华灿光电:董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号:2021-103华灿光电股份有限公司
董事会关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露 内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修订）、《创业板信息上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2021 年修订）等有关规定，将华灿光电股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 14 日出具《关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575 号），核准本公司向特定对象发行人民币普通股 148075024 股，每股发行价格为人民币 10.13 元，申购股款以货币缴足，募集资金总额人民币 1499999993.12 元，扣除承销及保荐费用（不含税）、发行登记费（不含税）以及其他发行费用（不含税）共计人民币 17088919.96元后，净募集资金共计人民币 1482911073.16 元。本次募集资金已由本次向特定对象发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2020 年 12 月 03 日划转至公司指定
的募集资金专用账户，且已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具了《验资报告》（容诚验字【2020】518Z0065 号）。以下称本次募集资金为“2020 年向特定对象发行股份募集资金”。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 06 月 30 日，公司募集资金累计直接投入募投项目资金人民币5
58960.13 万，其中：本报告期内直接投入募投项目 34367.22 万元（支付项目支出34363.74 万元，支付项目银行手续费 3.48 万元）；临时补充流动资金 60000.00 万元；
购买结构性存款 25000.00 万元，累计收到结算银行利息及现金理财收益合计 107.78万元，募集资金专户余额为 4393.12 万元。
二、募集资金存放和管理情况
“2020 年向特定对象发行股份募集资金”管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020 年修订）、《华灿光电股份有限公司募集资金管理办法》（2020 年 08 月）等文件的有关规定，对公司募集资金的存放和使用进行严格管理。
公司于 2020 年 11 月 29 日第四届董事会第七次会议审议通过《关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议案》。公司已在招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行开设募集资金专用账户，公司与招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行及本次发行保荐人华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》，以规范募集资金使用。
公司全资子公司华灿光电（浙江）有限公司已在中国工商银行股份有限公司义乌分
行、广发银行股份有限公司义乌分行、中国银行股份有限公司义乌市分行、上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行、招商银行股份有限公司金华义乌支行共 5 家银行开设募集资金专用账户。公司分别与上述 5 家银行、华灿光电（浙江）有限公司及本次发行保荐人华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金四方监管协议》，以规范募集资金使用。
截至 2021 年 06 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元银 行 名 称 银行帐号 余额
招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行 127902458010805 0.00
招商银行股份有限公司金华义乌支行 571910004610316 223.85
中国工商银行股份有限公司义乌分行 1208020029093132991 3887.34
广发银行股份有限公司义乌分行 9550880211902500515 93.536
银 行 名 称 银行帐号 余额
中国银行股份有限公司义乌市分行 384478799357 187.90
上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行 53010078801600001953 0.50
合 计 4393.12
注：招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行已于 2021 年 05 月 26 日销户。
三、 2021 年半年度募集资金的实际使用情况
“2020 年向特定对象发行股份募集资金”实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况募集资金使用情况表详见本报告附表 1。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于 2020 年 12月 25 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金人民币 18525.12 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金(已于 2020 年 12 月完成置换)和使用募集资金 294.60 万元置换预先支付发行费用
的自筹资金(已于 2021 年 01 月完成置换)，合计使用募集资金 18819.72 万元置换上述预先投入募集项目及预先支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于华灿光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0428 号）。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于 2020 年 12 月 08 日第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 60000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
4、对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 25 日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司可以使用总金额不超过人民币 40000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。具体内容详见巨潮资讯网7
2020 年 12 月 25 日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-121）。截至2021年06月30日，募集资金购买现金管理余额25000.00万元，共获得现金管理收益55.48万元，具体明细见下表：
是
是否 现金管 否
预期 利息
序 存在 理金额 到受托方 产品名称 收益类型 起始日 到期日 年化 （万号 关联 （万 期收益 元）关系 元） 赎回
中国银 （浙江）对公结 构
行股份 性存款 本金保障 1.5&
2021 年 2021 年
1 有限公 否 202007415H 固定收益 15000 或 是 55.48
1 月 8 日 4月8日
司义乌 型 3.7%分行广发银行“薪加 薪广发银16 号”G 款 人民
行股份 2021 年 2022 年币结构性存 款（机 保本浮动 0.5%2 有限公 否 20000 1 月 13 1 月 13 ~3.6 否 暂无构版）（挂 钩美元 收益型司义乌 日 日 %
兑日元区 间累计分行
结构）
“ 广银创富 ”W 款广发银
2021 年第 96 期
行股份 2021 年 2021 年 1.5%
人民币结 构性存 保本浮动
3 有限公 否 5000 4 月 23 7 月 22 ~3.4 否 暂无款（机 构版）（挂 收益型
司义乌 日 日 %
钩中 证 500 指数分行看 涨价差结构）
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况不适用。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况不适用。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附表1：募集资金使用情况对照表华灿光电股份有限公司董事会
2021 年 08 月 30 日8
附表 1：
2020 年向特定对象发行股份募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集
募集资金总额 148291.11 34367.22资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 58960.13资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更募集资金承 调整后投 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预 项目可行性
承诺投资项目 项目（含部诺投资总额 资总额（1） 金额 计投入金额 度（%）(3)＝ 可使用状态日 效益 计效益 是否发生重分变更） (2) (2)/(1) 期 大变化承诺投资项目
1.Mini/Micro LED的研发
否 120000.00 118291.11 3 3235.35 57828.26 48.89% 2023年 05月 尚未达产 尚未达产 否与制造项目
2.GaN基电力电子器件的
否 30000.00 30000.00 1131.87 1131.87 3.77% 2023年 12月 尚未开始 尚未开始 否研发与制造项目
承诺投资项目小计 150000.00 148291.11 34367.22 58960.13 39.76%未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用9
及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况公司于 2020 年 12 月 25 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金人民币 18525.12 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金、使用募集资金投资项目先期
募集资金 294.60 万元置换预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金 18819.72 万元置换上述预先投入募集项目及预先支付发投入及置换情况行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于华灿光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0428 号）。
公司于 2020 年 12 月 08 日第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动用闲置募集资金暂时补资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 60000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12充流动资金情况个月，到期将归还至募集资金专户。
华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 25 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通对闲置募集资金进行现
过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司可以使用总金管理、投资相关产品金额不超过人民币 40000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。具情况
体内容详见巨潮资讯网 2020 年 12 月 25 日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-121）。
项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用截至 2021 年 06 月 30 日，尚未使用的募集资金中 60000 万元暂时补充流动资金，购买结构性存款 25000 万元，余额 4393.12 万元途及去向 存放于募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中不适用存在的问题或其他情况10