首创环保:首创环保2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600008 证券简称：首创环保 公告编号：临 2021－060北京首创生态环保集团股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
（一）2015 年度非公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1430 号）核准，北京首创生态环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 1 月以非公开发行股票的方式向 5 名特定投
资者发行了人民币普通股股票 210307062 股，每股价格人民币 9.77 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 2054699995.74元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 2012839995.74 元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2015）第 110ZC0016号验资报告予以验证。
截至 2021年 6 月 30日，累计已使用募集资金金额 205180万元；累计取得理财利息收入和委托贷款收益等 13127万元；募集资金账户余额为 1278万元；
累计取得的理财利息收入和委托贷款收益用于永久性补充流动资金 12739 万元;
子公司使用自有资金归还委托贷款 600万元至公司募集资金专户中，公司已将该笔款项转回公司一般户。
（二）2018 年度非公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]834号）核准，公司于 2018年 10月以非公开发行股票的方式向 9家特定投资者发行人民币普通股 864834083股，每股价格人民币3.11 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 2689633998.13 元，扣除发行费用及直接相关费用后，募集资金净额为 2657761540.74元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2018）第
110ZC0268号验资报告予以验证。
截至 2021年 6 月 30日，累计已使用募集资金金额 242911万元；累计取得利息收入 2920万元；募集资金账户余额为 1572万元；暂时闲置募集资金用于
补充流动资金 27400 万元。
（三）2020年度配股发行
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司配股的批复》（证监许可[2020]910 号）核准，公司于 2020 年 9月向原股东配售人民币普通股1655142470 股，每股价格人民币 2.29 元，募集资金总额为人民币3790276256.30元，扣除发行费用及直接相关费用后，募集资金净额为人民币3746664413.77元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2020）第 110ZCO364号验资报告予以验证。
截至 2021年 6 月 30日，累计已使用募集资金金额 379028万元，累计取得利息收入 434万元；2020年配股发行募集资金已按规定使用完毕，并完成账户注销手续。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件要求，结合公司实际情况，修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
该《管理办法》经公司 2014 年 8 月 25 日召开的 2014 年度第四次临时股东大会审议通过。
（一）2015 年度非公开发行股票
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司及下属公司分别在工商银行北京安定支行、交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行、工商银行娄底分行营业部开立了 4个募集资金监管账户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行存放的募集资金已按规定使用完毕，并完成账户注销手续，公司与保荐机构及相关银行签署的三方监管协议相应终止。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2021年6月30日
序号 开户公司 开户银行 银行账号金额（元） 余额（元）
专户 北京首创股份 工商银行安定
0200001119024599537 800000000.00
1 有限公司
12712702.17门支行
专户 北京首创股份 交通银行三元
110060635018150362356 619699995.74 已销户
2 有限公司 支行
专户 北京首创股份 兴业银行世纪
321200100100215458 600000000.00 已销户
3 有限公司 坛支行
专户 娄底首创水务 工商银行娄底
1913010619200169607 -- 68055.18
4 有限责任公司 分行营业部
（二）2018 年度非公开发行股票
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司及下属公司在民生银行北京阜成门支行、农业银行北京朝阳东区支行、工商银行北京安定门支行和杭州银行北京东城支行共开立了 8个募集资金专户，并与银行和保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2021年6月30日
序号 开户公司 开户银行 银行账号金额（元） 余额（元）
北京首创股 中国民生银行北
专户 1 630482612 2660048024.15 5692528.59
份有限公司 京阜成门支行
北京首创股 农业银行北京朝
专户 2 11044101040009783 -- --
份有限公司 阳东区支行
北京首创股 工行北京安定门
专户 3 0200001119024656720 -- 4606679.62
份有限公司 支行
北京首创股 杭州银行北京东
专户 4 1101040160000942929 -- 4947913.29
份有限公司 城支行绍兴市首创杭州银行北京东
专户 5 污水处理有 1101040160000935667 -- 27481.74城支行限公司临沂首创环工行北京安定门
专户 6 保发展有限 0200001119200007326 -- 3818.55支行公司茂名首创水杭州银行北京东
专户 7 务有限责任 1101040160000937242 -- 220853.26城支行公司
广元首创水 工行北京安定门
专户 8 0200001119024656445 -- 226048.87
务有限公司 支行
（三）2020年度配股发行
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司在中国民生银行股份有限公司北京阜成门支行开立了募集资金监管账户，同时与保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，公司 2020年配股发行募集资金已按规定使用完毕，并完成账户注销手续，公司与保荐机构及相关银行签署的三方监管协议相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见 “2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 1）、“2018 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 2）、“2020年度配股发行股票募集资金使用情况对照表”（附表3）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年 3月 8日公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019年 3月26 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将 2015年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工
程拟投入的募集资金人民币 11312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处
理厂三期扩建及提标改造工程 PPP项目。
2021年4月28日公司第七届董事会2021年度第二次会议审议通过《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目安徽省淮南市山南新区自来水厂项目尚未使用的募集资金人民币10159万元使用用途变更为永久性补充流动资金；同意公司将
2015年非公开发行股票募投项目湖南省常德市皇木关污水处理工程、安徽省阜阳市泉北污水处理厂工程、安徽省淮南市淮南首创水务第一污水处理厂提标改造工程、山东省临沂市沂南县第二污水处理厂项目、山东省临沂市第二污水处理厂扩建工程结余资金5647万元以及以前年度累计取得的理财利息收入和委托贷款收
益等12738万元，用于永久性补充流动资金。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北京首创生态环保集团股份有限公司董事会
2021年 8月 27日
附表 1：
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表2021年半年度
单位：万元募集资金总额 205470 本年度投入募集资金总额 16362
变更用途的募集资金总额 21471
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 205180
10.45%总额比例
截至期末累计 项目可
已变更项 截至期末投 是否
募集资金 截至期末 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 行性是目，含部 调整后投 本年度投 入进度 本年度实 达到承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 否发生
分变更 资总额 入金额 （%）(4)＝ 现的效益 预计
总额 金额(1) (2) 差额(3)＝(2)- 态日期 重大变（如有） (2)/(1) 效益
(1) 化该募投项
湖南省常德市皇 目结余用未做分期
木关污水处理工 于永久性 11259 11259 9079 2017 年 1 月 413 否承诺
程 补充流动资金湖南省张家界市该募投项
永定城区杨家溪 未做分期 已变更
目已变更 6949 6949 39
污水处理厂二期 承诺 用途用途工程
湖南省常宁市污 未做分期
无 3500 3500 3500 2014 年 1 月 114 否
水处理工程项目 承诺该募投项
安徽省阜阳市泉 目结余用未做分期
北污水处理厂工 于永久性 14687 14687 13937 2018 年 1 月 149 否承诺
程 补充流动资金该募投项安徽省淮南市淮目结余用
南首创水务第一 未做分期
于永久性 2338 2338 2010 2017 年 1 月 133 否
污水处理厂提标 承诺补充流动改造工程资金该募投项
山东省临沂市沂 目结余用未做分期
南县第二污水处 于永久性 4900 4900 4116 2014 年 8 月 291 否承诺
理厂项目 补充流动资金山东省临沂市苍未做分期
山县第二污水处 无 3600 3600 3600 2019 年 1 月 232 否承诺理厂项目山东省济宁市微未做分期
山县污水处理厂 无 6720 6720 6720 2014 年 1 月 264 否承诺项目该募投项
山东省临沂市第 目结余用未做分期
二污水处理厂扩 于永久性 8904 8904 7299 2015 年 1 月 290 否承诺
建工程 补充流动资金
浙江省嵊州市嵊 该募投项
未做分期 已变更
新污水处理厂一 目已变更 4402 4402
承诺 用途
期提标改造工程 用途江苏省徐州市区
区域供水中心水 未做分期
无 39998 39998 39998 2015 年 7 月 592 否厂（刘湾水厂） 承诺改扩建工程
安徽省淮南市山 该募投项
未做分期 已变更
南新区自来水厂 目已变更 12550 12550 2391 2022 年 12 月
承诺 用途
项目 用途
安徽省铜陵市第 未做分期
无 12022 12022 12022 2020 年 12 月 否
五水厂一期工程 承诺湖南省岳阳市岳未做分期
阳县生活垃圾无 无 7000 7000 7000 2013 年 8 月 92 否承诺害化填埋场项目湖南省凤凰县城未做分期
镇生活垃圾处理 无 5000 5000 5000 2014 年 1 月 131 否承诺工程项目补充流动资金及
无 61641 61641 61641 不适用归还银行贷款娄底市第一污水
处理厂三期扩建 募集资金 募集资金 募集资金 未做分期
556 11022 2021 年 1 月 352 否
及提标改造工程 变更项目 变更项目 变更项目 承诺
PPP 项目
募集资金 募集资金 募集资金
永久性补充流动 未做分期
变更及结 变更及结 变更及结 15806 15806
资金 承诺
余项目 余项目 余项目
合计 — 205470 205470 16362 205180 — —
未达到计划进度原因 不适用
湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题，2014 年 8 月开始暂缓开工，预计短期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧，未实际参与实施。
2019 年 3 月 8 日北京首创股份有限公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3月 26 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人民币 11312 万元使用用途变更为
投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明
剩余资金的使用计划和安排：根据项目工程进度分步投入资金。
安徽省淮南市山南新区自来水厂项目受国家引江济淮工程影响，山南水厂取水口需变更位置。目前，政府拟重新规划该项目，尚在解决取水口的选址，及对新选址进行勘探、重新设计等问题。
2021 年 4 月 28 日公司第七届董事会 2021 年度第二次会议审议通过《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目安徽省淮南市山南新区自来水厂项目尚未使用的募集资金人民币10159 万元使用用途变更为永久性补充流动资金。
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 62840.88 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公募集资金投资项目先期投入及置换情况 司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第 110ZC0066 号），保荐机构中信证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无2017 年 2 月 3 日公司召开第六届董事会 2017 年度第二次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2017 年12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3.8 亿元；截至 2018年 2月 1 日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
2018 年 3 月 12 日公司召开第七届董事会 2018 年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用 3.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2018 年12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3.5 亿元；截至 2019年 3月 11 日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2019 年 5 月 27 日公司召开第七届董事会 2019 年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019 年12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 3 亿元。
2020 年 4 月 29 日公司召开第七届董事会 2020 年度第二次会议、第七届监事会 2020 年度第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用人民币 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2021 年 4 月 27 日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
2015 年 1 月 30 日，公司第六届董事会 2015 年度第三次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议对闲置募集资金进行现金管理，投资相关案》，同意公司使用不超过 5亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产产品情况
品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
2016 年 2 月 29 日，公司召开第六届董事会 2016 年度第五次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，根据项目规划结合实际情况，本着节约、合理、有效的原则，加强项目建设各个环节费用的控制，在保障质量和项目进度的前提下，严格控制成本支出，有效地控制了成本，合理地降低了项目实施费用，形成了资金节余。
募集资金结余的金额及形成原因 2021年4月28日公司第七届董事会2021年度第二次会议审议通过《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目湖南省常德市皇木关污水处理工程、安徽省阜阳市泉北污水处理厂工程、安徽省淮南市淮南首创水务第一污水处理厂提标改造工程、山东省临沂市沂南县第二污水处理厂项目、山东省临沂市第二污水处理厂扩建工程结余资金5647万元及以前年度累计取得的理财利息收入和委托贷款收益等12738万元，用于永久性补充流动资金。
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2：
2018 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表2021年半年度
单位：万元募集资金总额 268963 本年度投入募集资金总额 1919
变更用途的募集资金总额 --
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 242911
--总额比例截至期末累计投入
已变更项 截至期末投 项目可行
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 金额与承 项目达到预 是否达目，含部 本年度投 入进度（%） 本年度实 性是否发承诺投资项目 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 诺投入金 定可使用状 到预计
分变更 入金额 (4)＝ 现的效益 生重大变
总额 额 金额(1) 金额(2) 额的差额 态日期 效益（如有） (2)/(1) 化
(3)＝(2)-
(1)浙江省嵊新污
未做分期 2020 年取得
水处理厂二期 无 9720 9720 9720 666 否
承诺 商运批复
扩建 PPP 项目青龙河水厂
山东省临沂市 于 2017年 8
中心城区水环 未做分期 月运营；陷
无 5601 5601 5601 22 否
境综合整治工 承诺 泥河水厂于
程项目 2020 年 10 月运营收购河北华冠
环保科技有限 未做分期
无 73927 73927 52620 已完成收购 4833 否
公司 100%股权 承诺项目广东省茂名市
水东湾城区引 未做分期
无 57726 57726 114 57271 2022 年 6 月 否
罗供水工程 承诺
PPP 项目四川省广元市未做分期
白龙水厂 BOT 无 41300 41300 1805 37010 2020 年 5 月 2308 否承诺项目补充流动资金
及归还银行贷 无 80689 80689 80689 不适用款
合计 — 268963 268963 1919 242911 — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币募集资金投资项目先期投入及置换情况 214118.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2018）第 110ZC6699 号），保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2018 年 11 月 12 日，公司第七届董事会 2018 年度第十二次临时会议、第七届监事会 2018 年度第四次临时会议分别一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 50000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司实际使用了 35490.25 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2019 年11 月 11 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至民生银行北京阜成门支行的募集资金专用账户，未超期使用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2019 年 11 月 22 日，公司第七届董事会 2019 年度第十一次临时会议、第七届监事会 2019 年度第四次临时会议分别一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 36500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019 年 12 月 31 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 31400.00 万元。
2020 年 10 月 30 日，公司第七届董事会 2020 年度第四次会议、第七届监事会 2020 年度第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 29000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2021年 6月 30 日，闲置募集资金补充流动资金余额为 27400 万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相无关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银不适用行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 3：
2020 年度配股发行股票募集资金使用情况对照表2021年半年度
单位：万元募集资金总额 379028 本年度投入募集资金总额 1200
变更用途的募集资金总额 --
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 379028
--总额比例截至期末
累计投入 项目可
已变更项 募集资 截至期末投
截至期末 金额与承 项目达到预 本年度 是否达 行性是目，含部 金承诺 调整后投 本年度投入金 截至期末累计投 入进度（%）承诺投资项目 承诺投入 诺投入金 定可使用状 实现的 到预计 否发生
分变更 投资总 资总额 额 入金额(2) (4)＝
金额(1) 额的差额 态日期 效益 效益 重大变（如有） 额 (2)/(1)
(3)＝(2)- 化
(1)补充流动资金
及归还银行贷 无 379028 379028 1200 379028 不适用款
合计 — 379028 379028 1200 379028 — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况
对闲置募集资金进行现金管理，投资无相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还不适用银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用