道氏技术:5-关于部分限售股解禁上市流通的提示性公告

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2021-113广东道氏技术股份有限公司
关于部分限售股解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、 本次解除限售的股份为公司 2020 年非公开发行股票，数量为 95238095股，占公司当前总股本的 16.47%，实际可上市流通数量为 95238095 股，占公司当前总股本 16.47%；
2、 本次解除限售股份可上市流通日为 2021 年 9 月 6 日（星期一）。
一、本次申请解除限售股份的基本情况2020 年 7 月 24 日，深圳证券交易所出具了《关于广东道氏技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。2020 年 8 月 18 日中国证监会出具了《关于同意广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1833号）文，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
2021 年 2 月，公司以 12.60 元/股的价格向刘丽萍、深圳市亿鑫投资有限公司、昆仑信托有限责任公司、华夏基金管理有限公司、广东德汇投资管理有限公司、赣州发展定增壹号投资基金合伙企业（有限合伙）、江门市交通建设投资集团有限公司、赣州紫荆融创股权投资基金管理中心（有限合伙）共计 8 名投资者发行股票 95238095 股，占公司当时发行后总股本的 17.15%。本次向特定对象发行的股份于 2021 年 3 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
二、公司向特定对象发行股份上市后股本变化情况
本次向特定对象发行股票 95238095 股，发行后公司总股本为 555243835股。本次向特定对象发行完成至本公告披露日，公司由于可转债转股及股权激励对象行权导致公司总股本增加至 578287181 股，其中有限售条件股份数量为237257515 股，占公司当前总股本的 41.03%。
本次向特定对象发行股票完成后至本公告披露日，本次发行对象认购的股份数量未发生变动。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）股份锁定承诺
广东德汇投资管理有限公司承诺，广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享六号私募证券投资基金参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股
票所获配的 2777777 股股票自本次发行结束并上市之日起锁定 6 个月。
广东德汇投资管理有限公司承诺，广东德汇投资管理有限公司-德汇尊享九号私募证券投资基金参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股
票所获配的 2777777 股股票自本次发行结束并上市之日起锁定 6 个月。
华夏基金管理有限公司承诺，参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票所获配的 4761904 股股票自本次发行结束并上市之日起锁定 6 个月。
江门市交通建设投资集团有限公司承诺，参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票所获配的 15873015 股股票自本次发行结束并上市之
日起锁定 6 个月。
赣州紫荆融创股权投资基金管理中心（有限合伙）承诺，参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票所获配的 11666666 股股票自本次发
行结束并上市之日起锁定 6 个月。
赣州发展定增壹号投资基金合伙企业（有限合伙）承诺，参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票所获配的 28571428 股股票自本次发
行结束并上市之日起锁定 6 个月。
刘丽萍承诺，参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票所获配的 5555555 股股票自本次发行结束并上市之日起锁定 6 个月。
深圳市亿鑫投资有限公司承诺，参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票所获配的 7380958 股股票自本次发行结束并上市之日起锁定 6个月。
昆仑信托有限责任公司承诺，参与认购的广东道氏技术股份有限公司向特定对象发行股票所获配的 15873015 股股票自本次发行结束并上市之日起锁定 6个月。
（二）承诺履行情况本次申请解除股份限售的股东除赣州发展定增壹号投资基金合伙企业（有限合伙）追加确认没有在 2021 年 7 月 8 日至 2021 年 10 月 7 日间减持股份的计划外，其他股东无追加承诺。上述所有股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也不存在为上述股东提供违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2021 年 9 月 6 日。
2、本次解除限售的股东共计 9 名。本次解除限售股份的数量共计 95238095股，占公司当前总股本的 16.47%，实际可上市流通数量为 95238095 股，占公司当前总股本 16.47%。
3、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
所持限售 本次解除限 本次实际可上
序号 发行对象 股东名称 股份总数 售股份总数 市流通数量
（股） （股） （股）
1 刘丽萍 刘丽萍 5555555 5555555 5555555
深圳市亿鑫投 深圳市亿鑫投资
2 7380958 7380958 7380958
资有限公司 有限公司昆仑信托有限
3 昆仑信托有限责任公司 15873015 15873015 15873015责任公司中国建设银行股份有限华夏基金管理
4 公司－华夏能源革新股 4761904 4761904 4761904有限公司票型证券投资基金广东德汇投资管理有限广东德汇投资
5 公司－德汇尊享九号私 2777777 2777777 2777777管理有限公司募证券投资基金广东德汇投资管理有限广东德汇投资
6 公司－德汇尊享六号私 2777777 2777777 2777777管理有限公司募证券投资基金赣州发展定增赣州发展定增壹号投资壹号投资基金7 基金合伙企业（有限合 28571428 28571428 28571428合伙企业（有限伙）
合伙）江门市交通建江门市交通建设投资集
8 设投资集团有 15873015 15873015 15873015团有限公司限公司深圳市紫荆汇富投资管赣州紫荆融创
理合伙企业（有限合伙）股权投资基金
9 －赣州紫荆融创股权投 11666666 11666666 11666666管理中心（有限资基金管理中心（有限合伙）
合伙）
合计 95238095 95238095 95238095
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
股份性质 比例 本次变动数量（股） 数量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售条件股份 237257515 41.03 -95238095 142019420 24.56%
高管锁定股 141289560 24.43 - 141289560 24.43
首发后限售股 95967955 16.60 -95238095 729860 0.13
二、无限售流通股 341029666 58.97 95238095 436267761 75.44%
合计 578287181 100.00 0 578287181 100.00
截至 2021 年 8 月 27 日，公司总股本为 578287181 股。
六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构民生证券认为：
1、上市公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规要求。
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、上市公司对本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。
4、本保荐机构对上市公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股股份上市流通申请书；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广东道氏技术股份有限公司董事会
2021 年 9 月 1 日