聚石化学:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2021-068广东聚石化学股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创版上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相关规定，广东聚石化学股份有限公司（以下简称“聚石化学”或“公司”）就 2021 年半年度募集资
金存放与实际使用情况专项说明如下:
一、募集资金基本情况
（一）实际募集金额及资金到位情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3569 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2333.3334 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 36.65 元，合计募集资金人民币 85516.67万元，扣除发行费用人民币 7943.70 万元，募集资金净额为人民币 77572.97万元。本次募集资金已于 2021 年 1 月 19 日全部到位，实际到帐 79684.57 万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021年 1月 19 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZE10005 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用及当前余额
2021 年 1-6 月以募集资金直接投入募投项目 80426421.72 元，超募资金永久补充流动资金 80000000.00 元、置换预先投入募投项目的自筹资金79480000.78 元、补充流动资金 50000000.00 元，截至 2021 年 6 月 30日，公司累计使用募集资金 289906422.50 元。置换预先支付发行费用（含税）的自筹资金 8579250.28 元、支付发行费用(含税)17290962.05 元。收到的银行存款利息 3525604.38 元、扣除银行手续费等其他支出 2483.01 元后的募集资金余额为 484592176.03元，具体情况如下:单位：元，人民币项目 金额
募集资金总额 855166691.10
减：保荐承销费用（不含税） 58321001.612021 年 1月 19 日公司收到募集资金金额 796845689.49
减：支付的其他发行费用（含税） 17290962.05减：置换预先投入募投项目的自筹资金 79480000.78减：置换预先支付的发行费用（含税） 8579250.28减：补充流动资金 50000000.00减：以超募资金永久补充流动资金金额 80000000.00减：募投项目支出金额 80426421.72加：募集资金利息收入扣除手续费净额 3523121.37截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 484592176.03
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规，制定了《广东聚石化学股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。
根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及与募投实施主体、开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。三方、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格履行。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：元，人民币开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备注中国光大银行
资 金
股份有限公司 57560188000012677 346601089.49 147677167.27专户肇庆分行中国工商银行
股份有限公司 资 金
2018023729200052806 52655000.00 20528531.87
清远经济开发 专户区支行花旗银行（中资 金
国）有限公司 1763092271 50000000.00 74436117.12专户广州分行中国建设银行
资 金
股份有限公司 44050176020900000843 347589600.00 189666361.83专户清远市分行中国工商银行
股份有限公司 资 金
2018023729200055086 - 52283997.94
清远经济开发 专户区支行
合计 796845689.49 484592176.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况本公司 2021 年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施并按计划达到预期收益，在本次募集资金到位前，根据项目进度的实际情况，公司预先以自筹资金投入募投项目。截至2021年 3 月 5 日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资总金额为 79487826.86元、以自筹资金投入发行费用的金额为 8579612.28 元。
公司于 2021 年 3月 5日分别召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换 88067439.14 元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《广东聚石化学股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZE10022 号）。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创版股票上市规则》、《上海证券交易所科创版上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求。
截至 2021 年 6 月 30 日，专户仍有 8188.08 元已经上述审议同意置换但尚未提取。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在对募集资金进行现金管理或投资产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年2月3日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第六次会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用超募资金 8000.00万元用于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。该事项已于2021年第一次临时股东大会决议通过。
截至2021年6月30日，公司已将8000.00万元全部从募集资金专户转入公司普通账户。报告期内，公司不存在进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助等情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2021 年 4 月 29 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于对外投资池州化工新材料生产基地项目的议案》、《关于使用超募资金投资池州聚苯乙烯生产建设和无卤阻燃剂扩产建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金8000.00 万元投资池州聚苯乙烯生产建设项目，以及使用部分超募资金8000.00 万元投资无卤阻燃剂扩产建设项目。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目未发生变更情况，也不存在对外转让或置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情况。公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。
附表 1：《募集资金使用情况对照表》特此公告。
广东聚石化学股份有限公司董事会
2021 年 8月 30 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元，人民币募集资金总额 85516.67 本年度投入募集资金总额 28990.64
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 28990.64
0.00总额比例
已变更 截至期末累
截至期末 项目可项目， 计投入金额 项目达到 本年 是否截至期末承 截至期末累 投入进度 行性是
含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 预定可使 度实 达到
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 （%）(4) 否发生
变更 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 用状态日 现的 预计
(1) (2) ＝ 重大变
（如 (3)＝(2)- 期 效益 效益
(2)/(1) 化
有） (1)
年产 40000 吨改 不适 不适
否 34758.96 34758.96 34758.96 15952.20 15952.20 -18806.76 45.89% 2023 年 否
性塑料扩建项目 用 用
无卤阻燃剂扩产 不适 不适
否 4021.71 4021.71 4021.71 0.00 0.00 -4021.71 不适用 不适用 否
建设项目 用 用
研发中心建设项 不适 不适
否 5265.50 5265.50 5265.50 38.45 38.45 -5227.05 0.73% 2023 年 否
目 用 用
不适 不适
流动资金 否 5000.00 5000.00 5000.00 5000.00 5000.00 0.00 100.00% 不适用 否
用 用
超募资金投向：
1.池州无卤阻燃 不适 不适
否 8000.00 8000.00 8000.00 0.00 0.00 -8000.00 0.00% 2024 年 否
剂扩产建设项目 用 用6
2.池州聚苯乙烯 不适 不适
否 8000.00 8000.00 8000.00 0.00 0.00 -8000.00 0.00% 2024 年 否
生产建设项目 用 用
3.用于补充流动 不适 不适
否 8000.00 8000.00 8000.00 8000.00 8000.00 0.00 100.00% 不适用 否
资金 用 用
合计 — 73046.17 73046.17 73046.17 28990.64 28990.64 -44055.53 — — - — —
《无卤阻燃剂扩产建设项目》：原计划利用清远生产基地的现有场地，扩建年产无卤阻燃剂6000 吨，后因业务增长迅速，公司预先以自有资金扩建年产无卤阻燃剂 4000 吨并于未达到计划进度原因 2021 年 6 月 30 日通过环评验收。由于清远生产基地用地紧张，公司于 2021 年年度股东大（分具体募投项目） 会通过了《关于对外投资建设池州化工新材料生产基地项目的议案》、《关于使用超募资金投资聚苯乙烯生产建设和无卤阻燃剂扩产建设项目的议案》，将于池州投资扩产无卤阻燃剂，原募投项目拟将基于实际需求进行优化提升，目前尚未实质推进。
项目可行性发生不适用重大变化的情况说明
公司于 2021 年 3 月 5 日分别召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的募集资金投资项目 议案》，同意公司使用募集资金置换金额为 8806.74 万元的预先投入募投项目及支付发行先期投入及置换情况 费用的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《广东聚石化学股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZE10022 号）。截至2021 年 6 月 30 日，专户尚有 8188.08 元未完成置换。
用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行不适用现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金 2021 年 2 月 3日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第六次会议审议并通过或归还银行贷款情况 了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用超募资金 8000 万元用7
于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见。该事项已于2021年第一次临时股东大会决议通过。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用89