海康威视:中国国际金融股份有限公司关于杭州海康威视数字技术股份有限公司分拆所属子公司杭州萤石网络股份有限公司至科创板上市事宜股票交易自查期间相关内幕信息知情人买

中国国际金融股份有限公司关于
杭州海康威视数字技术股份有限公司分拆所属子公司
杭州萤石网络股份有限公司至科创板上市事宜股票交易自
查期间相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之
专项核查意见根据《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》（证监会公告[2019]27 号）《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）《上市公司重大资产重组管理办法（2020 修订）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组（2018 修订）》（证监会公告[2018]36 号）《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2021]5 号）等法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“本独立财务顾问”）作为杭州海康威视数字技术
股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“海康威视”）分拆其控股子公司杭州萤石网络股份有限公司（以下简称“标的公司”或“萤石网络”）至上
海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市（以下简称“本次分拆上市”或“本次交易”）的独立财务顾问，对本次分拆上市相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的查询结果进行了核查，具体如下：
一、本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间为本次分拆上市首次作出决议前六个月（即 2019 年 10 月 23 日）至《关于分拆所属子公司杭州萤石网络股份有限公司至科创板上市的预案（修订稿）》（以下简称“《分拆预案（修订稿）》”）披露前一日（即 2021 年 8 月 10 日）。
二、本次分拆上市的内幕信息知情人核查范围
本次分拆上市的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司海康威视及其现任董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（2）上市公司控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“中电海康”）、实
际控制人中国电子科技集团有限公司及其现任董事、监事、高级管理人员或主要负责人及相关知情人员；
（3）本次拟分拆的子公司萤石网络及其现任董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（4）为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
（5）上述相关人员的直系亲属，包括配偶、父母及成年子女。
三、本次分拆上市相关人员和相关机构买卖上市公司股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、上市公司公告及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在核查期间（自 2019 年 10 月 23 日至 2021 年 8 月 10 日），核查范围内人员和机构存在买卖海康威视股票的情况如下：
（一）机构买卖上市公司股票情况
中金公司为海康威视本次分拆萤石网络的独立财务顾问，自查期间在二级市场买卖海康威视股票的相关情况如下：
1、中金公司自营业务账户核查期末
日期 股份变动情况（股） 交易情况
持股情况（股）
2019/11/15-2019/12/06 5400 买入
-
2019/11/18-2019/12/09 5400 卖出
2、中金公司资产管理业务账户核查期末
日期 股份变动情况（股） 交易情况
持股情况（股）
2019/10/23-2021/08/10 47940465 买入 36108755核查期末
日期 股份变动情况（股） 交易情况
持股情况（股）
2019/10/28-2021/08/10 11949710 卖出
3、中金公司衍生品业务自营性质账户核查期末
日期 股份变动情况（股） 交易情况
持股情况（股）
2019/10/23-2021/08/10 60776338 买入
2019/10/23-2021/08/10 61869165 卖出
2019/12/19-2021/08/10 4584000 申购赎回股份增加2076900
2019/12/23-2021/08/10 2556428 申购赎回股份减少
2020/11/02-2020/11/03 1663300 股份存入
2020/11/02-2020/11/03 1663300 股份取出
4、中金公司融资融券专户账户核查期末
日期 股份变动情况（股） 交易情况
持股情况（股）证券公司归还转融
2020/10/28-2021/07/19 1533800券证券
2020/09/02-2021/07/05 1533800 转融券借入
2020/09/03-2021/07/14 1344800 融券卖出股份融出
-
2020/10/26-2021/07/15 844927 买券还券划入
2020/11/13-2020/11/19 499971 现券还券划入
2021/01/29-2021/07/29 193984 卖券还款资金划入
2020/11/30 98 现券还券划出针对上述股票买卖情形，中金公司已出具说明及承诺如下：“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息隔离墙机制，包括各业务、境内外子公司之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。本公司自营业务账户、资产管理业务账户、衍生品业务自营性质账户及融资融券专户账户买卖海康威视股票是依据其自身独立
投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为。
除上述情况外，本公司承诺：海康威视本次分拆上市过程中，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖海康威视股票，也不以任何方式将海康威视本次分拆之未公开信息披露给第三方。”除上述情况外，其他内幕信息知情机构在自查期间不存在二级市场买卖上市公司股票的情况。
（二）自然人买卖上市公司股票情况
自查期间内，本次分拆上市核查范围内的自然人二级市场买卖海康威视股票相关情况如下：
序号 姓名 职务/关系 期初持有股数 累计买入股数 累计卖出股数 期末持有股数 交易时间
1 龚虹嘉 原海康威视副董事长 1255056700 - 292551886 962504814 2020/08/07-2021/03/04
2 胡扬忠 海康威视董事兼总经理 182186477 - 26940000 155246477 2021/01/13海康威视董事
3 邬玮琪 11371389 - 2740300 8631089 2021/01/13兼常务副总经理
海康威视高级副总经理、萤4 浦世亮 393900 - 98000 295900 2020/08/03石网络董事
5 徐 鹏 海康威视高级副总经理 128740 - 51496 77244 2021/01/20-2021/02/10
6 郭旭东 海康威视高级副总经理 73800 58000 87520 44280 2020/04/23-2021/03/03
7 沈晓敏 海康威视员工 66050 - 25305 40745 2020/07/06-2020/08/11
8 占俊华 海康威视员工 112400 - 43480 68920 2021/01/11-2021/01/12
9 曹小红 海康威视员工 67100 1200 20330 47970 2020/03/11-2021/01/11
10 叶民峰 海康威视员工 52090 - 10845 41245 2020/01/20
11 于 亮 海康威视员工 64790 - 14345 50445 2020/02/05-2021/01/21
12 周昕怡 海康威视员工 500 - 500 - 2020/10/28
13 金丽娜 海康威视员工 32490 - 7295 25195 2019/11/01-2020/07/27
14 谢双军 海康威视员工 31200 - 8100 23100 2020/01/20-2020/08/11
15 区 宁 原海康威视员工 25000 5000 21800 8200 2019/11/08-2021/01/05
序号 姓名 职务/关系 期初持有股数 累计买入股数 累计卖出股数 期末持有股数 交易时间
16 缪 斯 原海康威视员工 - 900 900 - 2020/03/12-2020/06/24
17 童志坚 中电海康监事 - 2000 2000 - 2020/10/09-2020/10/23
18 王晓敏 中电海康高级管理人员 10000 - 10000 - 2019/11/11
19 章 威 中电海康副总经理 - 6700 6700 - 2019/11/15-2021/1/6
20 蒋海青 萤石网络董事长兼总经理 11390882 - 1050000 10340882 2020/07/09-2020/08/11
21 方 刚 萤石网络独立董事 - 1700 1700 - 2020/02/28-2020/08/04
22 王 丹 萤石网络监事会主席 46930 - 22000 24930 2020/01/13
萤石网络监事、海康威视测23 杨 颖 133925 9900 10000 133825 2020/07/07-2020/09/09试部总经理
24 李兴波 萤石网络副总经理 75950 5600 20025 61525 2019/11/06-2020/12/23
25 黄 晖 萤石网络员工 110440 390400 452370 48470 2019/10/30-2020/10/26
26 石小军 萤石网络员工 22100 - 4840 17260 2021/02/03
27 彭 臻 中金公司员工 - 100 -100 - 2020/06/03-2020/06/22天职国际会计师事务所（特28 胡婷婷 - 100 - 100 2021/08/10殊普通合伙）江苏分所员工海康威视高级副总经理
29 浦兴国 1700 - 1700 - 2020/07/27浦世亮之父海康威视高级副总经理
30 黄仙芳 2500 - 2500 - 2020/07/27浦世亮之母海康威视高级副总经理
31 欧海燕 86000 345700 431700 - 2019/10/23-2021/01/05郭旭东配偶
32 余清原 海康威视员工金丽娜配偶 - 6100 6100 - 2020/07/28-2021/01/28
序号 姓名 职务/关系 期初持有股数 累计买入股数 累计卖出股数 期末持有股数 交易时间
33 王 津 海康威视员工汪莹配偶 30810 - 14405 16405 2020/07/27-2021/04/22
34 汪炎应 海康威视员工汪莹之父 - 1100 1100 - 2021/01/26-2021/03/15
35 刘 坤 海康威视员工谢双军配偶 400 800 1100 100 2019/11/05-2021/01/04
36 刘战礼 海康威视员工曹小红配偶 - 2800 2800 - 2020/04/09-2021/03/30
37 周梅锋 海康威视员工沈晓敏配偶 153800 - 117430 36370 2020/07/09-2021/07/12
38 钱晓伟 原海康威视员工区宁配偶 274989 665400 921989 18400 2019/10/25-2021/01/18
39 陈 叶 原海康威视员工游雯佳配偶 39950 111500 144250 7200 2019/11/05-2021/05/11
40 马希娟 中电海康监事童志坚配偶 - 3000 3000 - 2020/10/09-2020/10/30中电海康高级管理人员
41 宣 岚 80000 18000 98000 - 2019/11/14-2020/07/28王晓敏配偶
(1)
42 郭琳琳 萤石网络监事杨颖配偶 173750 200 200 173750 2020/04/30-2020/05/07
43 陈光宏 萤石网络员工陈菁婧之父 - 64000 64000 - 2020/02/11-2021/03/26
(2)
44 盛 红 萤石网络员工陈菁婧之母 - 2100 2100 - 2020/02/18-2020/12/31
(3)
45 黄有弟 萤石网络员工黄晖之父 - 1100 1100 - 2020/03/24-2020/06/16
46 黄春枝 中金公司员工黄雨灏之母 600 - 600 - 2020/01/14
注：（1）根据对郭琳琳及其父亲郭长勇的访谈、郭琳琳签署的自查报告，郭琳琳账户中买卖海康威视股票的交易实际系其父亲郭长勇通过郭琳琳的账户进行的操作；
（2）根据对陈光宏的访谈、陈光宏及其配偶盛红签署的自查报告，盛红账户中买卖海康威视股票的交易实际系其配偶陈光宏通过盛红的账户进行操作；
（3）根据对黄晖的访谈、黄晖签署的自查报告，黄有弟账户中买卖海康威视股票的交易实际系其子黄晖通过黄有弟的账户进行操作。
针对上述自查期间买卖海康威视股票的行为，相关自然人均已分别出具了声明与承诺，相关主要内容具体如下：
1、龚虹嘉、胡扬忠、邬玮琪、浦世亮、徐鹏、郭旭东、沈晓敏、占俊华、曹小红、叶民峰、于亮、周昕怡、金丽娜、谢双军、区宁、缪斯、童志坚、王晓敏、章威、蒋海青、方刚、杨颖、王丹、李兴波、石小军、胡婷婷承诺：
“本人及本人直系亲属上述买卖海康威视股票行为是基于对二级市场交易情况及海康威视股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次分拆上市无任何关联，不存在利用本次分拆的内幕信息买卖海康威视股票的情形。
上市公司分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》披露前六个月至分拆预案（修订稿）披露前一日，本人及本人直系亲属不存在泄露相关内幕信息或建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖海康威视股票的情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖海康威视股票的情况。
自海康威视披露分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》至本次分拆上市实
施完毕或海康威视宣布终止本次分拆上市期间，本人及本人直系亲属不会以任何方式将海康威视本次分拆之未公开信息披露给第三方；本人及本人直系亲属将继
续严格遵守相关法律法规及监管主管机关颁布的规范性文件规范股票交易行为，不利用有关内幕信息进行海康威视股票交易。”2、浦兴国、黄仙芳、欧海燕、余清原、王津、汪炎应、刘坤、刘战礼、周梅锋、钱晓伟、陈叶、马希娟、宣岚、黄春枝承诺：
“本人上述买卖海康威视股票行为是基于对二级市场交易情况及海康威视股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次分拆上市无任何关联，不存在利用本次分拆的内幕信息买卖海康威视股票的情形。除上述买卖海康威视股票的情况外，本人不存在其他买卖海康威视股票的情况。
自海康威视披露分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》至本次分拆上市实
施完毕或海康威视宣布终止本次分拆上市期间，本人将继续严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不利用有关内幕信息进行海康威视股票交易。”3、黄晖、陈光宏承诺：
“本人及本人通过本人直系亲属的股票账户作出的买卖海康威视股票行为，均系本人基于对二级市场交易情况及海康威视股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次分拆上市无任何关联，不存在利用本次分拆的内幕信息买卖海康威视股票的情形。
海康威视分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》披露前六个月至分拆预案（修订稿）披露前一日，本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或建议他人买卖海康威视股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖海康威视股票的情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖海康威视股票的情况。
自海康威视披露分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》至本次分拆上市实
施完毕或海康威视宣布终止本次分拆上市期间，本人及本人直系亲属不会以任何方式将海康威视本次分拆之未公开信息披露给第三方；本人及本人直系亲属将继
续严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不利用有关内幕信息进行海康威视股票交易。”4、盛红、郭琳琳承诺：
“本人账户上述买卖海康威视股票行为系本人直系亲属基于对二级市场交易情况及海康威视股票投资价值的自行判断而通过本人账户进行的操作，纯属个人投资行为，与本次分拆上市无任何关联，不存在利用本次分拆的内幕信息买卖海康威视股票的情形。
除上述买卖海康威视股票的情况外，本人不存在其他买卖海康威视股票的情况。
自海康威视披露分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》至本次分拆上市实
施完毕或海康威视宣布终止本次分拆上市期间，本人将继续严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不利用有关内幕信息进行海康威视股票交易。”5、黄雨灏、彭臻承诺：
“本人及本人直系亲属上述买卖海康威视股票行为发生在本人入职中国国际金融股份有限公司之前。
本人及本人直系亲属上述买卖海康威视股票行为是基于对二级市场交易情
况及海康威视股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次分拆上市无任何关联，不存在利用本次分拆的内幕信息买卖海康威视股票的情形。
海康威视分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》披露前六个月至分拆预案（修订稿）披露前一日，本人及本人直系亲属不存在泄露有关内幕信息或建议他人买卖海康威视股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。除上述买卖海康威视股票的情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖海康威视股票的情况。
自海康威视披露分拆萤石网络科创板上市《提示性公告》至本次分拆上市实
施完毕或海康威视宣布终止本次分拆上市期间，本人及本人直系亲属不会以任何方式将海康威视本次分拆之未公开信息披露给第三方；本人及本人直系亲属将继
续严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不利用有关内幕信息进行海康威视股票交易。”此外，龚虹嘉先生就其减持行为履行了减持上市公司股份的信息披露义务，按照相关法律法规的规定公告了减持计划和减持结果，具体如下：
2020 年 5 月 23 日，海康威视发布《关于股东减持股份预披露公告》，披露股东龚虹嘉先生出于自身资金需求，计划于公告披露之日起 15 个交易日后的六个月内以集中竞价方式减持不超过本公司总股本 2%的股份（即不超过186900214 股），且在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司总股本的 1%。
2020 年 9 月 4 日，海康威视发布《关于股东减持股份的公告》，披露上市公司于 2020 年 9 月 3 日收到龚虹嘉出具的《龚虹嘉关于减持计划实施完毕的告知函》，龚虹嘉于 2020 年 8 月 7 日至 2020 年 9 月 3 日通过竞价交易共计减持公司股份 93448486 股，占当时公司总股本的比例为 1.00%，减持计划已实施完毕，该次减持计划剩余的股份不再通过竞价交易减持。
2020 年 11 月 7 日，海康威视发布《关于股东减持股份超过 1%的公告》，披露上市公司于 2020 年 11 月 6 日收到股东龚虹嘉先生通知，龚虹嘉先生通过大宗交易共计减持公司股份 76000000 股，占当时公司总股本的 0.8133%。
2021 年 3 月 5 日，海康威视发布《关于股东减持股份超过 1%的公告》，披露上市公司于 2021 年 3 月 4 日收到股东龚虹嘉先生通知，龚虹嘉先生于 2020年 11月 6日至 2021年 3月 3日期间通过大宗交易共计减持公司股份 113103400股，占当时公司总股本的 1.21%。
除上述相关自然人外，本次分拆上市核查范围内的其他自然人在自查期间不存在二级市场买卖上市公司股票的情形。
四、独立财务顾问核查意见根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，核查范围内的本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告及相关说明与承诺，本独立财务顾问经办人员对相关自然人的访谈，并考虑到本次核查手段存在一定客观限制，本独立财务顾问认为：
基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出具的自查报告及相关说明与承诺真实、准确、完整的前提下，未发现上述内幕信息知情人在核查期间买卖上市公司股票的行为属于内幕交易
的直接证据，前述买卖股票行为对本次分拆上市不构成实质性法律障碍。
（以下无正文）（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于杭州海康威视数字技术股份有限公司分拆所属子公司杭州萤石网络股份有限公司至科创板上市事宜股票交易自查期间相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签
署页）
独立财务顾问主办人：
王 健 刘 佳
独立财务顾问协办人：
林奎朴中国国际金融股份有限公司
年 月 日