国电南瑞:国电南瑞第七届监事会第十六次会议决议公告

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2021-047债券代码：163577 债券简称：20 南瑞 01国电南瑞科技股份有限公司
第七届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于 2021年 8 月 17 日以会议通知召集，公司第七届监事会第十六次会议于 2021 年 8 月 27日在公司会议室召开，应到监事 6 名，实到监事 6 名，会议由监事会主席郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
一、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案。
二、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于 2021 年半年度报告及摘要的议案。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3号—半年度报告的内容与格式》《、关于做好主板上市公司 2021 年半年度报告披露工作的重要提醒》等有关规定，审核公司 2021 年半年度报告及其摘要，审核意见如下：
1、公司半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2021 年半年度的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
三、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于回购并注销部分 2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案。
监事会认为：因李晓东等 14 人已不在公司任职，公司需回购上述 14 人尚未达到解除限售条件的限制性股票 355657 股，其中俞俊、鞠振福 2 人因调离原因可继续持有公司 2018 年限制性激励计划授予的限制性股票 45563 股。同时因公司实施2020 年度利润分配及资本公积金转增股本，对回购数量和回购价格予以调整，符合公司《2018 年限制性股票激励计划》，合法合规，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员所持有股份进行回购并注销及调整回购数量和回购价格。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司监事会
二〇二一年八月三十一日