斯莱克:安信证券关于斯莱克2021年半年度跟踪报告

安信证券股份有限公司
关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：斯莱克（300382）保荐代表人姓名：郭青岳 联系电话：021-35082056保荐代表人姓名：聂晓春 联系电话：021-35082100一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐代表人每月获取并核查募集资金专户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次（将在下半年度开展培训）
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 不适用 不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用构配合保荐工作的情况
11．其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺因及解决措施
1．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用2．关于股份锁定的承诺 是 不适用
3．关于对外投资的承诺 是 不适用
4．关于招股说明书真实、准确、完整的承诺 是 不适用5．关于避免同业竞争的承诺函 是 不适用
6．关于减少和避免关联交易的承诺函 是 不适用
7．摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
8．关于本次募投项目的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2021 年 6 月 18 日，中国证券监督管理委员会出具2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构《关于对安信证券股份有限公司及田士超、郭明新或者其保荐的公司采取监管措施的事项及采取行政监管措施的决定》（〔2021〕41 号），对安整改情况信证券股份有限公司给予出具警示函的处分。
3．其他需要报告的重大事项 无（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
郭青岳 聂晓春安信证券股份有限公司
2021年 9月 9日