燕麦科技:关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告(1)

股票代码：688312 股票简称：燕麦科技 公告编号：2021-035深圳市燕麦科技股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“公司”）将 2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808 号）核准，公司首次公开发行3587 万股人民币普通股（A股），发行价格 19.68 元/股，募集资金总额人民币705921600.00 元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币626120382.45 元。公司上述募集资金已于 2020 年 6月 2日到账。以上募集资金到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验[2020]3-36 号）。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
（二）募集资金使用和结余情况
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 62612.04
项目投入 B1 2546.48
利息收入净额 B2 137.82
截至期初累计发生额 投资收益 B3 589.92
手续费 B4 0.05
补充流动资金 B5 15767.84
项目投入 C1 1524.91本期发生额
利息收入净额 C2 86.63
投资收益 C3 489.67
手续费 C4 0.06
补充流动资金 C5 -
项目投入 D1=B1+C1 4071.39
利息收入净额 D2=B2+C2 224.45
截至期末累计发生额 投资收益 D3=B3+C3 1079.59
手续费 D4=B4+C4 0.11
补充流动资金 D5=B5+C5 15767.84
应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3-D4-D5 44076.75
实际结余募集资金 F 44076.75
差异 G=E-F 0
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市燕麦科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2020 年 6 月 9 日分别与各个募集资金
开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30日，本公司有 3个募集资金专户和 2个募集资金理财产品专用结算账户。募集资金存放情况如下：
单位：元截止2021年06月
募投项目 开户银行 银行账户 备注
30 日余额
募集专户、结构性存款及活期招商银行深圳光明支行 755920043210806 9039000.85
自动化测试设备及配套建 存款
设项目 华泰证券股份有限公司深圳科苑 募集资金理财产品专用结算
666810028312 0.00
路百度国际大厦证券营业部 账户、华泰证券恒益收益凭证中国建设银行股份有限公司深圳
44250100015400002691 1590169.47 募集专户、活期存款公明支行研发中心建设项目
华泰证券股份有限公司深圳科苑 募集资金理财产品专用结算
666810022808 0.00
路百度国际大厦证券营业部 账户、华泰证券收益凭证超募资金 民生银行深圳光明支行 632035500 3338345.78 超募资金
合计 13967516.10
三 募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况报告期内，募投项目资金使用情况参见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司本次募集资金各项发行费用合计人民币 7980.12 万元，在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付了发行费用人民币 291.88 万元。截至 2020 年 6月 10 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币 1370.82 万元。上述投入及置换情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于深圳市燕麦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2020]3-373 号）。2020 年 6 月 19 日，公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币 1370.82 万元，以募集资金置换的以自筹资金预先支付的发行费用的款项合计人民币 291.88 万元。
公司独立董事、监事会、保荐机构对上述事项发表了同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
2020 年 6月 19 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 61000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币 2 亿元，使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体内容详见公司于 2020 年 6月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-005）。
2021 年 4月 12 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过 12个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体内容详见公司于 2021年 4月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-009）。
截至 2021 年 6 月 30日，本公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：
单位：人民币元开户银行 金额 产品名称 产品类型 购买日 到期日 年化收益率 理财期限保本浮动
招商银行深圳光明支行 135000000.00 结构性存款 2021/4/2 2021/7/2 2.96% 90 天收益保本固定
招商银行深圳光明支行 10000000.00 可转让大额存单 2020/7/30 可转让 3.46%收益保本固定
招商银行深圳光明支行 70000000.00 可转让大额存单 2021/6/29 每月可转让 3.55%收益
华泰证券股份有限公司深圳科 保本固定
18000000.00 收益凭证 2021/3/19 2021/9/15 3.10%
苑路百度国际大厦证券营业部 收益
中国建设银行股份有限公司深 保本浮动
3800000.00 结构性存款 2020/7/1 每周可赎回 2.40%
圳公明支行 收益
华泰证券股份有限公司深圳科 聚益（黄金现货） 保本浮动 1.6/%-3.5
100000000.00 2021/4/14 2021/7/14 90 天
苑路百度国际大厦证券营业部 收益凭证 收益 %
华泰证券股份有限公司深圳科 聚益（黄金现货） 保本浮动
30000000.00 2021/6/5 2021/9/9 2.90% 97 天
苑路百度国际大厦证券营业部 收益凭证 收益保本固定
民生银行深圳光明支行 30000000.00 可转让大额存单 2020/6/29 每月可转让 3.70%收益保本固定
民生银行深圳光明支行 20000000.00 可转让大额存单 2020/8/20 每月可转让 3.00%收益保本固定
民生银行深圳光明支行 10000000.00 可转让大额存单 2020/7/2 每月可转让 3.95%收益
合计 426800000.00
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年 10 月 10日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2600 万元用于永久补充流动资金。2020 年 10 月 29 日，公司2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2600 万元用于永久补充流动资金。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至 2021 年 6 月 30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金投资项目使用情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至 2021 年 6 月 30日，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露
了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
深圳市燕麦科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 62612.04 本年度投入募集资金总额 1524.91
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 19671.39
变更用途的募集资金总额比例（%） 0截至期末累截至期末投入
已变更项 截至期末承 截至期末累 计投入金额 项目达到预 项目可行性
承诺投资项 募集资金承调整后投资 本年度投入 进度（%） 本年度实现是否达到预目，含部分 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 是否发生重目 诺投资总额 总额 金额 ④=②/① 的效益 计效益变更（如有） ① ② 金额的差额 态日期 大变化
③=②-①自动化测试
设备及配套 否 25352.54 25352.54 25352.54 528.05 1796.48 -23556.06 7.09 2022年6月 不适用 不适用 否建设项目研发中心建
否 15468.00 15468.00 15468.00 996.86 2274.91 -13193.09 14.71 - 不适用 不适用 否设项目补充运营资
否 13000.00 13000.00 13000.00 13000.00 100.00 - 不适用 不适用 否金承诺投资项
否 53820.54 53820.54 53820.54 1524.91 17071.39 -36749.15 31.72目合计超募资金
流向：
永久补充流
否 2600.00 2600.00 2600.00 2600.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否动资金剩余超募资
否 6191.50 6191.50 不适用 不适用 不适用 否金超募资金小
8791.50 8791.50 2600.00 0 2600.00 29.57 不适用 不适用 不适用 不适用计
合计 - 62612.04 62612.04 56420.54 1524.91 19671.39 -36749.15 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 否2020 年 6 月 19 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币 1370.82 万元，以募集资金置换的以自筹资金预先支付的发行费用的款项合计募集资金投资项目先期投入及置换情况
人民币 291.88 万元。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市燕麦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2020]3-373 号）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用2021 年 4 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），情况
使用期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体内容详见公司于 2021 年 4月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-009）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款 2020 年 10月 10 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用情况 部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 2600.00 万元用于永久补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。