上海家化:上海家化关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：2021-049上海家化联合股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2021年9月15日? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 9月 15 日 14 点 00 分召开地点：上海市杨浦区江湾城路 99 号尚浦商务中心 5 幢 3 楼会议厅
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自 2021 年 9 月 15 日至 2021 年 9 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此，公司独立董事孙大建先生作为征集人，针对公司于 2021 年 9 月 15 日召开的2021 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。详见公司于 2021 年 8月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《上海家化联合股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
二、 会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东非累积投票议案1 审议关于公司《2021 年股票期权激励计划（草 √案修订稿）》及其摘要的议案2 审议关于公司《2021 年股票期权激励计划实 √施考核管理办法》的议案
3 审议关于提请股东大会授权董事会办理 2021 √年股票期权激励计划相关事宜的议案
4 审议关于修订公司章程部分条款的议案 √
5.00 审议关于公司以集中竞价交易方式回购股份 √预案的议案
5.01 审议回购股份的目的 √
5.02 审议回购股份的种类 √
5.03 审议回购股份的方式 √
5.04 审议回购股份的期限 √
5.05 审议回购股份的价格 √
5.06 审议回购股份的数量、用途、占总股本的比例 √及拟用于回购的资金总额
5.07 审议回购股份的资金来源及金额 √
6 审议关于提请公司股东大会授权董事会办理 √本次回购相关事宜的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体2021 年 7月 23 日、8月 25 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（公告编号：临 2021-037、041、044、045、046、047）2、 特别决议议案：上述所有议案3、 对中小投资者单独计票的议案：上述所有议案4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 1，2，3，5，6应回避表决的关联股东名称：潘秋生5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 600315 上海家化 2021/9/8
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章
的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。
（二）个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。
（三）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照复印
件、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
（四）公司股东及股东代理人会前可以电话、信函或传真方式登记，会议当天可现场登记。
（五）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。
（六）受新型冠状病毒肺炎疫情影响，为配合做好疫情防控工作，有效减少人员聚集，建议公司股东通过网络投票系统参与公司本次股东大会的投票表决。根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控。个人行程及健康状况等相关信息须符合防疫的有关规定。为保护股东健康、不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩，做好防疫措施，并配合会场要求接受出示健康码等相关防疫工作。
六、 其他事项
（一）本次会议与会股东及代理人食宿及交通费自理；
（二）根据中国证监会和上海证监局的有关规定，公司股东大会不发礼品；
（三）联系地址：上海市杨浦区江湾城路 99号尚浦商务中心 5幢
联系人：徐莹联系电话：021-35907666传真：021-65129748邮编：200438特此公告。
上海家化联合股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
附件 1：授权委托书
? 报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书授权委托书
上海家化联合股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 9月 15 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权1 审议关于公司《2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案2 审议关于公司《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
3 审议关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案
4 审议关于修订公司章程部分条款的议案
5.00 审议关于公司以集中竞价交易方式回购股份预案的议案
5.01 审议回购股份的目的
5.02 审议回购股份的种类
5.03 审议回购股份的方式
5.04 审议回购股份的期限
5.05 审议回购股份的价格
5.06 审议回购股份的数量、用途、占总股本的比例及拟用于回购的资金总额
5.07 审议回购股份的资金来源及金额
6 审议关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。