京新药业:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：002020 证券简称：京新药业 公告编号：2021044浙江京新药业股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年 8月 26 日，浙江京新药业股份有限公司（以下称“公司”）召开第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《公司 2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，现将本公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016 年非公开发行募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]924 号）的核准，公司于 2017年 7月 28日向京新控股集团有限公司等 6 名符合相关规定条件的特定投资者（法人或自然人）非公开发行人民币普通股（A 股）98126672 股，每股发行价格为人民币11.21 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 1099999993.12 元，扣除承销及保荐等发行费用后，实际募集资金净额为人民币 1090400357.02元。上述募集资金已于 2017年 8月 4日全部到位并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2017]第 ZA15725号《验资报告》验证。
(二) 募集资金使用及专户结余情况
1、2016 年非公开发行募集资金使用及专户结余情况2016 年非公开发行募集资金以前年度已使用 51414.95 万元，半年度募集资金使用及专户结余情况如下：
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项 目 金额（元）
一、年初结余 4217222.52
二、本年减少 107891872.94
1、对募集资金项目的投入 67889495.582、暂时补充流动资金3、永久补充流动资金4、购买理财产品 40000000.005、置换先期投入6、手续费支出 2377.36三、本年增加 104481061.51
1、利息收入及理财收益 1481061.512、归还募集资金 63000000.003、理财产品赎回 40000000.00四、期末专户结余 806411.09
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江京新药业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经公司第四届董事会第十三次会议审议通过并经公司第六届董事会第二
十二次会议审议修订，《管理办法》明确规定了募集资金存放、使用、投向变更、管理与监督等内容。
2、本公司于 2017 年 8月 21日与招商银行绍兴嵊州支行、财通证券股份有限公司签订了三方监管协议。
因本公司 2020 年度非公开发行股票项目由平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）担任保荐机构，经协商一致，原保荐机构财通证券股份有限公司与公司协议终止保荐协议，公司与平安证券就公司 2016年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况的持续督导事宜签订保荐协议，聘请平安证券履行2016年度非公开发行股票未完结的持续督导工作。本公司于 2020年 10月 13日与募集资金存放银行招商银行绍兴嵊州支行、平安证券重新签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司按规定与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方
专项报告第 2 页监管协议范本不存在重大差异。
3、报告期内，公司严格执行《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协议》，无违反相关规定和协议的情况。
(二) 募集资金专户存储情况
1、2016 年非公开发行募集资金专户存储情况截止 2021年 6 月 30日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元开户行 账户类别 账号 2021年 6月 30日余额
招商银行绍兴嵊州支行 募集资金专户 571900191010288 806411.09
合 计 806411.09
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021年半年度募集资金实际使用情况详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、 2016年非公开发行募集资金2020 年 9月 16 日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过 4.2 亿元的闲置募集资金（全部为 2016年度非公开发行募集资金）暂时补充流动资金，使用期限自董事会通过之日起不超过 12个月。
截至 2021 年 6 月 30 日止，尚未到期归还的用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 325000000.00 元。
(五)节余募集资金使用情况本公司不存在节余募集资金使用的情况。
(六) 超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用的情况。
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(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
2016 年非公开发行募集资金尚未使用的部分存放于募集资金专户招商银行
绍兴嵊州支行 571900191010288 账号。
(八) 募集资金使用的其他情况
1、使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况2020 年 9月 16 日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2.4 亿元闲置募集资金（全部为 2016年度非公开发行募集资金）进行现金管理，购买期限不超过 12个月的保本型金融理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
截至 2021 年 6 月 30 日止，尚未到期归还的用于购买保本型金融理财产品的暂时闲置募集资金为 240000000.00元，明细如下：
金额单位：人民币元银行名称 理财产品名称 金额 理财期限 预期收益率 备注
南京银行杭州 南京银行单位结构 2020.8.4 至
60000000.00 2.1%-3.5% 保本型
分行 性存款 2021.8.4中信银行新昌支行
中信银行新昌 共赢智信汇率挂钩 2020.9.18 至 1.75%-3.35
90000000.00 保本型
支行 人民币结构性存款 2021.9.15 %
01173 期
广发银行绍兴 2020.12.24 至
一般公司定期存单 50000000.00 3.40% 保本型
分行 2021.12.24
广发银行绍兴 广发银行结构性存 2021.3.24 至 0.5%或
40000000.00 保本型
分行 款 2022.3.22 3.65%
合计 240000000.00
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司 2016年非公开发行募集资金投资项目为研发平台建设项目和补充公
司流动资金，不直接产生经济效益，故无法单独核算效益。根据公司研发战略规划，研发中心的长期效益将主要体现在以下方面：通过开展与主营业务相关的共性技术研究实现产品的质量创新，通过开展新领域、新产品和新技术的研究推动公司产品创新，增强公司的核心竞争力和综合实力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
(二) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
专项报告第 4 页本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：1、2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表特此公告。
浙江京新药业股份有限公司董事会2021年8月27日
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附表 1：
2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2021年半年度 金额单位：人民币万元本年度投入募
募集资金总额 109070.00 6788.95集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 58203.90集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例
截止到上 截至期末累 截至期末投入 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可 是否达到
年末投入 计投入金额 进度（%） 实现的 是否发生重
投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 使用状态日期 预计效益
金额 (2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化承诺投资项目
1、研发平台建设项目 否 105000.00 105000.00 46414.95 6788.95 53203.90 50.67 不适用 不适用 不适用 否2、补充流动资金 否 5000.00 5000.00 5000.00 5000.00 100.00 2017年 8月 23日 不适用 不适用 否承诺投资项目小计 110000.00 110000.00 51414.95 6788.95 58203.90超募资金投向
1、归还银行贷款（如有）2、补充流动资金（如有）超募资金投向小计
合计 110000.00 110000.00 51414.95 1954.06 58203.90
2016 年度非公开发行募投项目之研发平台建设项目原计划建设工期 5年，2020 年底前完工。结合募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、未达到计划进度或预计收益的情况和原因
实施方式及投资规模不发生变更的前提下，公司对该项目完工时间延期 3 年，该事项已经公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第七届董事会第十七次（分具体项目）会议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 项目实施地点未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 项目实施方式未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期未发生
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（四）
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三（七）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本报告三（八）