奕瑞科技:奕瑞科技关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2021-021上海奕瑞光电子科技股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次上市流通的战略配售股份数量为 1318075 股，占公司股本总数的1.82%，限售期为 12 个月。
? 除战略配售股份外，本次上市流通的首发限售股数量为 22821740 股，占公司股本总数的 31.46%限售期为 12 个月。
? 本次上市流通日期为 2021 年 9 月 22 日。
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1823 号），同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“奕瑞科技”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）18200000 股，并于 2020年 9 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后，公司总股本为 72547826 股，其中有限售条件流通股 56946659 股，无限售条件流通股 15601167 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股以及部分战略配售限售股，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月，具体情况如下：
1、公司首次公开发行部分限售股涉及股东数量为 7 名，对应限售股数量22821740 股，占公司总股本的 31.46%，将于 2021 年 9 月 22 日起上市流通。
2、公司首次公开发行战略配售之高级管理人员与核心员工专项资产管理计划“中金公司奕瑞 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”，即涉及股东数量为 1 名，对应限售股数量 1318075 股，为该限售期的全部战略配售股份数量，占公司股本总数的 1.82%，将于 2021 年 9 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股和战略配售股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据公司《上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）公司股东北京红杉信远股权投资中心（有限合伙）、天津红杉聚业
股权投资合伙企业（有限合伙）承诺
1、关于股份锁定的承诺自奕瑞科技首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理奕瑞科技首次公开发行股票前本企业直接或间
接持有的公司股份，也不由奕瑞科技回购该等股份；如因奕瑞科技进行权益分配等导致本企业持有的奕瑞科技首次公开发行股票前已发行的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
本企业承诺将按照届时适用的相关法律法规的要求进行减持。
本企业将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任。
2、关于持股及减持意向的承诺
（1）持有及减持股份的意向本企业将按照公司首次公开发行股票并上市招股意向书以及本企业出具的
各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。在限售期满之日起二十四个月内，每十二个月内减持的公司股份数量不超过相关法律、法规、规章的限制。
（2）减持股份的方式
本企业减持所持有的公司股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
（3）减持股份的信息披露
本企业减持所持有的奕瑞科技股份，将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所届时有效的规定履行信息披露义务；如前述
法律及监管规则另有规定或未来发生变化的，本企业实施减持奕瑞科技股份及信息披露亦应符合相关法律及监管规则的要求。
本企业承诺将按照届时适用的相关法律法规的要求进行减持，如果本企业未履行上述承诺减持公司股票，将依法承担相应责任。
（二）公司股东上海张江火炬创业投资有限公司承诺
自奕瑞科技首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理奕瑞科技首次公开发行股票前本企业直接或间
接持有的公司股份，也不由奕瑞科技回购该等股份；如因奕瑞科技进行权益分配等导致本企业持有的奕瑞科技首次公开发行股票前已发行的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
本企业承诺将按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及届时适用的相关法律法规的要求进行减持。
本企业将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任。
（三）公司股东苏州工业园区禾源北极光创业投资合伙企业（有限合伙）、上海辰岱投资中心（有限合伙）、上海辰德春华投资中心（有限合伙）、苏州辰知德投资合伙企业（有限合伙）承诺1、关于股份锁定的承诺自奕瑞科技首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理奕瑞科技首次公开发行股票前本企业直接或间
接持有的公司股份，也不由奕瑞科技回购该等股份；如因奕瑞科技进行权益分配等导致本企业持有的奕瑞科技首次公开发行股票前已发行的公司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
本企业承诺将按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及届时适用的相关法律法规的要求进行减持。
本企业将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任。
2、关于持股及减持意向的承诺
（1）持有及减持股份的意向本企业将按照公司首次公开发行股票并上市招股意向书以及本企业出具的
各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。在限售期满之日起二十四个月内，每十二个月内减持的公司股份数量不超过相关法律、法规、规章的限制。
（2）减持股份的方式
本企业减持所持有的公司股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
（3）减持股份的信息披露
本企业减持所持有的公司股份，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持公司股票，将提前三个交易日，并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。
本企业承诺将按照届时适用的相关法律法规的要求进行减持，如果本企业未履行上述承诺减持公司股票，将依法承担相应责任。
（四）公司战略配售限售股股东承诺
“中金公司奕瑞 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划”承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起十二个月。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：奕瑞科技本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公
司首次公开股票中作出的各项承诺；截至本核查意见出具日，奕瑞科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对奕瑞科技本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 24139815 股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为 1318075 股，占公司股本总数的1.82%，限售期为 12 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；
2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 22821740 股，占公司股本总数的 31.46%限售期为 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 9 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占 本次上市流 剩余限持有限售股
序号 股东名称 公司总股本比 通数量 售股数数量（股）例 （股） 量天津红杉聚业股权投资合伙
1 6300000 8.68% 6300000 0企业（有限合伙）苏州工业园区禾源北极光创2 业投资合伙企业（有限合 4456483 6.14% 4456483 0伙）北京红杉信远股权投资中心
3 4402174 6.07% 4402174 0（有限合伙）上海辰岱投资中心（有限合4 2747585 3.79% 2747585 0
伙）上海张江火炬创业投资有限
5 2228300 3.07% 2228300 0公司上海辰德春华投资中心（有6 1630435 2.25% 1630435 0限合伙）苏州辰知德投资合伙企业
7 1056763 1.46% 1056763 0（有限合伙）
中金公司奕瑞 1号员工参与
8 科创板战略配售集合资产管 1318075 1.82% 1318075 0理计划
合计 24139815 33.27% 24139815 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 22821740 12
2 战略配售限售股 1318075 12
合计 24139815 -
六、上网公告附件《海通证券股份有限公司关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 11 日