华熙生物:华熙生物2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688363 证券简称：华熙生物 公告编号：2021-043华熙生物科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可（2019）1796 号《关于同意华熙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司通过上海证券交易所系统，采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式
公开发行人民币普通股（A 股）49562556 股，每股面值 1 元，发行价为 47.79元/股，增加股本 49562556 股。
截至 2019 年 10 月 30 日，本公司募集资金总额为 2368594551.24 元，扣除承销费、保荐费人民币 92660000.00 元，本公司于 2019 年 10 月 30 日实收募集资金款项为 2275934551.24 元，扣除已使用自筹资金支付的保荐费用、审计评估及验资费用、律师费用及其他与发行有关的费用合计 26980126.24 元后，募集资金净额为 2248954425.00 元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2019）第 110ZC0182 号《验资报告》验证。(二) 募集资金使用情况及结余情况
（1） 截至 2021 年 6 月 30 日募集资金结余情况
项目 金额（元）
2020 年 12 月 31 日实际募集资金余额 1520374973.58
减：2021 年 1-6 月直接投入募投项目总额 426747044.47减：2021 年 1-6 月手续费支出 6450.00加：2021 年 1-6 月利息及理财收入 16578029.352021 年 06 月 30 日余额 1110199508.46
（2） 募集资金使用情况
①截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计投入募投项目资金 780776788.00 元，2021 年 1-6 月以募集资金直接投入募投项目 426747044.47 元。截至 2021 年 6月 30 日，本公司募集资金累计投入募投项目 1207523832.47 元。
②截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额为 1110199508.46 元，其中银行活期存款 532449508.46 元，结构性存款 360000000.00 元，七天通知存款60000000.00 元，可转让大额存单 20000000.00 元，券商收益凭证 100000000.00元，国际信用证保证金 37750000.00 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《华熙生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理办法”），就募集资金专户存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定 。
根据管理办法并结合经营需要，本公司及其实施募集资金投资项目的子公司已于 2019 年 10 月与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户监管协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021年 6 月 30 日，本公司均严格按照监管协议的规定，存放和使用募集资金。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额北京农村商业银
行股份有限公司 1803000103000009210 专用存款账户 290049881.48建国门支行大连银行股份有
115126000000096 专用存款账户 212459363.54限公司北京丰台
支北行京 银行东长安
20000041791400030773476 专用存款账户 330718982.93街支行招商银行股份有
531902278110905 专用存款账户 139221280.51限公司济南分行
合 计 972449508.46
注：1、除了存放于募集资金专户的资金之外，另有 37750000.00 元资金存放于招商银行股份有限公司济南分行开立的与募集资金账户关联的信用证保证金账户，用于募投项目国际信用证开立；有 100000000.00 元转出用于购买华泰证券券商收益凭证。
2、上述存款余额中，已计入募集资金专户 2021 年度利息及理财收入16578029.35 元，已扣除 2021 年 1-6 月手续费 6450.00 元。
三、 2021 年上半年募集资金的实际使用情况
(一) 募投项目的资金使用情况
2021 年上半年募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
2020 年 4 月 28 日公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 9519.63 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 28 日出具的致同专字(2020)第 110ZA4095 号《关于华熙生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》，截至 2020 年 3 月 31 日，公司以自筹资金投入本次发行募投项目的实际投资额为人民币 9519.63 万元。目前，公司已完成使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金人民币 9519.63 万元。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 12 月 10 日，公司召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，在董事会审议通过之日起 12 个月内将最高不超过 13 亿人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品，该 13 亿人民币额度可循环滚动使用。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未赎回/到期的结构性存款、券商收益凭证、大额存单等合计 540000000.00 元，具体情况如下：
单位:人民币元截至2021
合作方 产品类 预计年化
产品名称 金额 起止期限 年6月30日
名称 型 收益率状态
北京银行对公 2021/05/11
北京银 保本浮
客户人民币结 150000000.00 - 3.05% 正在履行
行 动收益
构性存款 2021/07/05
北京银行对公 2021/05/27
北京银 保本浮
客户人民币结 35000000.00 - 3.05% 正在履行
行 动收益
构性存款 2021/09/06
北京银行对公 2021/05/27
北京银 保本浮
客户人民币结 25000000.00 - 3.05% 正在履行
行 动收益
构性存款 2021/09/06
北京银行对公 2021/06/07
北京银 保本浮
客户人民币结 50000000.00 - 3.05% 正在履行
行 动收益
构性存款 2021/08/03北京银
通知存款 存款 60000000.00 灵活期限 2.03% 正在履行行
2021/06/01
招商银 保本浮
结构性存款 50000000.00 - 3.06% 正在履行
行 动收益
2021/07/01
2021/06/01
招商银 保本浮
结构性存款 50000000.00 - 3.06% 正在履行
行 动收益
2021/07/01
2021/06/02
招商银 可转让大额存
存款 20000000.00 - 3.81% 正在履行
行 单
2022/03/18
2021/06/18
华泰证 恒益21039号 保本浮
100000000.00 - 3.1% 正在履行
券 收益凭证 动收益
2021/12/16
四、 变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在变更募投项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年上半年，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
特此公告。
华熙生物科技股份有限公司董事会
2021 年 08 月 31 日
附表 1：
2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币元募集资金总额（已扣除券商承销费及其他发行费用） 2248954425.00 本年度投入募集资金总额 426747044.47变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1207523832.47变更用途的募集资金总额比例截至是否
期末 项目可
已变 截至期末累计投
投入 项目达到预 是否达 行性是
承诺投资 更项 募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 入金额与承诺投 本年度实
调整后投资总额 进度 定可使用状 到预计 否发生
项目 目(含 资总额 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额的差额 现的效益
(%) 态日期 效益 重大变
部分 (3)＝(2)-(1)
(4)＝ 化
变更)
(2)/(1)华熙生物研发中心 不适用（注 不适用否 400669000.00 400669000.00 400669000.00 85486870.67 196516173.76 -204152826.24 49.05 不适用 否提升改造 1） （注 2）项目华熙天津
透明质酸 2021 年 11
否 1106924300.00 1106924300.00 1106924300.00 252102846.22 809117510.86 -297806789.14 73.10 不适用 不适用 否
钠及相关 月项目
华熙生物 2023 年第
否 741361125.00 741361125.00 741361125.00 89157327.58 201890147.85 -539470977.15 27.23 不适用 不适用 否
生命健康 二季度产业园项目
合计 — 2248954425.00 2248954425.00 2248954425.00 426747044.47 1207523832.47 -1041430592.53 — — — —
未达到计划进度原因 详见注 3
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告“三、2021 年上半年募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见专项报告“三、2021 年上半年募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注：1、华熙生物研发中心提升改造项目非新建项目，一直处于使用状态。
2、华熙生物研发中心提升改造项目，目的为进一步加强基础研究及新产品研究，在产业链上游巩固技术优势，产业链下游扩大行业应用，不断增加公司的技术储备、产品储备，从而保证公司的科技力、产品力、市场力，间接提升公司的长远盈利能力，故存在无法单独核算经济效益的情况。
3、截至 2021 年 6 月 30 日，华熙天津透明质酸钠及相关项目（以下简称“天津项目”）房屋建筑物等主体建设已进行了竣工验收并取得验收报告，达到预定可使用状态；
部分生产设备尚需进行调试，根据公司实际试生产节奏安排，经审慎论证，预计天津项目将于 2021 年 11 月全部可使用。