宝钢股份:上海市方达律师事务所关于宝山钢铁股份有限公司回购注销第二期A股限制性股票计划部分限制性股票的法律意见书

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Shanghai 200041 PRC上海市方达律师事务所关于宝山钢铁股份有限公司
回购注销第二期 A 股限制性股票计划部分限制性股票的法律意见书
致：宝山钢铁股份有限公司上海市方达律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简
称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律执业资格的律师事务所。受宝山钢铁股份有限公司（以下简称“宝钢股份”或“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》及适用的政府部门其他规章、规范性文件（以下合称“法律法规”）、《宝山钢铁股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《宝山钢铁股份有限公司第二期 A 股限制性股票计划（草案）》（以下简称
“《限制性股票计划（草案）》”）的相关规定，本所就宝钢股份回购注销第二期 A股限制性股票计划项下部分激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票（以下简称“本次回购注销”）相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《限制性股票计划（草案）》、相关公司董事会会议文件、监事会决议、独立董事意见以及本所律师认为需要审查的其他文件。本所亦得到公司如下保证：即公司向本所提供的文件和所做出的陈述是完整、真实、准确和有效的；签署文件的主体均具有签署文件的权利能力和行为能力，所提供文件中的所有签字和印章是真实的，任何已签署的文件均获得相关当事各方有效授权，且由其法定代表人或合法授权代表签署；文件的复印件与原件相符，并且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；该等事实和文件于提供给本所之日及本法律意见书出具之日，未发生任何变更。
对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。
本所依据本法律意见书出具日现行有效的法律法规的规定，对公司在本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对法律法规的理解发表法律意见。
本所仅就与本次回购注销有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、资产评估、信用评级、财务内部控制、投资和商业决策等专业事项发表评论，因为本所并不具备发表该等评论的适当资格。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供公司本次回购注销使用，不得由任何其他人使用或用作任何其他目的。未经本所事先书面同意，本法律意见书不得向任何他人提供，或被任何他人所依赖，或用作任何其他目的。
本所同意将本法律意见书作为本次回购注销所必备的法定文件。
本所律师根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次回购注销的授权和批准
（一）本次回购注销已履行的程序
根据《限制性股票计划（草案）》的规定，公司已就本次回购注销履行了以下程序：
1. 2021 年 8 月 27 日，公司召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销第二期限制性股票计划部分激励对象限制性股票的议案》：
(1) 根据公司第二期限制性股票计划有关规定，结合近期激励对象任职变动情况，公司拟对洪华等 5 名第二期 A 股限制性股票计划激励对象所持 177900 股尚未达到解除限售条件的限制性股票由公司按授
予价格 3.99 元/股回购注销。本次限制性股票回购注销后，公司将减少注册资本 177900 元；同时，公司将对《公司章程》做相应修改；
(2) 授权一名或多名执行董事办理本次限制性股票回购注销具体事宜，包括但不限于修改《公司章程》、注册资本变更登记手续。
2. 2021 年 8 月 27 日，公司召开第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于审议董事会“关于回购注销第二期限制性股票计划部分激励对象限制性股票的议案”的提案》，监事会发表核查意见如下：
(1) 监事会对公司本次回购注销部分激励对象已授予未解锁限制性股票
的回购原因、价格、数量及涉及的激励对象名单进行了核实，监事会认为公司本次回购注销行为符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及《限制性股票计划（草案）》等有关文件规定，未损害公司及全体股东的权益。
(2) 监事会同意公司按授予价格 3.99 元/股回购注销洪华等 5 名激励对象
已授予未解锁限制性股票共 177900 股。
3. 2021 年 8 月 27 日，公司独立董事发表了《关于回购注销第二期限制性股票计划部分激励对象限制性股票的独立意见》，独立董事认为：公司本次按授予价格 3.99 元/股回购注销洪华等 5 名激励对象已授予未解锁限制性股票共
177900 股，符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及《限制性股票计划（草案）》等有关文件规定，审议程序合法合规；本次回购注销部分限制性股票不会损害公司及全体股东利益，我们一致同意《关于回购注销第二期限制性股票计划部分激励对象限制性股票的议案》，并提交股东大会审议。
（二）本次回购注销尚需履行的程序
根据《限制性股票计划（草案）》的规定，本次回购注销尚需取得公司股东大会批准。
基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销事项已经取得现阶段必要的内部授权和批准，符合法律法规以及《限制性股票计划（草案）》的规定；本次回购注销尚需取得股东大会批准。
二、 本次回购注销情况
（一）《限制性股票计划（草案）》中关于回购注销的规定
《限制性股票计划（草案）》第十四章第四条第三款规定，激励对象因辞职或公司裁员而离职，激励对象根据《限制性股票计划（草案）》已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购。
（二）本次回购注销的对象、原因
根据公司第八届董事会第四次会议文件以及公司的确认，本次回购注销共涉及 5 名激励对象为洪华、汪磊川、高远、秦晓黑、陈烨东，5 人均已办理离职手续。
（三）本次回购注销的股票数量
根据公司第八届董事会第四次会议文件，经征询激励对象本人意向，公司拟对洪华、汪磊川、高远、秦晓黑和陈烨东已办理离职手续的 5 人，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格（3.99 元/股）回购。本次回购注销共涉及上述 5 名激励对象持有的已获授但尚未解锁的限制性股票合计 177900 股。
（四）本次回购注销的股票价格
根据公司第八届董事会第四次会议文件及公司的确认，本次回购注销由公司按照授予价格 3.99 元/股回购。
（五）本次回购注销的资金来源
根据公司第八届董事会第四次会议文件及公司的确认，本次回购注销的资金来源为公司自筹资金。
（六）本次回购注销后的股本变动情况及对于公司的影响
根据公司第八届董事会第四次会议文件及公司的确认，本次回购注销后，公司注册资本相应减少 177900 元，本次回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性不利影响。
基于上述，本所律师认为，公司本次回购注销的对象、原因、数量、价格、资金来源和股本变动情况符合法律法规以及《限制性股票计划（草案）》的规定。
三、 结论意见综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销事项已经取得现阶段必要的内部授权和批准，符合法律法规以及《限制性股票计划（草案）》的规定；本次回购注销尚需取得公司股东大会批准；公司本次回购注销的对象、原因、数量、价格、资金来源和股本变动情况符合法律法规以及《限制性股票计划（草案）》的规定。
本法律意见书正本一式肆份。
（以下无正文，为签字盖章页）