中环装备:股东大会议事规则修订比对

中节能环保装备股份有限公司
《股东大会议事规则》修订对照表
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市
公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12月修订）》等相关法律法规及《公司章程》的修订，结合公司经营发展与实际业务需要，公司拟对《中节能环保装备股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）部分条款进行修订，具体修订内容如下：
序
修订前 修订后号
第十条 股东大会依法行使下列职权： 第十条 股东大会依法行使下列职权：
（一）决定公司经营方针和投资计划； （一）决定公司经营方针和投资计划；
（二）选举和更换董事，非由职工代表担 （二）选举和更换董事，非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的报酬事 任的监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告； （四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司年度报告； （五）审议批准公司年度报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算方案、 （六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 决算方案；
（七）审议批准公司的利润分配方案和弥 （七）审议批准公司的利润分配方案和弥
补亏损方案； 补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出 （八）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 决议；
（九）对发行公司债券做出决议； （九）对发行公司债券做出决议；
（十）对公司合并、分立、解散、清算或 （十）对公司合并、分立、解散、清算或
者变更公司形式等事项做出决议； 者变更公司形式等事项做出决议；
（十一）修改《公司章程》； （十一）修改《公司章程》；（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所 （十二）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议； 做出决议；
（十三）审议批准《公司章程》第四十四 （十三）审议批准本规则第十一条规定的条规定的担保事项； 担保事项；
（十四）审议批准公司在一年内购买、出 （十四）审议批准本规则第十二条规定的售重大资产超过公司最近一期经审计总资 重大交易事项；
产 30%的事项； （十五）审议批准本规则第十七条关联交
（十五）审议股权激励计划； 易事项；
序
修订前 修订后号
（十六）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议批准本规则第十九条财务资
（十七）对董事会设立战略、审计、薪酬 助事项；
与考核、提名等委员会作出决议； （十七）审议批准公司在一年内购买、出
（十八）审议法律、法规和《公司章程》 售重大资产超过公司最近一期经审计总资
规定应当由股东大会决定的其他事项。 产 30%的事项；
上述股东大会的职权不得通过授权的形式 （十八）审议股权激励计划；
由董事会或其他机构和个人代为行使。 （十九）审议批准变更募集资金用途事项；
（二十）对董事会设立战略、审计、薪酬
与考核、提名等委员会作出决议；
（二十一）审议法律、法规和《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第十一条 公司下列对外担保行为，须经
股东大会审议通过：
第十一条 公司下列对外担保行为，须经
（一）公司及公司控股子公司的对外担保
股东大会审议通过：
总额，达到或超过最近一期经审计净资产
（一）公司及公司控股子公司的对外担保
的 50%以后提供的任何担保；
总额，达到或超过最近一期经审计净资产
（二）公司的对外担保总额，达到或超过
的 50%以后提供的任何担保；
最近一期经审计总资产的 30%以后提供的
（二）为资产负债率超过 70%的担保对象任何担保；
提供的担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象
（三）单笔担保额超过最近一期经审计净提供的担保；
资产 10%的担保；
2 （四）单笔担保额超过最近一期经审计净
（四）连续十二个月内担保金额超过公司
资产 10%的担保；
最近一期经审计总资产的 30%的担保；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司
（五）连续十二个月内担保金额超过公司
最近一期经审计总资产的 30%的担保；
最近一期经审计净资产的 50%，且绝对金
（六）连续十二个月内担保金额超过公司
额超过人民币 3000万元的担保；
最近一期经审计净资产的 50%，且绝对金
（六）对股东、实际控制人及其关联方提
额超过人民币 3000万元的担保；
供的担保；
（七）对股东、实际控制人及其关联方提
（七）法律、法规和《公司章程》规定应供的担保；
当由股东大会审议通过的其他担保。
（八）法律、法规和《公司章程》规定应当由股东大会审议通过的其他担保。
第十二条 公司发生的交易（提供担保、 第十二条 公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯免除公司义务的债务 提供财务资助除外）达到下列标准之一的，除外）达到下列标准之一的，应当提交股 应当提交股东大会审议：
东大会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一3
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一 期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及
期经审计总资产的 50%以上，该交易涉及 的资产总额同时存在账面值和评估值的，的资产总额同时存在账面值和评估值的， 以较高者作为计算数据；
以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会序
修订前 修订后号
（二）交易标的（如股权）在最近一个会 计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度相关的营业收入占公司最近一个会 计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝 对金额超过 5000万元；
对金额超过 3000万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会
（三）交易标的（如股权）在最近一个会 计年度相关的净利润占公司最近一个会计
计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金 额超过 500万元；
额超过 300万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费
（四）交易的成交金额（含承担债务和费 用）占公司最近一期经审计净资产的 50%
用）占公司最近一期经审计净资产的 50% 以上，且绝对金额超过 5000万元；
以上，且绝对金额超过 3000万元； （五）交易产生的利润占公司最近一个会
（五）交易产生的利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对
计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对 金额超过 500万元。
金额超过 300万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取上述指标计算中涉及的数据如为负值，取 其绝对值计算。
其绝对值计算。
公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。
公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，在连续十二个月内累计计算。
第十四条 对于第十二条规定标准的交
第十四条 对于第十二条规定标准的交易，若交易标的为公司股权，公司应当聘易，若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计请符合《证券法》规定的会计师事务所对师事务所对交易标的最近一年又一期财务交易标的最近一年又一期财务会计报告进
会计报告进行审计，审计截止日距审议该行审计，审计截止日距审议该交易事项的4 交易事项的股东大会召开日不得超过六个股东大会召开日不得超过六个月；若交易月；若交易标的为股权以外的其他资产，标的为股权以外的其他资产，公司应当聘公司应当聘请具有执行证券、期货相关业请符合《证券法》规定的资产评估事务所
务资格资产评估事务所进行评估，评估基进行评估，评估基准日距审议该交易事项准日距审议该交易事项的股东大会召开日的股东大会召开日不得超过一年。
不得超过一年。
第十七条 公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减除公 第十七条 公司与关联人发生的交易（提司义务的债务除外）金额在 1000 万元以 供担保除外）金额在 3000万元以上，且占5 上，且占公司最近一期经审计净资产绝对 公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以值 5%以上的关联交易，应当比照本议事规 上的关联交易，应当对交易标的进行评估
则第十四条的规定聘请具有执行证券、期 或审计，并将该交易提交股东大会审议。
货相关业务资格的中介机构，对交易标的序
修订前 修订后号
进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。
第十九条 公司对外提供财务资助事项属
于下列情形之一的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议：
第十九条 公司对外提供财务资助事项属 （一）被资助对象最近一期经审计的资产
于下列情形之一的，应当经董事会审议通 负债率超过 70%；
过后提交股东大会审议： （二）单次财务资助金额或者连续十二个
（一）被资助对象最近一期经审计的资产 月内累计提供财务资助金额超过公司最近6
负债率超过 70%； 一期经审计净资产的 10%。
（二）单次财务资助金额或者连续十二个 （三）深圳证券交易所或者《公司章程》
月内累计提供财务资助金额超过公司最近 规定的其他情形。
一期经审计净资产的 10%。 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务，或者资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于适用前两款规定。
第二十条 公司证券投资总额占其最近一
期经审计净资产 50%以上且超过三千万元
7 删除的，应当经董事会审议通过后提交股东大会审议。
第三十四条 股东大会分为年度股东大会 第三十三条 股东大会分为年度股东大会
和临时股东大会。年度股东大会每年召开 和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，并应于上一个会计年度结束之后的 一次，并应于上一个会计年度结束之后的六个月之内举行。股东大会应当设置会场， 六个月之内举行。
以现场会议形式召开，并应当按照法律、 上市公司应于每年 12 月底前拟定下一年行政法规、中国证监会或公司章程的规定， 度股东大会会议计划，并将此计划向 5%以采用安全、经济、便捷的网络和其他方式 上股东报告。
为股东参加股东大会提供便利。股东通过 股东大会应当设置会场，以现场会议形式上述方式参加股东大会的，视为出席。有 召开，并应当按照法律、行政法规、中国下列情形之一的，从事实发生之日起两个 证监会或公司章程的规定，采用安全、经月以内召开临时股东大会： 济、便捷的网络和其他方式为股东参加股8
（一）董事人数不足《公司法》规定的法 东大会提供便利。股东通过上述方式参加
定最低人数，或者少于《公司章程》所定 股东大会的，视为出席。
人数的三分之二时； 有下列情形之一的，从事实发生之日起两
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 个月以内召开临时股东大会：
的三分之一时； （一）董事人数不足《公司法》规定的法
（三）单独或者合并持有公司百分之十以 定最低人数，或者少于《公司章程》所定
上股份的股东书面请求时； 人数的三分之二时；
（四）董事会认为必要时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额
（五）监事会提议召开时； 的三分之一时；
（六）法律、行政法规和《公司章程》规 （三）单独或者合并持有公司百分之十以定的其他情形。 上股份的股东书面请求时；
序
修订前 修订后号
前述第（三）项持股股数按股东提出书面 （四）董事会认为必要时；
要求日计算。公司在上述期限内不能召开 （五）监事会提议召开时；
股东大会的，应当报告公司所在地中国证 （六）法律、行政法规和《公司章程》规监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券 定的其他情形。
交易所（以下简称“证券交易所”），说明 前述第（三）项持股股数按股东提出书面原因并公告。 要求日计算。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。
第四十三条 股东会议的通知包括以
第四十二条 股东会议的通知包括以下内
下内容：
容：
（一）会议的日期、地点和会议期限；
（一）会议的日期、地点和会议期限；
公司股东大会采用网络或其他方式的，应公司股东大会采用网络或其他方式当在股东大会通知中明确载明网络或其他的，应当在股东大会通知中明确载明网络9 方式的表决时间以及表决程序。股东大会或其他方式的表决时间以及表决程序。不网络或其他方式投票的开始时间不得早
得早于现场股东大会召开当日上午 9:15，
于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并其结束时间不得早于现场股东大会结束当不得迟于现场股东大会召开当日上午
日下午 3:00。
9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午 3:00。
除上述修订外，原《股东大会议事规则》其他条款内容保持不变，各条款序号以及引用其他条款的序号也相应调整。
中节能环保装备股份有限公司董事会
2021 年 8月 25 日