三达膜:三达膜2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688101 证券简称：三达膜 公告编号：2021-041三达膜环境技术股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，三达膜环境技术股份有限公司（以下简称“三达膜”或“本公司”）将 2021 年半年度募集资金存
放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意三达膜环境技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1925 号）核准，由主承销商长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社
会公众投资者定价发行相结合的方式进行，公开发行人民币普通股股票 83470000.00股，每股发行价格为人民币 18.26元，募集资金总额为人民币 1524162200.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 1450246642.09元。截至 2019年 11月 12日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）83470000.00 股，募集资金总额为人民币 1524162200.00 元，扣除保荐及承销费人民币 63221611.38元后，实际收到主承销商长江证券划入募集资金金额为人民币 1460940588.62 元。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字(2019)第 350ZA0041号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额
截止 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金为人民币28829.56 万元（募投项目支出+发行费用支出+超募永久补流），其中以前年度累计使用募集资金为人民币 26488.04 万元，2021 年上半年度使用募集资金为人民币 2341.53 万元，截止 2021 年 6 月 30日，募集资金账户余额为人民币 85446.88万元。具体情况如下：
单位：人民币元项 目 金额
2019年 11月 12日实际到账募集资金 1460940588.62
减：发行费用及相关税费 12728880.00减：超募资金永久补充流动资金 12000000.00减：闲置募集资金暂时补充流动资金 68442385.79减：募投项目支出 263566777.58减：募集资金现金管理投资 300000000.00加：募集资金现金管理收益 35584779.56加：累计利息收入 14688864.99减：手续费及其他 7420.32截至 2021年 06月 30日募集资金账户余额 854468769.48
二、 募集资金管理情况根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等相关法律法规，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，已在制度上保证募集资金的规范使用。
2019 年 11 月 13 日，本公司分别与中国光大银行股份有限公司延安分行（以下简称“光大延安支行”）、招商银行股份有限公司厦门集美支行（以下简称“招商集美支行”）、兴业银行股份有限公司厦门杏林支行（以下简称“兴业杏林支行”）、兴业银行股份有限公司厦门海沧支行（以下简称“兴业海沧支行”）、中国银行股份有限公司厦门杏林支行（以下简称“中行厦门支行”）、中国农业银行股份有限公司厦门东区支行（以下简称“农行东区支行”）和长江证券
签署《募集资金三方监管协议》，在光大延安支行开设募集资金专项账户（账号：52870188000064276）、在招商集美支行开设募集资金专项账户（账号：592902591610588）、在兴业杏林支行开设募集资金专项账户（账号：129950100100360978）、在兴业海沧支行开设募集资金专项账户（账号：129940100100348347）、在中行厦门支行开设募集资金专项账户（账号：431278339766）、在农行东区支行开设募集资金专项账户（账号：40355001040039322）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021年 5月 29日，本公司与子公司 Suntar Investment HoldingPte. Ltd.、大华银行（中国）有限公司厦门分行（以下简称“大华银行厦门分行”）和长江证券签署《募集资金四方监管协议》，在大华银行厦门分行开设募集资金专项账户（账号：NRA182-302-310-9）。
四方监管协议与证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021年 6月 30日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元银 行 名 称 银行帐号 余额
光大延安支行 52870188000064276 451434487.43
招商集美支行 592902591610588 211224655.32
兴业杏林支行 129950100100360978 113420405.49
中行厦门支行 431278339766 1237607.59
农行东区支行 40355001040039322 27114812.09
大华银行厦门分行 NRA182-302-310-9 50036801.56
合 计 854468769.48
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021年 6月 30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 28829.56万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 4 月 9 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 20566313.00元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 6550880.00 元置换已支付的发行费用，合计使用募集资金 27117193.00元置换预先投入的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于三达膜环境技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2020]361Z0162号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
1、2019 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 10 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于 2019 年12 月 3 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-002）。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期归还。
2、2020年 12月 14日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司已于 2020年 12月 15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-031）。
截至 2021年 6月 30日，现金管理余额为人民币 30000.00万元，明细如下：
单位：人民币万元委托理财 委托理财 委托理财 委托理财 报酬确定
受 托 人
类型 金额 起始日期 终止日期 方式
招商银行集美支行 结构性存款 10000.00 2021/4/23 2021/7/23 保本浮动收益型
兴业银行杏林支行 结构性存款 20000.00 2021/6/17 2021/12/14 保本浮动收益型
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年 8月 20日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 8000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。具体内容详见公司已于 2020年 8月 21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-016）。截至 2021年 6 月 30 日，以闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民币6844.24万元。
（五）募集资金使用的其他情况
1、2020年 10月 28日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，拟将募投项目“膜材料与技术研发中心项目”的实施主体由公司孙公司延
安新三达膜技术有限公司变更为子公司 Suntar Investment HoldingPte. Ltd.，并开立相关募集资金专项账户，同时拟以“膜材料与技术研发中心项目”的募集资金人民币 5000 万元或其等值美元向
Suntar Investment Holding Pte. Ltd.增资以实施募投项目。2021年 5 月 28 日，公司子公司 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.在大华银行厦门分行开设该募投项目的募集资金专项账户（账号：NRA182-302-310-9）。截止 2021年 6月 30日，该项目募集资金专户监管协议的签订、募集资金专户资金的划转均已完成，该账户余额为人民币 5003.68万元。
2、公司在兴业海沧支行开设的补充流动资金项目募集资金专项账户（账号：129940100100348347）截止 2020 年 12 月 31 日补充流动 资 金 200000000 元 及 孳 息 扣 减 手 续 费 支 出 后 的 净 额
1944039.68元已经使用完毕，该账户已于 2021年 2月 5日注销。
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年 1月 18日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用人民币 1200万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.82%，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，该事项已经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，长江证券承销保荐有限公司出具了《长江证券承销保荐有限公司关于三达膜环境技术股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》。具体内容详见公司已于 2021年 1 月 19 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三达膜关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-002）。截至 2021年 6月 30日，以超募资金永久补充流动资金金额为人民币 1200万元。
截止 2021 年 06 月 30 日，公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截止 2021年 6月 30日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，不存在节余募集资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止 2021年 6月 30日，本公司募集资金投资项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44号）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司募投项目的募集资金使用情况与募集资金使用计划相比进度较为缓慢，详见附表：2021 年半年度募集资金使用情况对照表。公司将尽快落实募集资金使用，并及时履行相关义务。
特此报告。
三达膜环境技术股份有限公司董事会
2021年 8月 28日
附表 1：
2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 146094.06 本年度投入募集资金总额 2341.53
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 28829.56
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已变更项 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 项目可行截至期末承目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 入金额与承诺投 入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发承诺投资项目 诺投入金额
变更（如 诺投资总额 总额 入金额 投入金额(2) 入金额的差额 (%)(4)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(1)
有） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 化无机陶瓷纳滤芯及其净水器
否 50000.00 50000.00 50000.00 0.00 8.61 -49991.39 0.02 2023年 不适用 不适用 否生产线项目纳米过滤膜材料制备及成套
否 36000.00 36000.00 36000.00 1111.53 6153.66 -29846.34 17.09 2023年 不适用 不适用 否膜设备制造基地项目特种分离膜及其成套设备的
否 30000.00 30000.00 30000.00 0.00 0.00 -30000.00 0.00 2023年 不适用 不适用 否制备与生产项目
膜材料与技术研发中心项目 是 5000.00 5000.00 5000.00 0.00 0.00 -5000.00 0.00 2022年 不适用 不适用 否
补充流动资金项目 否 20000.00 20000.00 20000.00 0.00 20194.40 194.40 100.97 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 141000.00 141000.00 141000.00 1111.53 26356.67 -114643.33 18.69 — — — —
超募资金投向 — — — — — — — — — — — —
补充流动资金 — 5094.06 5094.06 5094.06 1230.00 2472.89 -2621.17 48.54 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 — 5094.06 5094.06 5094.06 1230.00 2472.89 -2621.17 48.54 — — — —
合计 — 146094.06 146094.06 146094.06 2341.53 28829.56 -117264.50 19.73 — — — —
一、无机陶瓷纳滤芯及其净水器生产线项目：该募投项目未能顺利推进的原因是由于延安政府没有履行相
关协议及承诺，导致公司未能取得协议约定的募投项目用地，造成募投项目未能按时推进，因此本项目的募集资金使用率不高。公司已持续与当地政府沟通推进募投项目用地的购置事宜，尽快推进募投项目的建设。如公司在 2021 年 9月 30日前仍未取得募投项目用地，公司将根据实际情况考虑对该项目进行变更，目前公司已开展讨论变更该募投项目的备选方案。
二、纳米过滤膜材料制备及成套膜设备制造基地项目：公司于 2019 年 11月 15日上市，募集资金到账后
不久新冠疫情爆发，导致该项目建设处于停滞状态，后续公司陆续支付了项目使用土地的土地保证金、地质勘探费、竞地款等费用后，项目开始施工建设。由于该项目位于吉林省梅河口市，地理纬度较高，冬季冰封期较长，导致了项目建设滞后。目前该项目各项建设工作正常推进中，公司将加大推进项目建设力度，未达到计划进度原因(分具体项目) 确保建设进度尽快达到预期目标，预计 2021年 11月试投产。
三、特种分离膜及其成套设备的制备与生产项目：该募投项目未能顺利推进的原因是由于延安政府没有履
行相关协议及承诺，约定供地，无法启动土地出让程序，导致公司未能取得协议约定的募投项目用地，造成该项目未能按时推进，因此本项目的募集资金使用率不高。公司已持续与当地政府沟通推进募投项目用地的购置事宜，尽快推进募投项目的建设，但不排除后期变更募投项目实施主体、地点或变更募投项目的可能性。
四、膜材料与技术研发中心项目：该募投项目由于陕西延安难以招募合适的研发人才，已将实施地点由陕
西延安变更到新加坡，其实施主体变更为境外全资子公司，目前已经完成外管、商务、发改等行政部门的报批手续，募集资金专户监管协议的签订、募集资金专户资金的划转亦均已完成，该项目目前处于有序建设中，预计不会重大延期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无2020年 4月 9日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 20566313.00 元置换预先投入募投募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的自筹资金、使用募集资金 6550880.00元置换已支付的发行费用，合计使用募集资金 27117193.00元置换预先投入的自筹资金。
2020 年 8 月 20 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
使用的情况下，将不超过人民币 8000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2021年 6月 30日，以闲置募集资金暂时补充流动资金余额为人民币 6844.24 万元。
1、2019 年 12 月 1 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 10亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，已如期归还。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2、2020年 12月 14日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。截止 2021年 6月 30日，现金管理余额为人民币 30000.00万元。
2021 年 1 月 18 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 集资金项目正常进行的前提下，使用人民币 1200万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.82%。截至 2021年 6月 30日，以超募资金永久补充流动资金金额为人民币 1200万元，公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 无1、2020年 10月 28日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司募投项目“膜材料与技术研发中心项目”的实施主体由公司孙公司延安新三达膜技术有限公司变更为子公司Suntar Investment Holding Pte. Ltd.，并开立相关募集资金专项账户，同时使用“膜材料与技术研发中心项目”的募集资金人民币 5000 万元或其等值美元向 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.增资以
募集资金其他使用情况 实施募投项目。2021 年 5 月 28 日，公司子公司 Suntar Investment Holding Pte. Ltd.在大华银行厦门分行开设该募投项目的募集资金专项账户（账号：NRA1823023109）。截止 2021 年 6 月 30 日，该项目募集资金专户监管协议的签订、募集资金专户资金的划转均已完成，该账户余额为人民币 5003.68 万元。
2、公司在兴业海沧支行开设的补充流动资金项目募集资金专项账户（账号：129940100100348347）截止2020年 12月 31日补充流动资金 200000000 元及孳息扣减手续费支出后的净额 1944039.68 元已经使用完毕，该账户于 2021年 2月 5日注销。