募 目 额 额(2) (3) ＝状 态 日 重 大 变资金投向 （ 含 (2)/(1) 期 （ 注 化部 分 2）变
更）承诺投资项目
智能化地下空间施工 42236. 28015. 66.41 3.29 2020年
是 不适用 不适用 否
装备制造项目 00 00 922.68 10月
43006. 30275. 2072. 2020年
智能化压缩站项目 是 884.30 6.85 不适用 不适用 否
00 00 66 10月
高端液压阀智能制造 40621. 8150. 30193 2020年
是 74.33 不适用 不适用 否
及产业化投资项目 18 06 .79 10月
高空作业平台智能制 95870. 95870. 29317 2020年 179124
否 841.36 30.58 是 否
造项目 00 00 .34 7月 .56
大型桩工机械产业化 17250. 17250. 11235 2019年 393173
否 168.95 65.14 是 否
升级技改工程项目 00 00 .91 12月 .30
徐工机械工业互联网 37015. 37015. 2924. 7323. 2021年
否 19.78 不适用 不适用 否
化提升项目 00 00 31 34 8月
智能化物流装备制造 13669.是 - 不适用 不适用 不适用 否
项目 18
249046. 249046. 13035. 81065.承诺投资项目小计
18 18 38 72
249046. 249046. 13035. 81065.合计
18 18 38 72
未达到计划进度或预 1、智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目计收益的情况和原因 项目的外部经营和市场竞争环境不断变化，同时受新冠疫情影响，当前产品市场需（分具体项目） 求不及预期，为控制经营风险，维护股东利益，出于谨慎投资考量，公司放缓了募集资金的投入，未能如期建设完毕。
2、高端液压阀智能制造及产业化投资项目项目建设进度一定程度受到了新冠疫情影响，未能如期建设完成。预计 2021年内完成建设并投产。
3、高空作业平台智能制造项目项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2021 年度项目投入部分募集资金，主要为设备、工程尾款。根据目前设备采购执行情况，预计项目资金将有所结余。
4、大型桩工机械产业化升级技改工程项目项目已按期建设完毕，投产后实现效益良好。2021 年度项目有少量支出，主要为设备、工程尾款支付。公司根据产品市场需求情况减少了部分设备采购规模，预计项目资金将有所结余。
5、徐工机械工业互联网化提升项目近年来随着 5G、物联网等技术迅速发展，互联网在工业领域的技术也在不断发展，应用场景发生变化，公司结合工程机械主业情况对该项目的技术实现和应用场景进行不断调整。在此背景下，本着信息化长远战略和对股东负责的考虑，公司工业互联网化提升项目的募集资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓。
项目可行性发生重大无变化的情况说明
超募资金的金额、用途无及使用进展情况募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况募集资金投资项目先无期投入及置换情况用闲置募集资金暂时无补充流动资金情况项目实施出现募集资无金结余的金额及原因尚未使用的募集资金 截至 2021年 6月 30日，公司尚未使用募集资金余额人民币 1818767715.21元（含用途及去向 利息收入），存放在募集资金账户余额为 1818767715.21 元（含利息收入）。募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无情况
注 1：“募集资金总额”为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
注 2： 统计口径为项目投产后产品实现的营业收入金额。其中大型桩工机械产业化升级技改工程项目为技改扩产项目，由于募投项目新增设备与原有设备在生产过程中混同使用，难以严格区别产出情况，公司根据该项目各类产品的新增产能与原有产能数量按比例分摊实现的产品收入。