西部超导:中信建投证券股份有限公司关于西部超导材料科技股份有限公司2021年度向特定对象发行股票之上市保荐书

中信建投证券股份有限公司
关于
西部超导材料科技股份有限公司
2021 年度向特定对象发行股票
并在科创板上市之上市保荐书保荐机构
二〇二一年八月保荐人出具的上市保荐书保荐机构及保荐代表人声明中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人郭尧、李靖根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实性、准确性和完整性。
3-2-2保荐人出具的上市保荐书
目 录
释 义 ................................................. 4
一、发行人基本情况 ........................................... 6
二、发行人本次发行情况 ......................................... 9
三、本次证券发行上市的保荐代表人及其他成员情况 ............................ 10
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 .................. 12
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 .......................... 13
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 ................................ 14
七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 ........................... 15
八、保荐机构对持续督导的安排 ..................................... 20
九、保荐机构对本次证券发行的推荐结论 ................................. 21
3-2-3保荐人出具的上市保荐书
释 义
在本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
保荐机构、主承销商、中信建投、中信建投证 指 中信建投证券股份有限公司券
中信建投证券股份有限公司关西部超导材料科技股份有限公司 2021
本上市保荐书 指年度向特定对象发行股票并在科创板上市之上市保荐书
公司、发行人、上市公指 西部超导材料科技股份有限公司
司、西部超导本项目 指 西部超导 2021 年度向特定对象发行股票并在科创板上市项目
本次向特定对象发行、 西部超导材料科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票之行指
本次发行 为
获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进股票、A 股 指行交易的普通股股票
定价基准日 指 计算发行底价的基准日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《科创板发行管理办指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》法》
《公司章程》 指 《西部超导材料科技股份有限公司章程》
股东大会 指 西部超导材料科技股份有限公司股东大会
董事会 指 西部超导材料科技股份有限公司董事会
监事会 指 西部超导材料科技股份有限公司监事会
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元以钛（Ti）为基加入适量其他元素，调整基体相组成和综合物理化学钛合金 指性能而形成的合金
高端钛合金 指 对其组织、性能、加工难度等要求较高的钛合金某些物质在环境温度降至某一临界温度以下时，电阻突然变为零的现超导 指象
根据超导材料的临界温度，可将超导材料分为低温超导材料和高温超低/高温超导材料 指 导材料。一般认为，Tc（临界温度）