中利集团:关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告

中利集团
证券代码：002309 证券简称：中利集团 公告编号：2021-113江苏中利集团股份有限公司
关于募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易
所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，公司编制了募集资金 2021年半年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据江苏中利集团股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年第五次临时
股东大会、2016年第六次临时股东大会、2016年第八次临时股东大会、2017年
第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1591
号《关于核准江苏中利集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票 23267万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价人民币 13.35 元，募集资金总额为人民币 3106144500.00 元，扣除发行费用人民币 21322670.00 元后，实际募集资金净额为人民币3084821830.00元。上述募集资金实际到位时间为 2017年 12月 29日，存入公司募集资金专用账户。
上述非公开发行新股募集的资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2017）00164号《验资报告》。
（二）募集资金 2021 年半年度使用情况及结余情况中利集团
截止 2021年 6月 30日，本公司 2021年半年度使用情况为：
项目 募集资金专户发生情况（单位：万元）2020年 12 月 31日募集资金专户余额 174.60
加：2021年半年度存款利息收入减支付银行5.18手续费
减：2021年半年度使用 6918.55减：闲置募集资金暂时补充流动资金（注 1） 63440.00加：暂时补充的流动资金归还（注 2） 70640.002021年 6 月 30日募集资金专户余额 461.23
注 1：如“三（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”所述，经第五届董事会 2021年第七次临时会议，2021年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金 63440万元。
注 2：本期暂时补充的流动资金归还 70640.00 万元，其中含归还 2020 年度闲置募集资金暂时补充流动资金 67040.00 万元，归还 2021 年度闲置募集资金暂时补充流动资金 3600.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度2007年12月28日，公司制定了《中利科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经2007年第二次临时股东大会审议通过；2014年4月3日，公司第三届董事会2014年第三次临时会议对募集资金管理制度进行了修订。公司募集资金实行专户存储制度，募集资金的使用按照公司资金使用审批规定办理手续。
2018年1月18日，公司会同华泰联合证券有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公司常熟分行、中国工商银行股份有限公司常熟支行就公司非公开发行股票募集资金签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年1月25日，公司及全资子公司——苏州腾晖光伏技术有限公司（以下简称“腾晖光伏”）会同华泰联合证券有限责任公司分别与平安银行股份有限公
司常熟支行、浙商银行股份有限公司常熟支行签订了《募集资金四方监管协议》。
2018年4月11日，公司及控股子公司——青海中利光纤技术有限公司（以下中利集团简称“青海中利”）会同华泰联合证券有限责任公司与中国农业银行股份有限公
司常熟分行签订了《募集资金四方监管协议》。
2018年11月16日，公司及全资子公司腾晖光伏会同华泰联合证券有限责任公司分别与中国农业银行股份有限公司常熟分行、中国建设银行股份有限公司常熟分行、中国银行股份有限公司常熟分行签订了《募集资金四方监管协议》。
2019年 3 月 13日公司，因非公开发行股票事项将保荐机构变为华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”），公司分别与保荐机构华英证券以及募集资金存放银行中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行、中国工商银行股份有限公司常熟东南支行重新签订了《募集资金三方监管协议》；公司与控股子公司青
海中利光纤技术有限公司、保荐机构华英证券以及募集资金存放银行中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行重新签订了《募集资金四方监管协议》；公司与
全资子公司苏州腾晖光伏技术有限公司、保荐机构华英证券以及募集资金存放银行浙商银行股份有限公司常熟支行、中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行、中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行、中国建设银行股份有限公司常熟分行分别重新签订了《募集资金四方监管协议》。
2019年 5 月 30日，公司与子公司苏州腾晖光伏技术有限公司及保荐机构华英证券有限责任公司与中国农业银行股份有限公司常熟分行针对新设募集资金
账户签订《募集资金四方监管协议》。
2020年3月9日，公司第五届董事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于修订的议案》，该议案经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。
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（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，公司募集资金专项银行账户的存储情况如下：
单位：人民币万元专户银行 银行账号 募集资金余额 存款方式
中国工商银行股份有限公司常熟东南支行 1102025529008352596 1.85 活期存款
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行 10521201040011151 10.10 活期存款
平安银行股份有限公司常熟支行【注 1】 15000091595813 - 活期存款
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行【注
10521201040012118 - 活期存款
1】【注 2】
浙商银行股份有限公司常熟支行【注 2】 3050020610120100010426 - 活期存款
中国建设银行股份有限公司常熟分行【注 2】 32250198613600001366 - 活期存款
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行【注
10521201040011615 - 活期存款
2】
中国银行股份有限公司常熟东南开发区支行【注
489772471281 - 活期存款
2】
中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行 10521201040011219 449.28 活期存款
合 计 461.23注1：公司第四届董事会2019年第四次临时会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，同意公司将开设于平安银行股份有限公司常熟支行的募集资金专户（账号：15000091595813）变更至在中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行开设的募集资金专户（账号：10521201040012118），并注销平安银行股份有限公司常熟支行开立的募集资金专用账户。公司已将全部募集资金余额（含银行利息收入）转入新开立的募集资金专户。
2019年5月21日原专户注销手续已办理完毕，专户变更工作已经完成。
注2：公司第五届董事会2020年第四次临时会议及第五届监事会2020年第四次临时会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2020年第三次临时股东大会审议通过，同意公司将募集资金投资项目“350MW光伏电站项目”结项并将节余募集资金及利息收入（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久性
补充流动资金，授权管理层办理募集资金专户注销事项。2020年5月12日公司已办理完成上述项目募集资金专户的注销手续，上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
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（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、实施地点变更情况：
公司第四届董事会2018年第一次临时会议及2018年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于光纤预制棒及光纤募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将募投项目“年产600吨光纤预制棒、1300万芯公里光纤项目”实施的主体由常熟中利光纤技术有限公司变更为青海中利光纤技术有限公司，实施地点相应由常熟市沙家浜镇常昆工业园腾晖路8号变更为西宁市城东区昆仑东路17号。
2、实施方式变更情况：
公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司对募投项目350MW光伏电站项目中“河南祥符区80MW项目”和“江西余干100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的53534.49万元募集资金拟全部变更分别投入“安图县32.48MW光伏扶贫项目”、“承德县33.3MW光伏扶贫项目”、“民和县43.4MW光伏扶贫项目”和“丰宁县37.5MW光伏扶贫项目”。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第四届董事会2018年第一次临时会议及第四届监事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于全资子公司腾晖光伏使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意中利集团全资子公司以非公开发行股票募集资金人民币73496.82万元置换截至2017年12月31日先期投入“河南马村区50MW项目、安徽定远一期20MW项目、安徽定远二期20MW项目、安徽丰乐20MW项目、浙江湖州60MW项目”的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司第四届董事会2018年第四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过100000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2019年5月21日，公司已将100000万元募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
中利集团公司第四届董事会2019年第六次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过100000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2020年5月19日，公司已将100000万元募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司第五届董事会2020年第五次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过72800万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2021年5月12日，公司已将72800万元募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司第五届董事会2021年第七次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过63440万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2021年6月30日，公司已将3600万元募集资金归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
（五）结余募集资金使用情况公司于2020年3月30日召开第五届董事会2020年第四次临时会议审议通过了
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“350MW光伏电站项目”予以结项并将募投项目结项后的节余募集资金及利息收入用于永久性补充流动资金（受利息收入的影响，实际金额以资金转出当日专户余额为准），该事项已经2020年第三次临时股东大会审议通过。
（六）超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向存放于公司募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况。
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的使用情况中利集团公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，董事会同意公司对募投项目350MW光伏电站项目中“河南祥符区80MW项目”和“江西余干100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的53534.49万元募集资金拟全部变更分别投入“安图县32.48MW光伏扶贫项目”、“承德县33.3MW光伏扶贫项目”、“民和县43.4MW光伏扶贫项目”和“丰宁县37.5MW光伏扶贫项目”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在其他违规情形。
特此公告。
江苏中利集团股份有限公司董事会2021年8月30日中利集团
附件：募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表
单位：万元募集资金净额 308482.18 本年度投入募集资金总额 6918.55
变更用途的募集资金总额 152281.74
已累计投入募集资金总额 221330.95
变更用途的募集资金总额比例 49.36%截至期末累
截至期末 项目达
是否已变 计投入金额
截至期末承 截至期末累 投入进度 到预定 是否达 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 （%） 可使用 到预计 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 现的效益
(1) (2) 状态日 效益 大变化
变更） (4)=(2)/(1
(3)=(2)-(1) 期
)
河南马村区50MW项 2017 年
否 30933.97 30933.97 30933.97 27001.49 -3932.48 87.29% -256.19 否 否
目 03 月
安徽定远一期 20MW 2017 年
否 24927.14 24927.14 24927.14 9126.92 -15800.22 36.61% 296.21 否 否
及二期 20MW项目 01 月
2016 年
安徽丰乐 20MW项目 否 13007.67 13007.67 13007.67 4842.92 -8164.75 37.23% -93.68 否 否
12 月
2016 年
浙江湖州 60MW项目 否 37331.66 37331.66 37331.66 37096.86 -234.80 99.37% 不适用 是 否
12 月中利集团
河南祥符区80MW项
是 48992.83 - - - - - - - - - -目
江西余干 100MW 项
是 4541.66 - - - - - - - - - -目
安图县 32.48MW 光 2018 年
- - 12062.01 12062.01 12068.42 6.41 100.05% - 是 否
伏扶贫项目 12 月
承德县33.3MW光伏 2018 年
- - 13616.11 13616.11 13637.95 21.84 100.16% -101.33 是 否
扶贫项目 12 月
民和县43.4MW光伏 2019 年
- - 16084.93 16084.93 16103.57 18.64 100.12% - 是 否
扶贫项目 06 月
丰宁县37.5MW光伏 2018 年
- - 11771.44 11771.44 11765.30 -6.14 99.95% -30.75 是 否
扶贫项目 12 月
年产 600 吨、1300 2021 年否 98747.25 98747.25 98747.25 6918.55 39687.53 -59059.72 40.19% - 在建 否
万芯公里光纤项目 12 月
补充流动资金 否 50000.00 50000.00 50000.00 50000.00 - 100% 不适用 - 不适用 否
合 计 — 308482.18 308482.18 308482.18 6918.55 221330.96 -87151.22 71.75% - -185.74 — —
1、“河南马村区 50MW项目”于 2016年 10月开始建设，若考虑 2016年 9月 29日之前以自有资金的投入，该项目的投资进度为 90.06%；“安徽定远一期 20MW及二期 20MW项目”于 2016 年 4月开始建设，若考虑 2016年 9月 29日之前以自有资金的投入金额，该项目的投资进度为 90.15%；“安徽丰乐未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 20MW项目”于 2016年 5月开始建设，若考虑 2016年 9月 29日之前以自有资金的投入金额，该项目目） 的投资进度 87.54%。上述项目投入进度未达到 100%主要是项目建设过程中公司合理降低了项目建设成本和费用。
2、“河南马村区 50MW 项目”、“安徽定远一期 20MW 及二期 20MW 项目”和“安徽丰乐 20MW 项目”2021年上半年实现的效益分别为-256.19 万元、296.21 万元和-93.66 万元。“安徽定远一期 20MW及中利集团二期 20MW项目”和“安徽丰乐 20MW项目”已于 2021 年 5月份对外出售，出售收益分别为-74.36万元和-195.36万元，“河南马村区 50MW项目”于 2021 年 7月份对外出售，出售收益为-13.96 万元。
上述三个项目均未达到预计效益，具体原因为：一方面因前期并网消缺逐步实施所致，另一方面该等项目实际发电总价总体低于预测的电价包括上网电价和新能源补贴电价。“安徽定远一期 20MW项目”预测电价为 0.86 元/度，“河南马村区 50MW项目、安徽定远二期 20MW 项目、安徽丰乐 20MW 项目”预测电价均为 0.85元/度，受“531”光伏新政等政策的影响，国家暂不安排 2018 年普通光伏电站建设规模指标，公司未确认部分电费补贴收入，“河南马村区 50MW项目”、“安徽定远一期 20MW 及二期 20MW项目”和“安徽丰乐 20MW 项目”实际发电电价分别为 0.38 元/度、0.38-0.86 元/度、0.64元/度，实际发电电价总体低于预测电价，导致项目未达到预计效益。
3、公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，由于青海西宁的气候和施工审批等原因，使工程进度受到影响，且由于中美贸易摩擦升级，该项目采购的进口设备由零关税增加至 10%，采购期限延长，同时受市场及行业环境影响，光纤价格在 2019年出现较大幅度的下降。为降低募集资金投资风险，结合公司中长期发展战略，公司将募投项目的达到预定可使用的状态时间延长至 2021年 12 月 31日。同时根据第三方评估机构对在建工程项目的评估结果，公司在 2020年 12月 31日，已经对该项目计提了 233494213.05 元的减值准备。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用公司第四届董事会 2018 年第一次临时会议及 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于光纤预制棒及光纤募投项目变更实施主体和实施地点的议案》，同意将募投项目“年产 600吨光纤预制募集资金投资项目实施地点变更情况棒、1300万芯公里光纤项目”实施的主体由常熟中利光纤技术有限公司变更为青海中利光纤技术有限公司，实施地点相应由常熟市沙家浜镇常昆工业园腾晖路 8号变更为西宁市城东区昆仑东路 17号。
公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，董事会同意公司对募投项目 350MW光伏电站项目中“河南祥符区 80MW项目”和“江西余募集资金投资项目实施方式调整情况干 100MW项目”进行变更，原计划投入该些项目的 53534.49 万元募集资金拟全部变更分别投入“安图县 32.48MW 光伏扶贫项目”、“承德县 33.3MW 光伏扶贫项目”、“民和县 43.4MW 光伏扶贫项目”中利集团
和“丰宁县 37.5MW 光伏扶贫项目”。
公司第四届董事会 2018 年第一次临时会议及第四届监事会 2018年第一次临时会议，审议通过了
《关于全资子公司腾晖光伏使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意中利集团全募集资金投资项目先期投入及置换情况 资子公司以非公开发行股票募集资金人民币 73496.82 万元置换截至 2017 年 12月 31 日先期投入“河南马村区 50MW 项目、安徽定远一期 20MW 项目、安徽定远二期 20MW 项目、安徽丰乐 20MW项目、浙江湖州 60MW项目”的自筹资金。
公司第四届董事会 2018 年第四次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 100000 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2019年 5月 21日，公司已将 100000 万元募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司第四届董事会 2019 年第六次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 100000 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2020年 5月 19日，公司已将 100000 万元募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司第五届董事会 2020 年第五次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 72800 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2021年 5月 12日，公司已将 72800 万元募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司第五届董事会 2021年第七次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 63440 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金。
截至 2021年 6月 30日，公司已将 3600万元募集资金归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构和保荐代表人。
公司第五届董事会 2020 年第四次临时会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司募投项目“350MW光伏电站项目”在实施过程中一方面因光伏电站项目实施出现募集资金结余的金额及原因
的组件价格下降较多，另一方面公司在建设过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着节约、合理、有效的原则，科学审慎地使用募集资金，结合光伏市场的情况和国家中利集团
相关政策的变化情况，在保证项目质量和控制风险的前提下，对项目建设的各方面费用进行了严格的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化，合理地降低了项目建设成本和费用。2020年5月 12日，公司已将上述募集资金专户节余金额及利息收入合计 282638764.79 元转入公司一般账户，用于永久性补充流动资金。
截至 2021 年 6月 30日，尚未使用的募集资金本金及利息 461.23万元存放于募集资金专户。中国工商银行股份有限公司常熟东南支行账户(尾号 2596)余额为 1.85 万元；中国农业银行股份有限公尚未使用的募集资金用途及去向
司常熟沙家浜支行账户（尾号 1151）余额为 10.10 万元；中国农业银行股份有限公司常熟沙家浜支行账户（尾号 1219）余额为 449.28万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无