博世科:中信建投证券股份有限公司关于广西博世科环保科技股份有限公司2021年上半年度跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于广西博世科环保科技股份有限公司
2021年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：博世科保荐代表人姓名：陈书璜 联系电话：0755-23953869保荐代表人姓名：张星明 联系电话：0755-23953869一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用3、“三会”运作 无 不适用4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用5、募集资金存放及使用 无 不适用6、关联交易 无 不适用7、对外担保 无 不适用8、收购、出售资产 无 不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、无 不适用委托理财、财务资助、套期保值等）10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理无 不适用状况、核心技术等方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项
承诺 解决措施2015年首次公开发行所作主要承诺
1、关于招股说明书真实、准确、完整、及时的承诺 是 不适用2、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用3、关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用4、关于稳定股价的承诺 是 不适用5、关于一致行动的承诺 是 不适用6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用7、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用8、关于承担社会保险和住房公积金补缴义务的承诺 是 不适用9、其他承诺 是 不适用10、承诺约束措施 是 不适用2016年非公开发行所作主要承诺
11、关于非公开发行股票摊薄即期回报后采取填补措施是 不适用的承诺2018年公开发行可转换公司债券所作主要承诺
12、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报后采取是 不适用填补措施的承诺2020年公开增发所作主要承诺
13、关于公开增发摊薄即期回报后采取填补措施的承诺 是 不适用2021年向特定对象所作主要承诺
14、关于2021年度向特定对象发行股票摊薄即期回报后是
采取填补措施的承诺 不适用
四、其他事项
报告事项 说明公司于2021年5月21日与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签订了《保荐协议之终止协议》，同日，公司与中信建投证券签订了本次向特定对象发行股1、保荐代表人变更及其理由 票的保荐协议，国金证券尚未完成的持续督导工作将由中信建投证券承接，国金证券不再履行相应的持续督导责任。中信建投证券指派陈书璜先生、张星明先生担任公司的保荐代表人，负责公司持续督导相关工作。
2、报告期内中国证监会和证券交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取 无监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广西博世科环保科技股份有限公司2021年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈书璜 张星明中信建投证券股份有限公司2021年9月2日