交控科技:交控科技股份有限公司简式权益变动报告书

交控科技股份有限公司 简式权益变动报告书
交控科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：交控科技股份有限公司股票上市地点：上海证券交易所股票简称：交控科技股票代码：688015信息披露义务人一：先进制造产业投资基金二期（有限合伙）住所： 南京市江北新区研创园团结路99号孵鹰大厦1380室通讯地址： 北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦20层信息披露义务人二：京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）住所：中国(河北)自由贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区C栋3层302
通讯地址：北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦20层股份变动性质：股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票）签署日期：2021年9月10日交控科技股份有限公司 简式权益变动报告书信息披露义务人声明
一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》等相关的法律、法规及规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人所任职或持有权益公司的章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在交控科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在交控科技拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
六、本报告书部分数据计算时需要四舍五入，故可能存在尾数差异，提请投资者注意。
七、本次取得上市公司发行的新股已经股东大会批准及中国证监会核准。
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目 录
第一节 释义 .............................................. 4
第二节 信息披露义务人介绍 ....................................... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 .................................... 12
第四节 权益变动方式 ......................................... 13
第五节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况 ...................... 15
第六节 其他重大事项 ......................................... 16
第七节 信息披露义务人声明 ...................................... 17
第八节 备查文件 ........................................... 18
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第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：
上市公司、公司、交控 交控科技股份有限公司科技 指
信息披露义务人一、制
指 先进制造产业投资基金二期（有限合伙）造业基金二期
信息披露义务人二、京
指 京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）津冀基金
本报告书 指 《交控科技股份有限公司简式权益变动报告书》制造业基金二期及其一致行动人京津冀基金认购公司
2020年度向特定对象发行股票合计10496850股，占公本次权益变动 指
司总股本的5.63%，其所持上市公司股份比例合计增加至5%以上的权益变动行为。
证券交易所、上交所 指 上海证券交易所中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元/万元 指 人民币元/万元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本信息
1、信息披露义务人一的基本信息信息披露义务人 先进制造产业投资基金二期（有限合伙）
企业性质 合伙企业
注册地址 南京市江北新区研创园团结路99号孵鹰大厦1380室
主要办公地点 北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦20层
执行事务合伙人 国投招商投资管理有限公司
认缴出资 4801000万元人民币
成立日期 2019-06-18
合伙期限 2019-06-18 至 2029-06-17
统一社会信用代码 91320191MA1YK7YA6J股权投资；投资管理、咨询。（依法须经批准的项目，经经营范围相关部门批准后方可开展经营活动）
2、信息披露义务人二的基本信息信息披露义务人 京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）
企业性质 合伙企业
中国(河北)自由贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务注册地址
中心企业办公区C栋3层302
主要办公地点 北京市西城区阜成门北大街2号国投金融大厦20层
执行事务合伙人 国投招商投资管理有限公司
注册资本 1000000万元人民币
成立日期 2017-09-20
合伙期限 2017-09-20 至 2027-09-20
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统一社会信用代码 91130600MA0939HK85
从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的经营范围 投资以及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）信息披露义务人的主要负责人情况
1、信息披露义务人一的主要负责人情况是否取得其他国家或
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地者地区的居留权执行事务合伙
高国华 男 中国 中国 否人委派代表
2、信息披露义务人二的主要负责人情况是否取得其他国家或
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地者地区的居留权执行事务合伙
高国华 男 中国 中国 否人委派代表
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公
司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人一不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
截至本报告书签署日，信息披露义务人二持有北京天智航医疗科技股份有限公司的6.08%的股份；除此之外，信息披露义务人二不存在在境内、境外其他上市公司中直接持股达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
三、各信息披露义务人之间的关系
制造业基金二期、京津冀基金均为在中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资基金，两支基金的执行事务合伙人和基金管理人均为国投招商投资管理有限公司，符合《上市公司收购管理办法》第八十三条规定的属于一致行动人的情形，故制造业基金二期和京津冀基金属于《上市公司收购管理办法》下所述一致行动人。
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第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人认购交控科技本次向特定对象发行股份，是基于对上市公司经营理念、发展战略的认同，及对上市公司未来发展前景看好，从而进行的一项投资行为。
二、信息披露义务人在未来 12 个月内持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人在未来12个月内无增持交控科技股份的计划安排。
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第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持股情况
本次权益变动前，制造业基金二期及其一致行动人京津冀基金未持有交控科技股份。
经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）同意，交控科技2020年度向特定对象发行人民币普通股股票26592022股，制造业基金二期及其一致行动人京津冀基金以认购交控科技股份有限公司向特定对象发行股份方式合计认购公司2020年度向特定对象发行股票10496850股。
本次权益变动完成后，制造业基金二期及其一致行动人京津冀基金合计持有公司10496850股股份，占公司总股本的5.63%。
二、本次权益变动情况
（一）发行股票类型及面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行价格和定价依据
本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，即2021年8月24日，发行价格不低于24.64元/股，不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的80%。
公司和保荐机构（主承销商）根据投资者申购报价情况，并严格按照《交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票认购邀请书》中确定的程序和规则，确定本次发行价格为28.58元/股。
（三）认购本次发行股票的数量和比例信息披露义务人本次认购交控科技向特定对象发行股份数量合计为10496850股，占上市公司发行后总股本的5.63%。其中，制造业基金二期本次认购6997900股，占上市公司发行后总股本的3.75%，认购金额为199999982.00元；京津冀基金本交控科技股份有限公司 简式权益变动报告书
次认购3498950股，占上市公司发行后总股本的1.88%，认购金额为99999991.00元。
（四）支付条件和支付方式
1、支付条件本次向特定对象发行股票经交控科技董事会、股东大会审议通过，经上交所审核通过，并获得中国证监会同意注册。根据《交控科技股份有限公司向特定对象发行 A股股票缴款通知书》载明内容，信息披露义务人确定为本次向特定对象发行股票对象之一。
2、支付方式现金支付（银行转账）。已于2021年8月31日完成全部认购款的转账支付。
（五）限售期
本次向特定对象发行股票完成后，特定对象所认购的本次发行的股票限售期需符合《上市公司证券发行管理办法》《注册办法》和中国证监会、上交所等监管部门的相关规定。本次发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。本次发行对象所取得公司本次向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及上交所的有关规定执行。
（六）已履行及尚未履行的批准程序
1、本次发行已履行的批准程序本次发行已经上市公司第二届董事会第二十次会议、第二届董事会第二十一次会
议、第二届董事会第二十二次会议、第二届董事会第二十四次会议、第二届董事会第
二十六次会议、第二届董事会第二十七次会议和2020年第三次临时股东大会审议通过。
2021年3月11日，发行人收到上海证券交易所科创板上市审核中心出具的《关于交控科技股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，上交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行A股股票的申请文件进行了审核，认为交控科技股份有限公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2021年6月15日，发行人收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞1983号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
2、 本次发行尚未履行的批准程序交控科技股份有限公司 简式权益变动报告书
根据有关法律法规的规定，本次发行事项已履行全部批准程序，不存在尚未履行的批准程序。
三、信息披露义务人最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
最近一年及一期内，信息披露义务人与上市公司之间不存在重大交易情况。截止本报告书签署日，信息披露义务人不存在未来与上市公司之间进行重大交易的计划或其他安排。
四、本次发行认购获得的股份被限制转让的情况信息披露义务人认购的交控科技本次发行股票自发行结束之日起六个月内不得转让。
五、信息披露义务人所持有的上市公司股份权利限制情况
截至本报告书出具日，信息披露义务人所持有的交控科技股份不存在任何质押、冻结或其他权利限制。
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第五节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况
本报告书签署前六个月内，信息披露义务人不存在买卖交控科技股份的情况。
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，除本报告书所载事项外，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
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第七节 信息披露义务人声明
本人/本单位承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人一：先进制造产业投资基金二期（有限合伙）（公章）执行事务合伙人委派代表：___高国华__信息披露义务人二：京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）（公章）执行事务合伙人委派代表：___高国华__2021年 9 月 10 日13
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第八节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人企业法人的营业执照（复印件）；
2、信息披露义务人主要负责人的名单及其身份证明文件；
3、信息披露义务人签章的《简式权益变动报告书》；
二、备查文件置备地点
本报告书和备查文件置于上市公司董事会办公室，供投资者查阅。
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附表：
简式权益变动报告书基本情况北京市丰台区科技园海鹰
上市公司名 上市公司所
交控科技股份有限公司 路6号院北京总部国际2、3称 在地号楼（园区）
股票简称 交控科技 股票代码 688015
制造业基金二期注册地：
南京市江北新区研创园团
先进制造产业投资基金二 结 路99号 孵 鹰 大 厦1380
信息披露义 期（有限合伙）、京津冀 信息披露义 室、京津冀基金注册地：
务人名称 产业协同发展投资基金 务人注册地 中国(河北)自由贸易试验（有限合伙） 区雄安片区容城县雄安市
民服务中心企业办公区C栋3层302
增加 □
拥有权益的 有无一致行
减少 □ 有 □ 无 □
股份数量变 动人不变，但持股人发生变化化
□
信息披露义 信息披露义
务人是否为 务人是否为
是 □ 否 □ 是 □ 否 □
上市公司第 上市公司实
一大股东 际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □权益变动方
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行
式 （ 可 多的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □
选）
其他 □ （请注明）15
交控科技股份有限公司 简式权益变动报告书信息披露义务人披露前
拥有权益的 本次权益变动前，信息披露义务人制造业基金二期及其一致行股份数量及动人京津冀基金未持有交控科技股份。
占上市公司已发行股份比例本次权益变动后，信息 股票种类： 人民币普通股披露义务人
拥有权益的 持股数量： 10496850股股份数量及
变动比例 持股比例： 5.63%信息披露义务人是否拟
于未来12个 是 □ 否 □月内继续增持信息披露义务人在此前6个月是否在
是 □ 否 □二级市场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
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交控科技股份有限公司 简式权益变动报告书控股股东或实际控制人减持时是否
存在侵害上 不适用市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解不适用除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变
动是否需取 不适用得批准是否已得到不适用批准17
交控科技股份有限公司 简式权益变动报告书（本页无正文，为《交控科技股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章页）信息披露义务人一：先进制造产业投资基金二期（有限合伙）（公章）执行事务合伙人委派代表：___高国华__信息披露义务人二：京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）（公章）执行事务合伙人委派代表：___高国华__2021年 9 月 10 日18