上海家化:上海家化关于2021年度投资理财情况的进展公告

证券代码：600315 证券简称：上海家化 编号：临 2021-053上海家化联合股份有限公司
关于 2021 年度投资理财情况的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：大型商业银行及其他金融机构? 委托理财金额：截至公告日，本年度公司理财单日最高本金余额 28.2亿元
? 委托理财产品名称：银行理财产品及其他? 委托理财期限：不定期? 履行的审议程序：经公司七届十七次董事会及 2020年度股东大会批准? 投资收益：截至公告日，公司 2021 年度购买理财产品共实现投资收益 5447万元。
一、委托理财概况
经公司七届十七次董事会及 2020年度股东大会批准，2021年度公司拟进行总额不超过 32 亿元人民币的投资理财项目，即任一时间点投资本金余额不超过32亿，其中资金主要投资于国债、国债逆回购、金融机构低风险理财产品等。
截至公告日，公司 2021 年度购买理财产品共实现投资收益 5447 万元，占公司最近一年经审计净利润的 12.7%，按照有关规定，现将进展情况披露如下。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款近日，公司与光大理财有限责任公司、中国光大银行股份有限公司签订的两笔《光大理财“阳光金 6M添利 1号”理财产品合同》到期，委托理财本金 3.2 亿元，获得投资收益 614万元；与招银理财有限责任公司、招商银行股份有限公司签订的《招银理财招睿公司增利 B 款 890029 号封闭式固定收益类理财计划》到期，委托理财本金 2 亿元，获得投资收益 591 万元，截止公告日公司 2021年度购买银行理财产品累计实现投资收益 5447 万元。
光大银行委托理财合同的主要条款如下：
1、产品名称： 阳光金 6M添利 1号2、发行人/管理人：光大理财有限责任公司3. 受托管理资产托管银行：中国光大银行股份有限公司4、产品类型：非保本浮动收益型理财产品5、预期年化收益率：3.65%-4.15%6、相关费用：管理费 0.5%（年化）、托管费 0.03%（年化）7、申购费用：本产品无申购费用8、委托理财的资金投向：固定收益类资产等。
招商银行委托理财合同的主要条款如下：
1、产品名称： 招银理财招睿公司增利 B 款 890029 号封闭式固定收益类理财计划
2、发行人/管理人：招银理财有限责任公司3. 受托管理资产托管银行：招商银行股份有限公司4、产品类型：非保本浮动收益型理财产品5、预期年化收益率：3.85%6、相关费用：管理费 0.1%（年化）、托管费 0.02%（年化）7、销售服务费用：0.1%（年化）8、委托理财的资金投向：固定收益类资产等。
（二）风险控制分析
公司针对投资理财项目，依据风险管理目标，为防范市场、流动性、信用、操作、法律、内部控制等风险，制定了相应的风险管理制度及流程。公司严格选择办理理财产品的金融机构，对理财产品着重考虑收益和风险是否匹配，把资金安全放在第一位，公司将及时关注投资理财资金的相关情况，确保理财资金到期收回。
三、委托理财受托方的情况
（一）截止目前公司购买理财产品的受托人除下述平安资产管理有限责任公司外均为已上市的商业银行及其附属理财公司。
（二）受托人平安资产管理有限责任公司与本公司控股股东上海家化（集团）
有限公司同受中国平安保险（集团）股份有限公司控制，为本公司的关联法人，上述关联交易已经公司七届十七次董事会及 2020 年度股东大会批准有关公告请参阅《上海家化联合股份有限公司关于 2021 年度与中国平安保险（集团）股份有限公司及其附属企业日常关联交易公告》（公告编号：临 2021-005）。
平安资产管理有限责任公司的基本情况：
是否为
注册资本 主要股东及
名称 成立时间 法定代表人 主营业务 本次交（万元） 实际控制人易专设管理运用自有资金及保险
平安资 中国平安保资金，受托资金管理业务，产管理 2005年05月 险（集团）
万放 150000 与资金管理业务相关的咨 否
有限责 27日 股份有限公询业务，国家法律法规允任公司 司许的其他资产管理业务
财务状况：
截至2020年12月31日平安资产管理有限责任公司总资产为117.17亿元、总负债为 28.01亿元，净资产为 89.16亿元；2020年度营业收入为 53.24亿元，净利润为 31.54亿元。
截至公告日公司投资理财产品余额情况如下：
预计业绩 预计收益金额 产品期限（天） 收益类型 结构化安排 是否构成
受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元）
比较基准 （万元） 关联交易
招商银行股 届时按实际持 非保本浮动
银行理财产品 步步生金 8699 15000 3.05% 灵活期限 无 否
份有限公司 有期限计算 收益平安资产管
届时按实际持 非保本浮动
理有限责任 资管类产品 平安资管睿享八号 20000 3.60% 灵活期限 无 是
有期限计算 收益公司中国光大银非保本浮动
行股份有限 银行理财产品 机构理财九久盈 30000 3.60% 822.58 278 无 否收益公司
中信银行股 共赢稳健启信半年定开 非保本浮动
银行理财产品 20000 3.85% 386.05 183 无 否
份有限公司 二期 A193C2111 收益
稳选固收精选 6 个月封
交银理财有 非保本浮动
银行理财产品 闭式 2106（公司专享） 20000 3.80% 389.37 187 无 否
限责任公司 收益5821121047上海浦东发
悦盈利之六个月定开 B 非保本浮动
展银行股份 银行理财产品 20000 3.80% 362.30 174 无 否
款理财产品 收益有限公司
稳选固收精选 8 个月封
交银理财有 非保本浮动
银行理财产品 闭式 2101（公司专享） 5000 3.95% 128.24 237 无 否
限责任公司 收益5821121056上海浦东发
悦盈利之六个月定开 K 非保本浮动
展银行股份 银行理财产品 20000 3.80% 383.12 184 无 否
款理财产品 收益有限公司
招商银行股 青葵半年定开 10 号 非保本浮动
银行理财产品 20000 3.65% 368.00 184 无 否
份有限公司 301100C 收益上海浦东发
悦盈利之六个月定开 E 非保本浮动
展银行股份 银行理财产品 20000 3.80% 383.12 184 无 否
款理财产品 收益有限公司
华夏银行股 华夏银行增盈 2666 号 A 非保本浮动
银行理财产品 10000 3.65% 95.00 95 无 否
份有限公司 款理财产品 收益
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元 币种：人民币2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
总资产 11295320619.07 12212695491.64
归属于上市公司股东的净 6499224054.26 6674851677.12资产
总负债 4796096564.81 5537843814.52
2020 年 1-12 月 2021 年 1-6 月
经营活动产生的现金流量 643434435.10 663810864.47净额
截至公告日，公司委托理财本金单日最高余额占 2020 年末净资产的比例为43.39%；占 2021年 6月 30日净资产的比例为 42.25%。
2021 年 1 月-公告日本年度购买银行理财产品累计实现投资收益约 5447万元。
公司开展委托理财投资计划，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展，有利于提高资金使用效率和效益，符合公司和全体股东的利益。
根据相关会计准则，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，取得理财收益计入“投资收益”科目。五、风险提示
金融市场波动较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。
六、决策程序的履行及独立董事意见
上述投资理财事项已经公司七届十七次董事会及 2020 年度股东大会批准，公司独立董事发表意见，同意上述议案。公司独立董事认为：公司使用闲置自有资金投资理财，已履行必要的审批程序，符合相关法规的规定，且有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不会影响主营业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。因此，同意公司 2021 年度投资理财投资计划。
七、截至本公告日，公司本年度使用自有资金委托理财的情况
金额：万元序 理财产品类 期初本 实际投入 实际收回 实际 尚未收回
号 型 金余额 金额 本金 收益 本金金额
1 理财产品 270000 227000 297000 5447 200000
合计 270000 227000 297000 5447 200000
本年度内单日最高投入金额 282000
本年度内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 43.4
本年度委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 12.7
目前已使用的理财额度 282000
尚未使用的理财额度 38000
总理财额度 320000特此公告。
上海家化联合股份有限公司董事会
2021年 9月 11日