乐普医疗:海通证券股份有限公司关于乐普（北京）医疗器械股份有限公司2021年半年度跟踪报告

海通证券股份有限公司
关于乐普（北京）医疗器械股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：乐普医疗保荐代表人姓名：利佳 联系电话：010-5806-7900保荐代表人姓名：刘君 联系电话：010-5806-7829一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，其他均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 1 次，其他均事前审阅会议议案
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 1 次，其他均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）本报告期内，公司未发生需向深交
（1）向本所报告的次数所报告的重大事项
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况本报告期内，公司未发生需要关注
（1）是否存在需要关注的事项的重大事项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2021 年 1 月 27 日
项 目 工作内容
上市公司治理及规范运作、再融资
（3）培训内容
规定、信息披露等11、其他需要说明的保荐工作情况 无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无2、公司内部制度的建立和执行 无 无3、“三会”运作 无 无4、控股股东及实际控制人变动 无 无5、募集资金存放及使用 无 无6、关联交易 无 无7、对外担保 无 无8、收购、出售资产 无 无9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无助、套期保值等）10、发行人或者其聘请的中介机构配合无 无保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无的重大变化情况）
三、发行人及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份限制流通及锁定承诺 是 不适用2、避免同业竞争的承诺 是 不适用3、关于不进行减持的承诺 是 不适用因乐普租赁债权强制执行过程中发生
了自身无法控制的客观变化原因，导致债权强制执行延缓，为维护公司和股东权益，公司尚未完成对乐普租赁股权的处置。为维护上市公司权益和4、关于类金融业务的承诺 否 股东利益，公司拟申请延期履行处置乐普租赁的承诺，履行期限由 2021年 7 月 6 日延期至 2022 年 7 月 31日。
除上述事项外，其他承诺事项均已在承诺期限内履行完毕。
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所所对保荐机构不适用或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于乐普（北京）医疗器械股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
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利 佳 年 月 日
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刘 君 年 月 日
保荐机构：海通证券股份有限公司年 月 日