石头科技:北京石头世纪科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2021-059北京石头世纪科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99 号），公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 1666.6667 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 271.12 元，合计募集资金人民币 451866.68 万元，扣除发行费用人民币 15054.00 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 436812.68万元。本次募集资金已于 2020 年 2 月 17 日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第 0108 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司本报告期内使用募集资金金额为人民币281526404.88 元，累计已使用募集资金金额为人民币 1145123459.14 元，尚未使用募集资金余额人民币 3377157092.02 元；本报告期内募集资金利息收入、理财产品收益扣减手续费净额人民币 124027353.51 元。截至 2021 年 6 月 30日，募集资金余额为 3377157092.02 元，其中，募集资金专户存储余额为77157092.02 元，购买理财产品余额为 3300000000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定，切实保护投资者利益，公司根据实际情况，制定了《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存储。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2020 年 6 月 12 日，公司、北京石头创新科技有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。2020 年 9 月 30 日，公司、北京石头启迪科技有限公司、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2020 年 11 月 12 日，公司、Roborock (HK) Limited、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《离岸账户监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募集资金监管协议要求。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元/美元/欧元/港币募集资金专户 存款
账号 币种 原币余额 人民币余额
开户行 方式招商银行股份活期
有限公司北京 110912075510504 人民币 33768253.81 33768253.81存款首体支行交通银行股份
110062249018800 活期
有限公司北京 人民币 3436878.09 3436878.09
020086 存款宝盛里支行浙商银行股份
100000001012010 活期
有限公司北京 人民币 36788.26 36788.26
0927283 存款分行中信银行股份
811070101290184 活期
有限公司北京 人民币 46395.83 46395.83
8133 存款瑞城中心支行招商银行股份活期
有限公司北京 110936845310703 人民币 9737810.13 9737810.13存款首体支行招商银行股份活期
有限公司北京 110938052910702 人民币 5829047.33 5829047.33存款首体支行交通银行股份
OSA90000356107 活期
有限公司北京 美元 3742113.03 24174424.39
100 存款慧忠里支行交通银行股份
OSA90000356107 活期
有限公司北京 欧元 7460.40 57342.13
100 存款慧忠里支行交通银行股份
OSA90000356107 活期
有限公司北京 港币 84307.23 70152.05
100 存款慧忠里支行
合计 77157092.02此外，截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为 3300000000.00 元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况报告期内，公司实际使用募集资金具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
2021 年 3 月 17 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币 34 亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 3 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-007）。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用募集资金进行现金管理金额为 330000.00万元。
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况报告期内，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金其他使用情况
2021 年 4 月 1 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同
意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 4 月调整为 2022 年 10 月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 9 月
调整为 2022 年 9 月，将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 4 月调整为 2022 年 4 月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。公司调整募集资金投资项目实施进度原因详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”中“未达到计划进度原因(分具体募投项目)”。
2021 年 8 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用募投项目“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的募集资金合计 10000 万元人民币向全资子公司北京石头创新科技有限公司增资，同意公司使用募投项目“营销服务与品牌建设项目”的超募资金合计 10000 万元人民币向全资子公司北京石头启迪科
技有限公司增资。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司 2021 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》（公告编号：2021-056）。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已披露的相关信息均及时、真实、准确、完整披露，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
北京石头世纪科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 31 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2021 年 1-6 月）
金额单位：人民币万元募集资金总额 436812.68 本年度投入募集资金总额 28152.64
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 112465.67
变更用途的募集资金总额比例 -截至期末
已变更 截至期末累计 项目达到 项目可
截至期末承 截至期末累 投入 是否项目， 投入金额与承 预定可使 本年度实现 行性是承诺投资项 募集资金承 调整后投资 诺投入金额 本年度投入 计投入金额 进度 达到
含部分 诺投入金额的 用状态日 的效益 否发生
目 诺投资总额 总额 (1) 金额 (2) (%)(4 预计
变更(如 差额(3)＝ 期 (注 3) 重大变
(注 1) )＝ 效益
有) (2)-(1) （注 2） 化
(2)/(
1)
新一代扫地 2022 年 不适
不适用 75000.00 75000.00 75000.00 11763.27 53763.53 (21236.47) 71.68 186017.79 否
机器人项目 10 月 用商用清洁机
2022 年 9 不适
器人产品开 不适用 28000.00 28000.00 28000.00 3229.12 20412.81 (7587.19) 72.90 不适用 否
月 用发项目石头智连数
2022 年 4 不适
据平台开发 不适用 14000.00 14000.00 14000.00 845.60 4455.80 (9544.20) 31.83 不适用 否
月 用项目
补充营运资 不适用 13156.99 13156.99 13156.99 12544.00 (612.99) 95.34 不适用 不适用 不适 否
金 用营销服务与
2023 年 9 不适
品牌建设项不适用 — 102200.63 102200.63 12314.65 21289.53 (80911.10) 20.83 不适用 否
月 用目
合计 — 130156.99 232357.62 232357.62 28152.64 112465.67 (119891.95) — — 186017.79 — —
1、新一代扫地机器人项目公司新一代扫地机器人项目目前已推出 5 款基础产品，但仍有技术难点尚在攻克过程中，主要为：(1)在家庭环境噪音、扫地机本体风机及传动部件噪音贡献值，语音唤醒、识别等方面，仍需要克服高麦克风阵列的多角度均衡收音技术，高信噪比信号处理，产品与信号分析处理等技术难点；(2)针对现有智能扫地机器人的工作噪音情况，公司在不断探索降低噪音的可行性方案，可考虑通过转子平衡技术优化电机设计，降低电机噪音，公司期望通过以上技术实现噪音优化，并持续研发更多的噪音抑制技
术；(3)自动回收垃圾技术可以更多地帮助用户释放双手。公司通过垃圾高效反吸技术，滤网主动清洁技术等，已实现现有产品开发，并获得了良好的集尘性能，为进一步提升用户体验，仍需不断开发和改进自动回收垃圾技术；上述技术难点对产品功能实现，用户痛点解决具有重大影响，为提高募集资金利用率，根据公司目前实际情况及市场需求，公司拟有计划、分步骤逐步投入该项目，故将该项目未达到计划进度原因（分具体项目）
的预定完成时间进行调整。公司于 2021 年 4 月 1 日召开的第一届董事会第二十五次会议和第一届监
事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 4 月调整为 2022 年 10 月。
2、商用清洁机器人产品开发项目商用清洁机器人产品研发难度较大且周期较长，对技术研发人员技能要求较高。整个商用机器人行业尚处于早期发展阶段，软件开发和结构设计等方面技术人才较为稀缺。因此研发人员的扩充未达到预计速度，一定程度上影响了项目开发进度；同时 2020 年初因疫情原因，原计划与产品试制相对应的研发和试制计划也受到了一定影响，项目开发进度相应顺延。根据当前产品研发情况，公司拟有计划、分步骤持续投入该项目，故将该项目的预定完成时间进行调整。公司于 2021 年 4 月 1 日召开的第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 9 月调整为 2022 年 9 月。
3、石头智连数据平台开发项目公司石头智连数据平台已研发实现基本功能，并实现自有品牌产品接入，同时平台已初步搭建了服务中心。随着公司用户分布地区的不断扩大，公司计划搭建更多的服务中心，以提升用户使用体验。因此，需要对服务器持续开发并建成生态化平台，从而接入更多的物联网智能硬件产品。为提高募集资金利用率，根据公司目前实际情况及市场需求，公司拟有计划、分步骤逐步投入该项目，故将该项目的预定完成时间进行调整。公司于 2021 年 4 月 1 日召开的第一届董事会第二十五次会议和第一届监
事会第二十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 4 月调整为 2022 年 4 月。具体内容详见公司 2021 年 4 月 2 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于调整募集资金投资项目实施进度的公告》（公告编号：2021-015）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2021 年 3 月 17 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币 34 亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 月内有效，在该额度和期限内，可循环滚动使用。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司使用募集资金进行现金管理金额为 33 亿元，包括：
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 本集团购入的招商银行北京首体支行发行的招商银行点金系列看跌三层区间 91 天结构性存款400000000.00 元，预计年化收益率 1.65%-3.58%；本集团购入的招商银行北京首体支行发行的招商银行点金系列看跌三层区间 92 天结构性存款 50000000.00 元，预计年化收益率 1.65%-3.51%；本集团购入的招商银行北京首体支行发行的招商银行点金系列看涨三层区间 92 天结构性存款 50000000.00元，预计年化收益率 1.65%-3.4%；本集团购入的交通银行北京宝盛里支行发行的交通银行蕴通财富定期型结构性存款 273 天（挂钩汇率看跌）100000000.00 元，预计年化收益率 1.75%-3.23%；本集团购入的交通银行北京宝盛里支行发行的交通银行蕴通财富定期型结构性存款 308 天（挂钩汇率看跌）
200000000.00 元，预计年化收益率 1.75%-3.23%；本集团购入的交通银行北京宝盛里支行发行的交通银行蕴通财富定期型结构性存款 329 天（挂钩汇率看跌）100000000.00 元，预计年化收益率 1.75%-3.23%；本集团购入的交通银行北京宝盛里支行发行的交通银行蕴通财富定期型结构性存款 360 天（挂钩汇率看跌）200000000.00 元，预计年化收益率 1.75%-3.30%；本集团购入的交通银行北京宝盛里支行发行的交通银行蕴通财富定期型结构性存款 360 天（挂钩汇率看跌）500000000.00 元，预计年化收益率 1.75%-3.30%；本集团购入的交通银行北京宝盛里支行发行的交通银行蕴通财富定期型结构性
存款 360 天（挂钩汇率看跌）800000000.00 元，预计年化收益率 1.75%-3.30%；本集团购入的浙商银行北京分行发行的定期存款 900000000.00 元，年化利率 3.55%。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 同“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金其他使用情况”
注 1：上表“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的“截至期末承诺投入金额 ”以招股说明书披露募集资金投资计划为依据确定；“营销服务与品牌建设项目”的“截至期末承诺投入金额”以公司 2020 年 8 月 15 日在
上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》(公告编号：2020-040)所披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：2021 年 4 月 1 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021 年 4 月调整为 2022 年 10 月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 9 月调整为 2022 年 9 月，将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期 2021 年 4 月调整为 2022 年 4 月。
公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
注 3：本表此处效益以项目对应产品实现收入计算。