多氟多:关于董事、监事、高级管理人员亲属违规交易公司股票及致歉公告

证券代码：002407证券简称：多氟多公告编号：2021-112多氟多新材料股份有限公司
关于董事、监事、高级管理人员亲属违规交易公司股票及致歉公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
多氟多新材料股份有限公司（以下简称“公司”）近日获悉公司独立董事孙敦圣先生的配偶李金明女士存在窗口期买卖股票及在6个月内买卖公司股票的行为；监事陈相举先生的姐姐陈新爱女士、监事李娟女士的配偶罗万祥先生、副总经理张小霞女士及其配偶梁小五先生存在6个月内买卖公司股票的行为。
根据《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，独立董事孙敦圣先生的配偶李金明女士构成在窗口期买卖股票及短线交易；监事陈相举先生的姐姐陈新爱女士、监事李娟女士的配偶罗万祥先生、副总经理张小霞女士及其配偶梁小五先生构成短线交易。
现将有关情况公告如下：
一、本次短线交易的基本情况
1、孙敦圣先生之配偶李金明女士账户交易情况李金明女士股票交易明细具体如下：
交易数量交易价格交易金额账户持有人交易日期交易方向
（股）（元/股）（元）
李金明2021/7/21买入380045.65173470.00
李金明2021/8/16卖出370048.70180190.00
公司2021年半年度报告披露时间为2021年8月26日，李金明女士于2021年7月21日买入3800股公司股票，于2021年8月16日误操作卖出3700股公司股票，导致出现窗口期买卖股票及短线交易行为。本次短线交易产生的收益为：（卖出均价48.70元/股—买入均价45.65元/股）×交易数量3700股=11285.00元。经核查，李金明女士本次短线交易为是根据公司公开信息进行的自主投资决策，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。
截至目前，孙敦圣先生持有公司股票0股，李金明女士持有公司股票100股。
2、陈相举先生的姐姐陈新爱女士账户交易情况陈新爱女士股票交易明细具体如下：
交易数量交易价格交易金额账户持有人交易日期交易方向
（股）（元/股）（元）
2021/9/1买入20052.3010460.00
陈新爱2021/9/9卖出10053.705370.00
2021/9/10卖出10055.005500.00
本次短线交易产生的收益为：（卖出价53.70元/股—买入价52.30元/股）×交易数量100股+卖出价55.00元/股—买入价52.30元/股）×交易数量100
股=410.00元。经核查，陈新爱女士本次短线交易行为是根据公司公开信息进行的自主投资决策，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。
截至目前，陈相举先生持有公司股票522864股，陈新爱女士持有公司股票0股。
3、李娟女士的配偶罗万祥先生账户交易情况交易数量交易价格交易金额账户持有人交易日期交易方向
（股）（元/股）（元）
2021/7/21卖出500046.70233500.00
2021/7/22卖出300047.33141990.00
2021/7/22卖出200047.6995380.00
罗万祥2021/7/22卖出300048.29144882.00
2021/7/22卖出200048.6097200.00
2021/7/22卖出300049.05147150.00
2021/7/22卖出500049.60248000.002021/7/22卖出500050.90254500.00
2021/7/22买入300048.60145800.00
本次短线交易产生的收益为：（卖出均价48.66元/股—买入价48.60元/股）×交易数量3000股=180.00元。经核查，罗万祥先生本次短线交易行为是误操作导致，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。
截至目前，李娟女士持有公司股票0股，罗万祥先生持有公司股票75000股。
4、张小霞女士及其配偶梁小五先生账户交易情况公司于2020年6月实施股权激励，2020年6月19日向梁小五先生授予2020年限制性股票100000股，授予价格：5.56元/股；于2021年2月23日向张小霞女士授予2020年限制性股票预留股票50000股，授予价格：11.01元/股。
2021年7月16日，2020年限制性股票第一期解禁，梁小五先生卖出其股权激励解锁的40000股，张小霞女士及其配偶梁小五先生交易明细如下：
交易价格
账户持有人交易日期交易方向交易数量（股）交易金额（元）（元/股）
张小霞2021/2/23买入5000011.01550500.00
1000046.30463000.00
梁小五2021/7/21卖出
2000047.20944000.00
梁小五2021/7/22卖出1000050.99509900.00
本次短线交易产生的收益为：（卖出均价47.92元/股—买入价11.01元/股）×交易数量40000股=1476500.00元。经核查，梁小五先生本次短线交易行为是根据公司公开信息进行的自主投资决策，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。
截至目前，张小霞女士持有公司股票481700股，梁小五先生持有公司股票60000股。
二、以上窗口期买卖股票、短线交易的处理情况及采取的措施
公司知悉此事后高度重视，及时调查了解相关情况，独立董事孙敦圣先生及其配偶李金明女士、监事陈相举先生及其姐姐陈新爱女士、监事李娟女士及其配偶罗万祥先生、副总经理张小霞女士及其配偶梁小五先生亦积极配合、主动纠正。经研究，本次事项的处理情况及采取的措施如下：
1、《证券法》第四十四条规定：上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
根据《证券法》的规定，李金明女士、陈新爱女士、罗万祥先生、梁小五先生本次短线交易所得收益已经全部上缴公司。
2、公司独立董事孙敦圣先生、监事陈相举先生、监事李娟女士、副总经理张小霞女士对于未能及时尽到督促义务深表自责，并就此对公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。经向独立董事孙敦圣先生、监事陈相举先生、监事李娟女士、副总经理张小霞女士了解，事先他们并不知晓其亲属买卖公司股票的行为，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票谋求利益的情形，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
孙敦圣先生、陈相举先生、李娟女士、张小霞女士对于未能及时尽到督促义务深表自责，孙敦圣先生及配偶李金明女士、陈相举先生及陈新爱女士、李娟女士及罗万祥先生、张小霞女士及梁小五先生已深刻意识到本次违规买卖公司股票存在的问题，均委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意，今后将认真学习相关法律、法规，督促个人和亲属严格规范买卖公司股票的行为，防止此类事件再次发生。
3、李金明女士、陈新爱女士、罗万祥先生、梁小五先生承诺，将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定，自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。4、公司董事会高度重视，向孙敦圣先生及李金明女士、陈相举先生及陈新爱女士、李娟女士及罗万祥先生、张小霞女士及梁小五先生进一步说明了有关买卖公司股票的规定，并要求其严格规范买卖公司股票的行为。同时，公司将以此为戒，要求持有本公司5%以上股份的股东，以及公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，严格按照相关规定买卖公司股票行为，审慎操作，杜绝违规交易情况再次发生。
特此公告。
多氟多新材料股份有限公司董事会2021年9月18日